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私募基金管理人備案代辦需要準備哪些資料,私募基金備案要哪些材料

2022-11-10 18:55

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關(guān)于私募基金管理人備案代辦需要準備哪些資料的問題, (一)常規(guī)格式文件 1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書(協(xié)會格式文本) 2、基金管理人登記和基金備案承諾函(協(xié)會格式文本,蓋章承諾) (以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載) (二)管理人信息 1、機構(gòu)基本資料: 1)外商投資企業(yè)批準證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準證書(若是); 2)管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議; 3)組織機構(gòu)代碼證; 4)稅務登記證; 5)營業(yè)執(zhí)照; 6)管理人建立投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度 2、實際控制人資料: 1)自然人: 身份證,學歷學位證書證明文件;與管理人之間的控制關(guān)系圖 2)法人及其他組織: 營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件;與管理人之間的控制關(guān)系圖 3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況 4、財務信息: 1)上一年審計報告(若有) 2)會計師事務所營業(yè)執(zhí)照 (三)股東/合伙人信息 1、自然人: 1)身份證,學歷學位證書證明文件; 2)與管理人之間的控制關(guān)系圖 2、法人及其他組織: 1)營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件; 2)與管理人之間的控制關(guān)系圖 (四)主要人員信息 主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理: 1)身份證; 2)學歷證; 3)個人簡歷; 4)包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執(zhí)行事務合伙人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

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一、工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件; 二、公司章程或者合伙協(xié)議; 三、主要股東或者合伙人名單; 四、高級管理人員的基本信息; 五、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

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