中國證券監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關問題的通知
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-05 11:27:52
119 人看過
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1996］52號
上海證券交易所、深圳證券交易所：
為了進一步規(guī)范企業(yè)債券交易市場，更好地支持國家重點建設。根據《企業(yè)債券管理條例》第二十五條“中國人民銀行及其分支機構和國家證券監(jiān)督管理機構，依照規(guī)定的職責，負責對企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動，進行監(jiān)督檢查。”以及國辦發(fā)(1995)12號文件《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》中關于中國證監(jiān)會“依法對有價證券的發(fā)行、上市、交易及相關活動進行監(jiān)管”的有關規(guī)定，特通知如下：
一、證券交易所在制定《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》，并報中國證監(jiān)會批準之前，不得批準新的企業(yè)債券上市交易。
二、《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》應包括以下內容：
(一)申請上市的企業(yè)債券必須滿足的條件：
1．經國家計委和中國人民銀行批準并公開發(fā)行。
2．債券的期限在1年以上(含1年)。
3．債券的實際發(fā)行額在人民幣1億元以上(含1億元)。
4．債券須有擔保人擔保。
5．債券的發(fā)行結果經交易所確認。
(二)對企業(yè)債券上市公告的要求：
1．企業(yè)債券獲準上市交易后，債券發(fā)行人必須在中國證監(jiān)會指定的報刊上刊登《上市公告書》。
2．《上市公告書》中須包括債券發(fā)行人近3年經審計的財務報表，財務報表的終止日距企業(yè)債券上市日不得超過9個月。
3．《上市公告書》中須包括擔保人的財務資料。
(三)債券發(fā)行人與證券交易所簽訂的上市協(xié)議的標準格式。
(四)對擔保人凈資產及盈利水平等資信能力的具體要求。
(五)對企業(yè)債券持有人分散程度的具體要求。
(六)對企業(yè)債券信用評級的要求，及對債券評信機構跟蹤企業(yè)債券信用狀況以及持續(xù)披露的要求。
(七)比照上市公司信息披露標準，對企業(yè)債券發(fā)行人和擔保人信息披露的要求(包括企業(yè)資產變動情況、重大債權債務關系、中期報告和年度報告、重大訴訟等)。
(八)有關企業(yè)債券上市交易及登記清算等費用的規(guī)定。
(九)上市企業(yè)債券停牌及摘牌的有關規(guī)定。
三、企業(yè)債券的上市申請，經證券交易所審核后，報中國證監(jiān)會批準。
四、企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網發(fā)行，按目前的有關規(guī)定不得用于回購業(yè)務。
聲明：該文章是網站編輯根據互聯(lián)網公開的相關知識進行歸納整理。如若侵權或錯誤，請通過反饋渠道提交信息， 我們將及時處理。【點擊反饋】
擴展閱讀
-
中國證券監(jiān)督管理委員會關于要求各證券交易場所對國債回購與證券交易實行分帳管理的通知
245人看過
-
關于上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知
228人看過
-
中國證券監(jiān)督管理委員會關于上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的批復
242人看過
-
中國證券監(jiān)督管理委員會關于向證券、期貨交易所派駐督察員的決定
50人看過
-
國務院證券委員會關于發(fā)布《證券交易所管理辦法》的通知
302人看過
-
中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知
57人看過
律師服務
熱門律師推薦
更多證券交易所相關文章
-
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)期貨字［2003］97號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各期貨營業(yè)執(zhí)照號發(fā)生錄入錯誤的，應按正確的號碼申請新的交易編碼。取得新的交易編碼后，新開倉交易應在新編碼下進行。原編碼只能進行平倉交易，不能再進行開倉交易，待全部持倉了結后辦理編碼撤銷手續(xù)。期貨經紀公司有關交易編碼的清理、更新工作，應在本通知下發(fā)之日起3個月內完成。四、各派出機構應協(xié)助配合交易所督促轄區(qū)內期貨經紀公司按規(guī)定及時完成投資者開戶資料的清理工作，并對重點期貨經紀公司執(zhí)行本通知的情況進行抽查。派出機構要將期貨經紀公司開戶資料管理作為日常監(jiān)管的重要內容，在年檢及日常檢查時，對開戶環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查的異常情況要及時通報交易所，并上報中國證監(jiān)會。五、加強期貨交易編碼管理，推進實名交易是一項細致而復雜的工作。各派出機構、交易所和期貨經紀公司要從市場長期健康發(fā)展的大局出發(fā)，高度重視，積極2023-06-0672人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1995］146號各試點期貨交易所：現(xiàn)將《關于期貨形式組建的期貨交易所，由交易所負責償還銀行貸款。五、由復數發(fā)起人組建的公司制期貨交易所，原股東為交易所會員并且具備條件繼續(xù)成為會員的，其原實際出資額大于會員資格費的，由交易所償還差額部分，并按年回報率以不高于差額部分50％的比例給予一次性回報；原實際出資額小于會員資格費的，由該會員單位向交易所補足差額部分。原股東不是交易所會員或者不具備條件繼續(xù)成為交易所會員的，由交易所償還其全部出資，并按年回報率不高于原出資額50％的比例給予一次性回報。六、在會員制改造過程中，交易所的資產除按上述規(guī)定用于償還出資、貸款和給予一次性回報，任何單位和個人不得擅自將交易所的資產進行分配，不得在會員制改造過程中占有交易所的資產，要保證期貨交易所資產的完整性。七、實行會員制的期貨交易所，理事會每年需將交易所的預算、2023-06-06209人看過 -
