根據(jù)證券法的規(guī)定證券交易所為什么要接受國家監(jiān)管。
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！
我也有類似問題！點擊提問
根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列日常監(jiān)督管理： (1)要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理： (2)檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格： (3)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所： (4)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案： (5)每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等等。
對內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋
證券交易所要在名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。目的是要明確定義和區(qū)分不同的證券機構(gòu)，使相關(guān)的名稱不被濫用或冒用，保證券交易所和其他機構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。
-
根據(jù)刑法規(guī)定偽造國家有價證券罪會判多久?行為人犯偽造國家有價證券罪，根據(jù)《刑法》第一百七十八條第一款、第三款規(guī)定，偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并
2020.10.22 120 -
-
-
為什么要收證券交易稅？
證券交易稅是以特定的有價證券的交易行為為課稅對象，以證券的成交金額為計稅依據(jù)征收的一種稅。這是我國在1994年稅制改革中準(zhǔn)備新開征的一種稅。有價證券是指股票，債券和各種投資基金等資本證券。該稅采取比例
2022-04-06 15,340 -
證券法施行前依照行政法規(guī)已批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的證券有哪些
依據(jù)證券法第236條的規(guī)定，證券法施行前依照行政法規(guī)已批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的證券繼續(xù)依法進行交易。證券法施行前依照行政法規(guī)和國務(wù)院金融行政管理部門的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，不完全符合證券法規(guī)
2022-02-15 15,340 -
國家機關(guān)和證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其配偶、子女買賣證券期券規(guī)定是什么
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中紀(jì)委明確列出了“不得買賣股票”的四類人群。(1)上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市
2022-02-26 15,340 -
證券交易所是什么單位, 證券交易所組織有哪些特征, 有哪些管理辦法
證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所組織有下列特征： 1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構(gòu)成股票交易的會員都是證券公司，其中
2022-03-25 15,340
-
01:17
有價證券是什么意思有價證券也被稱為代替性證券，是指具有一定價格和代表某種所有權(quán)或債權(quán)的憑證。最典型的就是股票和債券。比如，股票是向股份公司投資入股的憑證。有價證券就是代表公司資產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)的法律證書，即代表一種經(jīng)濟權(quán)利。相應(yīng)的有價證券的持有者，也要承擔(dān)一定
7,690 2022.04.15 -
01:14
偽造變造國家有價證券罪量刑標(biāo)準(zhǔn)如果犯罪嫌疑人偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券的，就構(gòu)成了偽造、變造國家有價證券罪。根據(jù)我國《刑法》的相關(guān)規(guī)定可以知道，偽造、變造國家有價證券罪主要有下面幾個量刑幅度： 第一，如果偽造、變造國家有價證券數(shù)額較大的，依法判處三年以下
1,468 2021.04.25 -
01:00
濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,315 2022.04.17
