證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正或停用業(yè)務(wù)？
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管;(二)未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)違反本辦法第二十八條的規(guī)定，委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;(四)違反本辦法第二十九條的規(guī)定，未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金;(五)違反本辦法第三十條的規(guī)定，不通過(guò)專用交易單元進(jìn)行交易;(六)違反本辦法第十四條、第三十一條的規(guī)定，超出投資范圍和比例進(jìn)行投資;(七)違反本辦法第三十二條的規(guī)定，未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易;(八)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù);(九)從事本辦法第三十六條、第三十七條規(guī)定的禁止行為;(十)違反本辦法第四十一條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同;(十一)未按照本辦法第四十條、第四十二條的規(guī)定履行適當(dāng)銷售義務(wù);(十二)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定建立公平交易制度及異常交易監(jiān)控機(jī)制，未公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn);(十三)未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料;(十四)未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查;(十五)其他違反本辦法規(guī)定的行為。對(duì)證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的其他文件。
證券公司的主要業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券融資融券；證券做市交易；證券自營(yíng)；其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)述部分或者全部證券業(yè)務(wù)。
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證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪幾類證券公司的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)包括經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷、保薦與代銷；證券融資融券；證券做市交易；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券公司中間介紹（IB）和其他業(yè)務(wù)，獲得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司，可
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正或停用業(yè)務(wù)
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證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有哪些情形的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正或停用業(yè)務(wù)？
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情形中，有哪些情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有哪些行為
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(一)挪用客戶資產(chǎn);(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;(四)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其
2022-03-16 15,340
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4,224 2022.07.08 -
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公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定了公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，具體如下： 1、忠于憲法，模范遵守、自覺(jué)維護(hù)憲法和法律，自覺(jué)接受中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)； 2、忠于國(guó)家，維護(hù)國(guó)家的安全、榮譽(yù)和利益； 3、忠于人民，全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān)督； 4、忠于職
10,077 2022.04.17 -
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企業(yè)債務(wù)重組的主要做法有哪些企業(yè)債務(wù)重組的主要做法有：1、以資產(chǎn)清償債務(wù)。是指?jìng)鶆?wù)人轉(zhuǎn)讓其資產(chǎn)給債權(quán)人，以清償債務(wù)的債務(wù)重組方式。通常用于償債的資產(chǎn)主要有現(xiàn)金，存貨，固定資產(chǎn)，無(wú)形資產(chǎn)，股權(quán)投資等；2、債務(wù)轉(zhuǎn)化為資本。是指?jìng)鶆?wù)人將債務(wù)轉(zhuǎn)為資本，同時(shí)債權(quán)人將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股
1,643 2022.04.15
