證券交易所的職能
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:42:24
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根據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定，證券交易所具有以下職能:
1.為組織公平的集中競價交易提供保障，即時公布證券交易行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
2.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。
3.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市;證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時向中國證監(jiān)會報告。
4.對在交易所進(jìn)行的證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告;對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。
5.依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競價交易的具體規(guī)則，制訂證券交易所的會員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
6.對違反證券交易所交易規(guī)則的證券交易人給予紀(jì)律處分;對情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其交易資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。
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對股票交易的監(jiān)管證券交易所對股票交易活動的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容：(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)即時公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當(dāng)方式公布下列事項：上市股票的名稱;開市、最高、最低、及收市價格;與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;成交量、值的分計及合計;股票指數(shù)及其漲跌情況;等等。(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。(5)證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。(6)證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料，并對上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人2023-04-2465人看過 -
中標(biāo)依照我國證券法規(guī)定，經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。因此，在我國，轉(zhuǎn)讓已持有證券這類證券交易活動，只能委托給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，由其在依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行。由此可以看出，證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都是證券市場的重要組成部分，但它們又是在各自的法律規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。為使證券市場規(guī)范、有序、穩(wěn)健、安全地發(fā)展，必須明確區(qū)分證券交易所與其他證券機(jī)構(gòu)。因此，證券法規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。這一規(guī)定的目的就是要明確界定和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，從而保證證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)對內(nèi)對外都明確自己的職能和業(yè)務(wù)范圍，自覺地在法律和行政法規(guī)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，以防止證券市場出現(xiàn)混亂狀況。證券法規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。2023-06-12475人看過 -
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法律綜合知識一、證券交易所怎么成立要設(shè)立期貨交易所，關(guān)鍵步驟在于獲得中國證監(jiān)會的審批。1．無論是單位還是個人，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，均不得設(shè)立或組織期貨交易及相關(guān)活動。2．這一規(guī)定確保了期貨市場的正規(guī)化和法律化，防止了無序發(fā)展可能帶來的風(fēng)險。3．在此基礎(chǔ)上，設(shè)立期貨交易所的詳細(xì)程序和要求被嚴(yán)格規(guī)定，確保每一個環(huán)節(jié)都符合監(jiān)管要求，以維護(hù)投資者的利益和市場秩序。二、交易所命名與職責(zé)經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所必須在名稱中包含商品交易所或期貨交易所字樣。這不僅有助于區(qū)分市場上的各種金融機(jī)構(gòu)，也強(qiáng)化了它們的官方身份和權(quán)威性。這些職責(zé)構(gòu)成了期貨交易所的基本框架，保障交易的公開、公正。三、投資者入市標(biāo)準(zhǔn)1．投資者想要參與期貨交易，需要滿足一定的標(biāo)準(zhǔn)，包括資金門檻和相關(guān)知識測試。2．如本文所述，開戶資金門檻設(shè)為50萬元以上，確保投資者具備一定的經(jīng)濟(jì)實力。3．同時，擬參與股指期貨交易的投資者必須通過股指期貨知識測試，保證投資者具2024-02-10339人看過
