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一、私募基金登記備案管理辦法主要規(guī)定：

《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

1、在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管

理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形

外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

2、在私募基金備案上：《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

3、在私募基金從業(yè)人員管理上：私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)

定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最

近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采

取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。

4、在信息報送方上：《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定

期報送私募基金運作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送;對于私募股權(quán)投資基金，要

求每季度報送?？紤]到持續(xù)跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報送基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。為了加強行

業(yè)統(tǒng)計分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時報告基金業(yè)協(xié)會。

5、在私募基金行業(yè)自律管理上：《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護私募基金投資者合法權(quán)益。

二、私募基金備案有何特點

1、實行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律

管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審

查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。

社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違

反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠

信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。

2、全口徑登記備案，實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

3、鼓勵私募基金進行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風(fēng)險。