證監(jiān)發(fā)[2001]29號各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：為進一步加強證券投資基金（以下簡稱基金）監(jiān)管，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權益，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及有關規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運作中證券交易行為的有關問題通知如下：一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應當提高認識，轉變觀念，明確自身的法律主體性質；竭誠為基金投資人服務，在證券投資交易活動中應當與其他社會投資人履行相同的義務。二、各基金管理公司應當以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，按照誠實信用原則，更新投資理念，調整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。三、各基金管理公司應當調整和完善內控制度和各項決策程序，明確各個崗位對保證規(guī)范交易行為的責任；要對公司職員強化職業(yè)操守規(guī)范，對基金經理等主要投資管理人員，加強法律意識、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴格自律?；鸾浝肀仨殞ζ涔?/div>2023-06-0665人看過
發(fā)布部門:財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:為規(guī)范在股票、可轉債等證券發(fā)行中申購凍結資金利息的處理，籌集證券投資者保護基金，現(xiàn)將有關事項通知如下：一、公開發(fā)行股票、可轉債等證券時(含通過證券交易所的交易系統(tǒng)進行網上發(fā)行和采用向法人詢價、配售方式進行網下發(fā)行)，所有申購凍結資金的利息須全部繳存到上海、深圳證券交易所開立的存儲專戶，作為證券投資者保護基金的來源之一。二、證券投資者保護基金設立前，申購凍結資金利息收入由上海、深圳證券交易所及時上繳中央財政專戶管理。三、本通知自發(fā)布之日起實施。此前關于在股票、可轉債等證券發(fā)行中申購凍結資金利息的處理規(guī)定與本通知不符的，以本通知為準。中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部二00五年一月十七日2023-06-05158人看過-
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)市場字［2000］14號上海、深圳證券交易所：為規(guī)范上市公司股份類別變更涉及的有關證券登記業(yè)務，配合證券市各項改革措施的實施，現(xiàn)將上市公司非流通股份中涉及國有股權轉讓后變更登記的有關問題通知如下：上市公司國有股權轉讓行為發(fā)生在國有法人之間的，轉讓后的股份類別仍然登記為國有股權；發(fā)生以下情形之一的轉讓行為，受讓方為非國有法人（包括非國有控股企業(yè)）或其他投資者的，其受讓的股權可以登記為其他非流通股份：（一）出讓方取得財政部書面批準的；（二）因法院終審裁決而被執(zhí)行的；（三）由法院主持或授權拍賣的；（四）自本通知發(fā)布后，財政部對上市公司國有股權變更作出專門規(guī)定，出讓方依據其規(guī)定辦理相關事項的。以上規(guī)定自通知發(fā)布之日起執(zhí)行。證監(jiān)市場字[2000]8號文有關條款與本通知不一致時，按本通知執(zhí)行。2000年8月16日2023-04-29488人看過 -
發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號:各上市公司：《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2000年修訂本）》已經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布，自2000年5月1日起施行，請遵照執(zhí)行。1998年1月1日實施的《上海證券交易所股票上市規(guī)則》同時廢止。上海證券交易所二000年四月二十八日上海證券交易所股票上市規(guī)則（二000年修訂本）第一章總則1．1為規(guī)范股票上市行為，維護證券市場秩序，保護投資者和股票發(fā)行人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1．2股票及其衍生品種在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。1．3經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準股票公開發(fā)行、上2023-06-13162人看過 -
