什么是證券公司

2020-03-29 213

普法內(nèi)容

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

《證券法》第136條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

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證券公司都是做什么的？
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等證券業(yè)務(wù)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

2020-02-22 219
證券公司融資融券傭金是什么規(guī)定嗎
1、融資交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。而后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資

2024-06-25 42
證券公司一般干什么
證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)如下： 1、提供證券交易賬戶開戶，代理買賣有價證券； 2、利用自身的資金規(guī)模、成本進(jìn)行買賣證券賺錢； 3、幫顧客管理資產(chǎn)，在中間賺取一定的服務(wù)費，顧客自負(fù)盈虧； 4、把錢借給顧客用來買證券，或是把證券借給顧客用來賣，從中賺

2023-03-23 27

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證券公司融資融券的條件是什么，證券公司可以向該公司融資或融券嗎
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點管理辦法》，對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以

2022-02-15 15,340
公司證券發(fā)行程序是什么?
(一)設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和有關(guān)文件。申請的文件必須真實、準(zhǔn)確、完整。 (二)核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)

2021-07-28 15,340
證券公司承銷證券應(yīng)該注意什么
證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有以上行為，給

2022-06-11 15,340
公司債券罪在證券公司債券行為中有什么特征
根據(jù)刑法第179條的規(guī)定，犯本罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法集資金額1%以上5%以下罰金。單位犯本罪的，實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直

2022-07-04 15,340

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01:09
公開發(fā)行公司債券的條件是什么
公司債券公開發(fā)行需要具備股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，發(fā)行的債券利率不得超過國務(wù)院規(guī)定的利率標(biāo)準(zhǔn)等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限

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01:00
濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑
如果國家有關(guān)主管部門中的國家機關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根

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01:17
公司債券發(fā)行流程怎么走
公司債券發(fā)行流程如下： 1、公司作出決議或決定。股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，要由董事會制訂發(fā)行公司債券的方案，提交股東會審議作出決議； 2、向國務(wù)院證券管理部門提出發(fā)行公司債券的申請，并提交相應(yīng)的資料。具體包括了，公司登記證明

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