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私募基金托管是必須的嗎
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-02 01:30:14 176 人看過(guò)

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私募基金是一種社會(huì)中新興的招募基金的形式。通過(guò)自己組建的組織或者商業(yè)團(tuán)隊(duì),向有關(guān)部門申請(qǐng),然后拿到可以私募基金的權(quán)利。這個(gè)時(shí)候就可以私募基金了。但是通常來(lái)講,私募基金還有一個(gè)非常重要需要關(guān)注的問題,那就是私募基金的托管問題。那么我國(guó)私募基金是必須需要托管嗎?

一、私募基金托管

(一)私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管,基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

(二)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下行為:

1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;

4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

7、玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);九是法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

二、私募基金的托管銀行有什么特殊的要求嗎

證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

(2)設(shè)有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

應(yīng)該沒有專門的牌照,一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。

我們從上面的文字中可以看出私募基金是否進(jìn)行托管,還是需要視具體情況而定。因?yàn)椴煌那闆r說(shuō)明這不同的事件,但可以確定的是如果私募基金需要托管,那么這個(gè)公司是要有基金托管人的。有基金托管人來(lái)管理公司團(tuán)隊(duì)的私募基金流程,這樣才能保證私募基金的正常運(yùn)行。

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    私募基金不是資管產(chǎn)品。資管產(chǎn)品,是獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的公募基金管理公司或證券公司,向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的一種標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品。從以上資管產(chǎn)品的概念我們可以得知,資管產(chǎn)品是用公募基金管理公司募集的資金進(jìn)行投資,它是公募基金公司的子公司所以說(shuō),私募基金不是資管產(chǎn)品。一、信托產(chǎn)品與資管產(chǎn)品的區(qū)別1、本質(zhì)相同,只是通道不同,即發(fā)行主體不同:一個(gè)是信托公司,一個(gè)是資產(chǎn)管理公司,系公募基金公司的子公司;2、監(jiān)管不同:信托是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管,資管計(jì)劃是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管;3、報(bào)備次數(shù)不同:信托報(bào)備銀監(jiān)會(huì)1次,募集滿即可成立;資管計(jì)劃要報(bào)備2次,募集開始時(shí)報(bào)備1次,募集滿后驗(yàn)資報(bào)備1次,驗(yàn)資2天后成立;4、小額數(shù)量不同:信托300萬(wàn)以下小額50個(gè),資管計(jì)劃小額可以有200個(gè)。二、資管項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)(1)收益方面:資管業(yè)務(wù)為了
    2023-06-20
    250人看過(guò)
  • 私募基金無(wú)托管協(xié)議怎么寫
    私募基金無(wú)托管協(xié)議范本甲方:XX基金管理有限公司乙方:合伙人:***合伙人:***本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。鑒于:1、xx基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡(jiǎn)稱“基金”)的基金管理人;2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管,由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理?,F(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會(huì)計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益,依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.1基金管理人的權(quán)利(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定,行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
    2023-06-02
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  • 私募基金托管賬戶開戶流程
    一、私募基金托管賬戶開戶流程(一)簽署基金合同,這是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。(二)基金募集,這是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。(三)基金運(yùn)作,這是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。(四)基金終止,這是基金托管人盡責(zé)的善后階段二、什么是私募基金托管費(fèi)基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金資產(chǎn),監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作,基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割,保管基金資產(chǎn),在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,并收取一定的托管費(fèi)?;鹜泄苜M(fèi):是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取,逐日計(jì)算并累計(jì),至每月末時(shí)支付給托管人,此費(fèi)用也是從基金資產(chǎn)中支付,不須另向投資者收取?;鸬耐泄苜M(fèi)計(jì)人固定成本?;鹜泄苜M(fèi)收取的比例與基金規(guī)模和所在地區(qū)有一
    2023-06-06
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  • 私募基金托管費(fèi)用包含哪些
    一、私募基金的概念私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,PrivateFnd),是一個(gè)很寬泛的概念,用來(lái)指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。二、私募基金托管費(fèi)用1、私募基金認(rèn)購(gòu)費(fèi):1%的私募基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)。按照信托合同規(guī)定,投資者認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品時(shí),需要另外交納信托資金一定比例的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收入、支付對(duì)象及用途由信托公司來(lái)確定。如果私募基金的認(rèn)購(gòu)最低限額是300萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率是1%,則投資者認(rèn)購(gòu)的實(shí)際起點(diǎn)金額是303萬(wàn)元2、給信托公司的費(fèi)用:給信托公司的管理費(fèi)用,比例為私募基金產(chǎn)品的1%左右。一般分為2個(gè)部分。一部分為固定信托報(bào)酬(一般每年的費(fèi)用范圍為0.75%~1.25%,以1%居多),無(wú)論基金運(yùn)行業(yè)績(jī)?nèi)绾?,每月都?huì)收取。另一部分為浮動(dòng)信托報(bào)酬(資產(chǎn)增值部分的3%),只有在基金凈值創(chuàng)
    2023-02-18
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#基金法
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    基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托,代表基金持有人的利益,保管基金資產(chǎn),監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作,基金托管人獨(dú)立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割,保管基金資產(chǎn),在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,... 更多>

    #基金托管
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    • 私募基金可以托管嗎?銀行需要托管嗎?
      江蘇在線咨詢 2023-02-23
      除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?;鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此,對(duì)于私募基金是否需要托管是根據(jù)具體情況而定的。
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      臺(tái)灣在線咨詢 2023-12-12
      根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則,不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)?;饦I(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已建立私募基金登記備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請(qǐng)登記手續(xù)。對(duì)于已登記的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會(huì)將提供各項(xiàng)服務(wù)。
    • 銀行私募基金托管的資格是什么
      寧夏在線咨詢 2023-05-02
      《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定; (二)設(shè)有專門的基金托管部門; (三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù); (四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件; (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng); (六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; (七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度; (八)法律
    • 私募基金未托管所設(shè)風(fēng)險(xiǎn)
      江蘇在線咨詢 2023-02-16
      私募基金未托管所設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是私募基金沒有托管的,說(shuō)明私募基金可能不是依法設(shè)立的,投資人投資這樣的私募基金是沒有保障的,一定要謹(jǐn)慎。
    • 私募基金是資管產(chǎn)品嗎
      香港在線咨詢 2022-05-13
      私募基金不是資管產(chǎn)品。資管產(chǎn)品,是獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的公募基金管理公司或證券公司,向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的一種標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品。從以上資管產(chǎn)品的概念我們可以得知,資管產(chǎn)品是用公募基金管理公司募集的資金進(jìn)行投資,它是公募基金公司的子公司所以說(shuō),私募基金不是資管產(chǎn)品。