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法律綜合知識一、證券交易所如何設(shè)立及有何職責(zé)1．證券交易所的設(shè)立旨在創(chuàng)造一個公平、透明、開放、安全、高效的市場環(huán)境，切實保護(hù)投資者權(quán)益。2．證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。3．這一職責(zé)確保了市場信息的透明度和公平性，為投資者提供了及時、準(zhǔn)確的交易信息。二、暫停與恢復(fù)上市規(guī)定1．證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。2．這一規(guī)定是為了維護(hù)市場的穩(wěn)定和公平，確保上市公司的質(zhì)量和合規(guī)性。3．當(dāng)上市公司出現(xiàn)重大違規(guī)或其他需要暫停上市的情形時，證券交易所可以采取相應(yīng)措施，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。三、異常交易與風(fēng)險管理1．在異常交易與風(fēng)險管理方面，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常交易的情況提出報告。2．這有助于及2024-07-26168人看過 -
證券交易所(1993年5月20日第二屆會員大會通過，1993年8月根據(jù)國務(wù)院《證券交易所管理暫行辦法》修訂)第一章總則第一條為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場管理，促進(jìn)我國證券事業(yè)發(fā)展，維護(hù)國家、企業(yè)和社會公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。第二條本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。第三條本所接受中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行(以下簡稱主管機(jī)關(guān))和深圳市人民政府(以下簡稱市政府)領(lǐng)導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、稽核。第四條本所及交易市場設(shè)在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)。第五條本所公告登載于主管機(jī)關(guān)指定的報刊。第二章基金第六條本所注冊資金為1000萬元人民幣。第三章業(yè)務(wù)第七條本所辦理下列業(yè)務(wù)：(1)提供證券集中交易的場所和設(shè)施;(2)管理在深圳證券交易所上市證券的買賣;(3)辦理在深圳證券交易所上市證券交易的清算交割;(4)提供證券市場的信息服務(wù);(5)主管機(jī)關(guān)許可或委托的其他業(yè)務(wù)。第四章會員第八條會員的條件：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)同時具備下列2023-04-24156人看過 -
證券交易所澳大利亞證券交易所(AstralianStockExchange,簡稱:ASX),全稱**利亞證券交易有限公司。澳大利亞證券交易所是根據(jù)澳大利亞國會立法《澳大利亞證券交易及國家保證金法案》注冊后，于1987年4月1日開業(yè)。澳大利亞實際上只有**利亞證券交易有限公司一家證交所，其他6個州的證券交易所均是其全資子公司。**利亞證券有限公司是一個律師管理機(jī)構(gòu)，公司在悉尼設(shè)立了一個全國性的秘書處。公司受全國公司和證券委員會監(jiān)督管理，其最高決策機(jī)構(gòu)是公司董事會。董事會成員包括個人及成員組織，他們一般被稱為股票經(jīng)紀(jì)人。ASX董事會有十位選舉產(chǎn)生的股票經(jīng)紀(jì)人董事，加上這十名董事任命并經(jīng)公司年會批準(zhǔn)的四位非成員董事。澳大利亞證券交易所的會員可以分為兩類：自然人會員和公司會員。自然人會員必須組成合伙組織。會員費(fèi)為：公司會員25萬澳元，自然人會員2.5萬澳元。會員申請者必須在申請表中填寫有關(guān)申請者資金來源，在2023-06-12415人看過 -
證券交易所該段內(nèi)容講述了上市公司子公司的上市條件和要求。子公司需保持連續(xù)經(jīng)營滿3年，但若獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，則可以放寬連續(xù)經(jīng)營的要求。上市公司是股份有限公司中的一個特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場進(jìn)行交易。股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。上市公司子公司在滿足一定條件的前提下，可以實現(xiàn)上市。但需滿足一定期限要求，即子公司需保持連續(xù)經(jīng)營滿3年。然而，若獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，這一要求可以被放寬。上市公司是股份有限公司中的一個特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場進(jìn)行交易。股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。 子 公 司 能 否 上 市 交2023-09-08233人看過
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證券交易所證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，也是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監(jiān)管者。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所是指依法設(shè)立的，不以贏利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。與證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同。證券交易所本身并不從事證券買賣業(yè)務(wù)，只是為證券交易提供場所和各項服務(wù)，并履行對證券交易的監(jiān)管職能。從組織形式上看，國際上的證券交易所可分為會員制證券交易所和公司制證券交易所。會員制證券交易所是以會員協(xié)會形式成立的不以贏利為目的的組織，主要由證券商組成。只有會員及享有特許權(quán)的經(jīng)紀(jì)人，才有資格在交易所中進(jìn)行交易。會員制證券交易所實行會員自治、自律，自我管理。會員制證券交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，理事會是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，理事會聘請經(jīng)理人員負(fù)責(zé)日常事務(wù)。目前大多數(shù)國家的證券交易所均實行會員2023-04-24167人看過 -
