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私募基金托管方問題有哪些

2022-06-20 16:30

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私募基金托管方問題: 【法律依據】 1、《外包指引》第十二條第二款規(guī)定:辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的,應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督,在監(jiān)督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。 《外包指引》第十四條規(guī)定:第十二條和第十三條所述監(jiān)督機構為中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行證券公司。 2、《外包指引》第十二條第三款規(guī)定:開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。 3、《外包指引》第十三條第三款規(guī)定:私募投資基金管理人自行辦理基金份額(權益)登記,并以自身名義開立注冊登記賬戶的,應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督,在監(jiān)督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

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