國家機(jī)關(guān)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其配偶、子女買賣證券期券規(guī)定是什么
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根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中紀(jì)委明確列出了“不得買賣股票”的四類人群。(1)上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣股票。(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會計(審計)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)任職的,該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。(4)掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在離開崗位三個月內(nèi),繼續(xù)受該規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個月內(nèi)作出處理,不得繼續(xù)持有。
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國務(wù)院證券管理委員會(證監(jiān)委)和中國證券管理監(jiān)督委員會(中國證監(jiān)會)。其中證監(jiān)委是我國證券管理的權(quán)利機(jī)關(guān),主任委員由國務(wù)院副總理兼任,委員由國家體改委、中國人民銀行、財政部、工商行政管理局等部門的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。證監(jiān)委對全國證券市場進(jìn)行統(tǒng)一的宏觀管理,證監(jiān)會是證監(jiān)委的辦事機(jī)構(gòu),根據(jù)證監(jiān)委的授權(quán),依法對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理。
所謂監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限,是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行職責(zé)所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施: 1、調(diào)查取證權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證。 2、詢問權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé),有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項相關(guān)的當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明。 3、查閱、復(fù)制和封存權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責(zé),有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;也有權(quán)對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存,被封存的文件和資料,有關(guān)人員不得自由處理。 4、查詢帳戶與申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金證券和證券帳戶,對于有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,有權(quán)申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
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國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé): (一)依法制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán); (二)辦理基金備案; (三)對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法行為進(jìn)行查處
2020.10.11 732 -
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定
中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門依法對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案,不代表對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會計師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定
2020.10.08 634 -
證券犯罪移送什么機(jī)關(guān)
發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。
2020.12.20 243
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對阻礙證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使證券監(jiān)督檢查職務(wù)的怎么處
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是國務(wù)院授權(quán)的依法對證券市場實行監(jiān)督管理、維護(hù)證券市場秩序的國家機(jī)關(guān)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員代表國家行使證券監(jiān)督管理職責(zé)的權(quán)威,必須得到尊重。因此,證券法規(guī)定,以暴力、威脅方法阻
2022-02-15 15,340 -
證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)在執(zhí)行證券法規(guī)定的有關(guān)職責(zé)中,如何處罰濫用證券職權(quán)
證券法具體列舉了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場實施監(jiān)督的八項職責(zé)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不履行證券法規(guī)定的監(jiān)督職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,給予行政處分。法律同時規(guī)定,這些行為發(fā)展到嚴(yán)
2022-02-15 15,340 -
國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責(zé)?
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中,履行下列職責(zé):(一)制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施;(二)派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組,對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處
2022-03-15 15,340 -
中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法第11條有什么新規(guī)定?
調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間,限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。
2022-09-11 15,340
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國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是中華人民共和國人民檢察院。檢察院是全世界各國普遍設(shè)立的國家機(jī)關(guān),行使國家的檢察權(quán)。我國憲法規(guī)定:“中華人民共和國人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)?!蔽覈O(shè)立最高人民檢察院、地方各級人民檢察院和軍事檢察院等專門人民檢察院。人
5,964 2022.04.17 -
00:54
國家機(jī)關(guān)和國家機(jī)構(gòu)的區(qū)別國家機(jī)關(guān)和國家機(jī)構(gòu)的區(qū)別如下:兩者的定義、職能不同。國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家力的機(jī)關(guān)。包括國家元首、力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)。國家機(jī)構(gòu)是一定社會的統(tǒng)治階級為實現(xiàn)其統(tǒng)治職能而建立起來的進(jìn)行國家管理和執(zhí)行統(tǒng)治職能
47,757 2022.05.11 -
01:17
有價證券是什么意思有價證券也被稱為代替性證券,是指具有一定價格和代表某種所有權(quán)或債權(quán)的憑證。最典型的就是股票和債券。比如,股票是向股份公司投資入股的憑證。有價證券就是代表公司資產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)的法律證書,即代表一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利。相應(yīng)的有價證券的持有者,也要承擔(dān)一定
7,690 2022.04.15