發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號:為規(guī)范對上市公司、會員公司及其他市場參與者的紀律處分，確保紀律處分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海證券交易所紀律處分實施細則》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知。上海證券交易所二OO八年七月一日上海證券交易所紀律處分實施細則第一章總則第一條為完善上海證券交易所（以下簡稱本所）自律管理制度，規(guī)范自律管理行為，根據《證券法》、《上海證券交易所章程》及本所相關業(yè)務規(guī)則，制定本細則。第二條本所在自律管理中實施的下列紀律處分事項，適用本細則：（一）通報批評、公開譴責上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司保薦機構和保薦代表人，上市公司相關信息披露義務人；（二）公開認定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不適合擔任相應職務，建議上市公司更換董事會秘書；（三）通報批評、公開譴責會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）暫?；蛳拗茣T交易、取消會員交易權限；2023-06-06301人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1995］37號各試點期貨交易所：最近以來，一些試點期貨代表││公司性質││├────┴────────────┴────┴───────────┤│經營范圍│├──────────────────────────────────┤│主管機關│├────┬────────────┬────┬───────────┤│注冊資金││注冊時間││├────┴───────────┬┴────┴───────────┤│開始從事期貨交易的時間││├────────────────┼─────────────────┤│試點交易所的席位及交易品種││├────────────────┼─────────────────┤│期貨營業(yè)部門的從業(yè)人員人數││├────────────────┼─────────────────┤│1994年成交金額││├2023-06-06227人看過
-
證券交易所一、企業(yè)債究竟是在證券交易所還是在銀行間債券市場交易?交易所場內交易，參與者比較廣泛，適合不同投資者，只要通過交易所開戶都能參與交易(例如保險公司、基金公司、央企財務公司、企業(yè)、個人投資者)，而銀行間債券市場交易，顧名思義主要是一些銀行類的金融機構進行交易的地方(不過現(xiàn)在已經放開了一些準金融機構進入，但個人投資者是不能進入交易的，而一般企業(yè)只能通過代理機構參與)，一般在這個市場交易的單項金額比較大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通過交易系統(tǒng)撮合，自動完成債券交割和清算，交易雙方都不清楚對方是誰，跟買賣股票一樣。而銀行間債券市場交易是通過雙方詢價交易，雙方自主完成債券結算和資金清算，就是兩個銀行間彼此討價還價面對面交易;起初，銀行間債券市場交易債券交易系統(tǒng)提供公開報價和對話報價兩種報價形式，交易雙方通過交易系統(tǒng)界面進行格式化詢價，達成一致后確認成交，然后根據雙方約定的清算路徑，自行清2023-06-03361人看過 -
發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)期審字（1996）17號成都聯(lián)合成都的報告》(成聯(lián)交籌(1996)013號)收悉。我會對你所上報的期貨合約進行了認真審核，現(xiàn)批復如下：一、批準高梁期貨合約為你所的上市期貨合約(詳見附件一)。二、批準玉米、秈米、小麥、桐油、菜籽粕期貨合約為你所的試運行期貨合約(詳見附件二、三、四、五、六)。三、自本批復下發(fā)之日起，你所不得上市未經批準的期貨合約。四、你所要按照批準的期貨合約組織交易，不得隨意修改或調整合約條款。如確有必要對期貨合約中交易單位、合約月份、交割等級等重要內容以及結算、交割辦法等相關規(guī)則進行修改時，必須報我會重新批準。對期貨合約其他內容的修改或以公告形式進行臨時調整，要及時報我會備案。附件：一、高梁期貨合約(略)二、玉米期貨合約(試運行)(略)三、秈米期貨合約(試運行)(略)四、小麥期貨合約(試運行)(略)五、桐油期貨合約(試運行)(略2023-06-06249人看過 -
證券交易所證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所的字樣。《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所的字樣。任何其他單位或個人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機構，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機構明確其職能和業(yè)務范圍。證券交易所章程應包括的內容1、設立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場所和設施所在地；4、職能范圍；5、會員的資格和加入、退出程序；6、會員的權利和義務；7、對會員的紀律處分；8、組織機構及其職權；9、高級管理人員的產生、任免及其職責；10、資本和財務事項；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項?！吨腥A人民共和國證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)2023-07-02238人看過 -
