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按照規(guī)定什么是證券公司

按照規(guī)定什么是證券公司

2020-03-16 248
普法內(nèi)容
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司
《中華人民共和國證券法》第一百三十六條證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施,防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)業(yè)務分開辦理,不得混合操作。

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張神兵律師 張神兵律師

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