如何理解證券公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定
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是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)，完善證券交易機(jī)制，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有：總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理、附則。
中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。
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關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容
2020.09.13 1,020 -
企業(yè)如何向證券公司融資企業(yè)向證券公司融資的流程如下： 1、了解期貨配資并確定合作意向； 2、簽署期貨資金合作協(xié)議； 3、存入風(fēng)險(xiǎn)保證金； 4、正式開始交易。
2020.05.19 371 -
證券公司變更如何辦理證券公司的變更，是指證券公司設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，減少，變更公司章程、合并、分立、變更公司形式的法律活動(dòng)。證券公司減少注冊(cè)資本、合并、分立或公司形式的變更，應(yīng)編制資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單，并通知并發(fā)布公告，以使債權(quán)人及時(shí)要求公司清償
2020.09.03 207
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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定如何規(guī)定
發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說明書約定的其他設(shè)立條件，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金
2022-09-19 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定
資產(chǎn)支持證券可以由取得中國XX核準(zhǔn)的證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))進(jìn)行初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。
2022-09-12 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定有何規(guī)定？
專項(xiàng)計(jì)劃可以通過內(nèi)部或者外部信用增級(jí)方式提升資產(chǎn)支持證券信用等級(jí)。同一專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類。同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。
2022-09-25 15,340 -
證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(22條)
管理人應(yīng)當(dāng)為專項(xiàng)計(jì)劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專項(xiàng)計(jì)劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。
2022-09-17 15,340
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00:58
濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的
973 2022.04.17 -
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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑如果國家有關(guān)主管部門中的國家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對(duì)不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根
1,320 2022.04.17 -
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公司破產(chǎn)債務(wù)如何處理公司破產(chǎn)債務(wù)的處理方式：公司破產(chǎn)以后會(huì)有專門的債務(wù)處理小組對(duì)債務(wù)進(jìn)行梳理；對(duì)公司所有的資產(chǎn)以及債務(wù)梳理完成以后，開始資產(chǎn)處置以及資金回款；根據(jù)實(shí)際回款的金額對(duì)相應(yīng)的債權(quán)人，按照比例進(jìn)行資金的分配，完成債務(wù)的清算。清編制算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、資
595 2022.09.09
