證券公司是做什么的

2020-08-04 195

普法內(nèi)容

證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券承銷保薦業(yè)務(wù)，指企業(yè)進行首次公開募股時，證券公司對證券發(fā)行和市場進行推薦并負責(zé)銷售。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

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證券公司債券承做崗位的職責(zé)是什么
1、負責(zé)企業(yè)債券項目的承攬承做工作；組織和實施盡職調(diào)查、協(xié)調(diào)企業(yè)和中介機構(gòu)的工作； 2、負責(zé)承做項目方案設(shè)計、盡職調(diào)查、信用等級初評；收集并提供決策所需的數(shù)據(jù)和建議； 3、跟進項目，進行收集信息、資料等輔助類工作； 4、收集和分析相關(guān)信息、

2024-07-01 28
什么是證券公司的股權(quán)變更?
證券公司股權(quán)變更的規(guī)定： 1、《證券公司行政許可審核工作指引第10號》第二條，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)局報備，依法報中國證監(jiān)會核準； 2、公司登記管理條例第三十四條，變更股東的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)申請變更登記。

2020-10-20 149
證券法所稱的證券公司是指的哪種公司呢？
《中華人民共和國證券法》第一百二十二條設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

2024-05-15 22

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證券金融公司是做什么的？有哪些業(yè)務(wù)？證券金融公司的業(yè)務(wù)是怎樣的
證券金融公司也稱證券融資公司，是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券金融公司自股票市場或銀行取得資金，再將這些資金提供給需要融資的投資人，并依規(guī)定將融資擔(dān)保的股票提供給融券的投

2022-04-15 15,340
證券公司債券承做崗位的職責(zé)
1、負責(zé)企業(yè)債券項目的承攬承做工作；組織和實施盡職調(diào)查、協(xié)調(diào)企業(yè)和中介機構(gòu)的工作； 2、負責(zé)承做項目方案設(shè)計、盡職調(diào)查、信用等級初評；收集并提供決策所需的數(shù)據(jù)和建議； 3、跟進項目，進行收集信息、資料

2022-11-13 15,340
證券公司融資融券的條件是什么，證券公司可以向該公司融資或融券嗎
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點管理辦法》，對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以

2022-02-15 15,340
債券公司承做的發(fā)展方向是什么?
1、縱向發(fā)展：債券流程分為承攬、承做與承銷，一般承做做個3-5年會變成承做熟手，要么積累客戶資源向承攬發(fā)展。要么吃技術(shù)飯退后回中后臺成為各家券商的質(zhì)控崗。 2、橫向發(fā)展：轉(zhuǎn)二級投資（較難），轉(zhuǎn)股權(quán)承做

2021-09-03 15,340

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01:09
公開發(fā)行公司債券的條件是什么
公司債券公開發(fā)行需要具備股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，發(fā)行的債券利率不得超過國務(wù)院規(guī)定的利率標準等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限

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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑
如果國家有關(guān)主管部門中的國家機關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根

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濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標準
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標準具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；第二，金融證券管理機構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的

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