證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情形中，有哪些情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正
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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：(一)未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管;(二)未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)違反本辦法第二十八條的規(guī)定，委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;(四)違反本辦法第二十九條的規(guī)定，未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金;(五)違反本辦法第三十條的規(guī)定，不通過(guò)專用交易單元進(jìn)行交易;(六)違反本辦法第十四條、第三十一條的規(guī)定，超出投資范圍和比例進(jìn)行投資;(七)違反本辦法第三十二條的規(guī)定，未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易;(八)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù);(九)從事本辦法第三十六條、第三十七條規(guī)定的禁止行為;(十)違反本辦法第四十一條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同;(十一)未按照本辦法第四十條、第四十二條的規(guī)定履行適當(dāng)銷(xiāo)售義務(wù);(十二)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定建立公平交易制度及異常交易監(jiān)控機(jī)制，未公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn);(十三)未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料;(十四)未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查;(十五)其他違反本辦法規(guī)定的行為。對(duì)證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。
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減刑適用于犯罪分子服刑期間認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)的，或者有立功表現(xiàn)的情況。 假釋適用于被判處有期徒刑的犯罪分子，執(zhí)行原判刑期二分之一以上，被判處無(wú)期徒刑的犯罪分子，實(shí)際執(zhí)行十三年以上，認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)，沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)的情況。
公司法修改的規(guī)定： 1、有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降至3萬(wàn)并可分期繳足。 2、股份有限公司注冊(cè)資本最低限額降至500萬(wàn)。 3、完善出資方式的規(guī)定。 4、調(diào)高無(wú)形資產(chǎn)在出資中所占的比例。 5、適當(dāng)放寬公司對(duì)外投資的限制。 6、對(duì)公司擔(dān)保行為加以規(guī)范。 7、高管違法給公司造成損害的要賠償。 8、增加有關(guān)股東訴訟的規(guī)定。
刑事訴訟中應(yīng)當(dāng)回避的情形有：審判人員、檢察人員、偵查人員是本案的當(dāng)事人或者是當(dāng)事人的近親屬的；本人或者他的近親屬和本案有利害關(guān)系的；擔(dān)任過(guò)本案的證人、鑒定人、辯護(hù)人、訴訟代理人的；與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正處理案件的。
企業(yè)改制的情形有： (1)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)改為國(guó)有獨(dú)資公司。 (2)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司改為國(guó)有資本控股公司或者非國(guó)有資本控股公司。 (3)國(guó)有資本控股公司改為非國(guó)有資本控股公司。