證券交易所證券交易所的管理和監(jiān)督：(1)證券交易所不得以任何方式轉讓其依照股票交易法規(guī)取得的設立及業(yè)務許可。(2)證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。(3)證券交易所的理事、總經理、副總經理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內部信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。(4)證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，凡有與本人有親屬關系或者其他利害關系情形時，應當回避。(5)證券交易所應當建立符合股票監(jiān)督管理和實施監(jiān)控要求的系統(tǒng)，并根據證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。(6)證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監(jiān)督管理委員會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關材料。(7)證券交易所應當于每一年財政年度終了后三個月內，編制經具有股票從業(yè)獨立核算資格的會計師事務所審計的財務報告2023-06-13247人看過
-
證監(jiān)會改革開放以來，隨著中國證券市場的發(fā)展，建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制勢在必行。1992年10月，國務院證券委員會(簡稱國務院證券委)和中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)宣告成立，標志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管機構。中國證監(jiān)會是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律法規(guī)對證券市場進行監(jiān)管。國務院證券委和中國證監(jiān)會成立以后，其職權范圍隨著市場的發(fā)展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監(jiān)會具體執(zhí)行。1995年3月，國務院正式批準《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監(jiān)會為國務院直屬副部級事業(yè)單位，是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進行監(jiān)管。2023-04-24274人看過 -
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：各證券發(fā)行人、各證券經營機構：《中國＊＊登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》已經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。二○○六年七月二十五日中國＊＊登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關服務業(yè)務，防范證券登記風險，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。關聯(lián)法規(guī)：第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關服務業(yè)務適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內上市外資股以及經中國證監(jiān)會批準納入中國＊＊登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關服務業(yè)務參照本規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券2022-12-07145人看過
#證券法
北京
律師推薦
#證券法
知識導航
展開
#證券交易所
詞條
證券交易所是依據國家有關法律設立的，為證券的集中競價和有組織的交易提供場所、設施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價格，而只為買賣證券的當事人提供場所和各種必要的條件及服務。... 更多>
#證券交易所
最新文章
-
2024-01-05 -
2023-11-15 -
2023-09-08 -
2023-08-18 -
2023-08-18
#證券交易所
相關咨詢
-
在證券交易所交易的是證券交易嗎內蒙古在線咨詢 2022-05-09不是的，在證券交易所交易只是證券交易的一種方式。證券交易方式的分類： （一）按交易場所的不同而劃分：1.場內交易 2.場外交易 （二）按交易主體的不同劃分：1.相對買賣：一個買主對一個賣主交易的最原始交易方法；2.拍賣標購：一個賣主對眾多買主，或眾多賣主對一個買主。3.競價買賣：眾多的買主與眾多的賣主。 （三）按交割時間不同劃分：1.當日交易 2.普通日交易 3.特約日交易 （四）按證券經營者不同 -
-
證券在證券交易所上市交易應采用哪些方式？甘肅在線咨詢 2022-10-25證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。 -
證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式嗎?貴州在線咨詢 2022-10-03根據以下規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。。，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 -
- 我是律師 咨詢合作
- 申請成為嚴選律師
案件接洽 服務客戶