證券交易所證券公司：證券公司的指依照公司法規(guī)定，經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的部分公司僅是證券商的一種。所謂證券商，是指依法設(shè)立的以證券承銷、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)為其核心業(yè)務(wù)的商事主體，它既包括公司，也包括合伙和個人。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，個人與合伙組織不能經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(二)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(三)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券交易所：證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。證券交易所具有以下特征：1、證券交易所一般都是依法設(shè)立的法人組織。根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，2023-04-24170人看過 -
證券交易所證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。從世界各國的情況看，證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人。目前，中國大陸有三家證券交易所，即1990年11月26日成立的上海證券交易所和1990年12月1日成立的深圳證券交易所，以及2021年11月15日成立的北京證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。申請設(shè)立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會進(jìn)行審核，再報國務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。證券公司證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司是2023-05-07295人看過 -
證券交易所證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團(tuán)體出資經(jīng)營的(稱為公營制證券交易所)，也可以是私人出資經(jīng)營的(稱為民營制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的(稱為公私合營的證券交易所)。公司制證券交易所公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費(fèi)與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責(zé)是：核定重要章程及業(yè)務(wù)、財務(wù)方針;擬定預(yù)算決算及盈余分配計劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應(yīng)繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費(fèi)及其他款項的數(shù)額;核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市2023-05-01386人看過
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1000元。債券現(xiàn)貨交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）交易單位為手，人民幣1000元面值債券為1手；（二）計價單位為每百元面值債券的價格；（三）申報價格最小變動單位為0.01元；（四）申報數(shù)量為1手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；（五）申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。一、房地產(chǎn)交易的規(guī)則（1）房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押時，房屋所有權(quán)和該房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)同時轉(zhuǎn)讓、抵押。這就是“房產(chǎn)權(quán)與地產(chǎn)權(quán)一同交易規(guī)則”。房產(chǎn)權(quán)與地產(chǎn)權(quán)是不能分割的，同一房地產(chǎn)的房屋所有權(quán)與土地使用權(quán)只能由同一主體享有，而不能由兩個主體分別享有；如果由兩個主體分別享有，他們的權(quán)利就會發(fā)生沖突，各自的權(quán)利都無法行使。在房地產(chǎn)交易中只有遵循這一規(guī)則，才能保障交易的安全、公平。（2）實行房地產(chǎn)價格評估。我國建立市場機(jī)制的時間還不長，截止到2013年7月仍未形成合理的完全市場化的房地產(chǎn)價格體系，我國房地2023-06-22184人看過 -
證券交易所證券交易所是高度組織化的證券交易市場，是最主要的證券交易場所。1.證券交易所的設(shè)立及類型各國的管理，一般采用三種型式：一是特許制，如日本;二是登記制，如美國;三是承認(rèn)制，如英國。各國設(shè)立的證券交易所大體上可以分為會員制和公司制兩種法律類型：(1)會員制證券交易所由各證券商自愿組成，參加者即為會員，由會員共同承擔(dān)交易所的各項費(fèi)用，如美國。(2)公司制證券交易所一般采取股份有限公司的組織形式，是營利性法人，即證券交易所以公司的形式組織和經(jīng)營，自負(fù)盈虧，如香港地區(qū)。2.證券商資格的取得投資者不能直接從事證券買賣，而應(yīng)通過證券商進(jìn)行。一類是證券經(jīng)紀(jì)商，另一類是證券自營商。對證券商資格的取得，有的國家(如日本)采取特許制，有的國家(如美國)實行登記制。有些國家(如美國)還規(guī)定申請人須經(jīng)考試合格才能取得證券商資格。3.證券上市的條件不是所有公開發(fā)行的**證券都能進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，各國立法都規(guī)定證2023-06-12213人看過
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證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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