私募基金風(fēng)控制度
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時(shí)間： 2023-05-02 11:23:37
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一、私募基金風(fēng)控制度
私募股權(quán)投資基金屬于風(fēng)險(xiǎn)投資資金的一種，其目標(biāo)受眾主要是有上市計(jì)劃的企業(yè)，對(duì)投資的資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和把控是風(fēng)險(xiǎn)投資成敗的關(guān)鍵，將風(fēng)險(xiǎn)盡量降到最低，就會(huì)相應(yīng)提高項(xiàng)目的成功率，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有很多種，如何進(jìn)行有效的分析和審核，需注意以下幾點(diǎn)：
1、考察團(tuán)隊(duì)。投資者在投資時(shí)考慮的首要因素是人，沒有好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，再好的項(xiàng)目也會(huì)失敗，而有了好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，即使項(xiàng)目和創(chuàng)意并非一流，也可能會(huì)發(fā)掘出其中的亮點(diǎn)，并最終使投資獲得成功。
2、
項(xiàng)目甄別。項(xiàng)目的成功率直接決定了風(fēng)險(xiǎn)投資的收益，因此風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的甄別十分重視，往往要經(jīng)過仔細(xì)的技術(shù)分析必要時(shí)會(huì)請(qǐng)專家進(jìn)行論證市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)分析、商業(yè)模式設(shè)計(jì)等，以提高項(xiàng)目的成功率。
3、組合投資。
4、分類管理。
5、分段投入。風(fēng)險(xiǎn)投資基金對(duì)項(xiàng)目應(yīng)分階段投入，第一階段投入成功后，再進(jìn)行第二階段投入;如果不成功的話，則及時(shí)退出，以避免損失過大。
6、特殊約定。
7、聯(lián)合投資。
8、直接參與。風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理人則往往具有比較豐富的管理、財(cái)務(wù)等方面的資源，很多情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)理人都通過參加所投資企業(yè)的董事會(huì)等方式直接參與經(jīng)營(yíng)。
二、投資者注意事項(xiàng)
私募包括兩類，一是私募股權(quán)投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資于企業(yè)股權(quán)，它與股票的“公開發(fā)行”相對(duì);后者是指將非公開募集的資金投資于證券二級(jí)市場(chǎng)，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發(fā)行的“公募基金”(如開放式基金)相對(duì)。
作為一個(gè)投資者，面對(duì)選擇的投資產(chǎn)品多種多樣，但最終在選擇時(shí)都離不開兩個(gè)關(guān)鍵因素：投資回報(bào)和安全性。投資者選擇合適投資產(chǎn)品的正確選擇方式是：首先讓自己或者請(qǐng)專業(yè)人士幫助自己根據(jù)自身的實(shí)際情況做好現(xiàn)金規(guī)劃、消費(fèi)支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等相關(guān)的方面規(guī)劃，為自己或者家庭建立一個(gè)獨(dú)立、安全、自由的財(cái)務(wù)生活體系，然后按照制定好的投資規(guī)劃去選擇投資產(chǎn)品。一般正常情況下，為了控制投資風(fēng)險(xiǎn)，作為投資者“不能把所有雞蛋放在一個(gè)籃子里”，所做的投資規(guī)劃實(shí)際上是一個(gè)投資組合。投資組合的產(chǎn)品從風(fēng)險(xiǎn)角度和收益角度的二維區(qū)分，可以分為高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)四個(gè)類型。根據(jù)目前市場(chǎng)中現(xiàn)有的投資產(chǎn)品看，股票和期貨屬高風(fēng)險(xiǎn)投資品種，對(duì)專業(yè)操作要求比較高，回報(bào)是不定的，存款、債券、保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)的投資品種，相對(duì)來(lái)講，基金產(chǎn)品和銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)產(chǎn)品。
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眾所周知，私募基金這種行為是分常見的，同樣它也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，因此為了規(guī)范市場(chǎng)中私募基金的風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)專門制定了私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制體系，很多人可能對(duì)這個(gè)體系不夠了解，也不知道私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制體系中應(yīng)該注意哪些問題?1、考察團(tuán)隊(duì)。投資者在投資時(shí)考慮的首要因素是人，沒有好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，再好的項(xiàng)目也會(huì)失敗，而有了好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，即使項(xiàng)目和創(chuàng)意并非一流，也可能會(huì)發(fā)掘出其中的亮點(diǎn)，并最終使投資獲得成功。2、項(xiàng)目甄別。項(xiàng)目的成功率直接決定了風(fēng)險(xiǎn)投資的收益，因此風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的甄別十分重視，往往要經(jīng)過仔細(xì)的技術(shù)分析必要時(shí)會(huì)請(qǐng)專家進(jìn)行論證市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)分析、商業(yè)模式設(shè)計(jì)等，以提高項(xiàng)目的成功率。另外，為了保證風(fēng)險(xiǎn)投資的順利收回，風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理也十分重視投資的退出渠道，保證資金在盡可能短的時(shí)間里獲得期望的回報(bào)后退出。因?yàn)闀r(shí)間越長(zhǎng)，不可測(cè)因素就越多。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資的期限一般限制在3—7年，超過10年的項(xiàng)目是很2023-06-02215人看過 -
私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中，證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定：證券公司應(yīng)設(shè)立“合規(guī)總監(jiān)”，“合規(guī)總監(jiān)”是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》其具體工作包括：對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查；處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，“合規(guī)總監(jiān)”不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部2023-07-2287人看過 -
地方各級(jí)人民政府私募基金風(fēng)控承擔(dān)的責(zé)任：1、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制；2、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提出防范和化解措施；3、負(fù)責(zé)定期向管理才能夠進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理情況的匯報(bào)等。一、輿情管控有哪些措施和方案充分發(fā)揮政府的領(lǐng)導(dǎo)作用。1.要建立上下一致、內(nèi)外協(xié)作的配合機(jī)制，切實(shí)形成整體聯(lián)動(dòng)的工作格局。盡快出臺(tái)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)輿情管理的規(guī)范性文件和政策，建立輿情監(jiān)測(cè)制度。2.打造專門網(wǎng)絡(luò)人才隊(duì)伍，切實(shí)了解和掌握網(wǎng)絡(luò)輿情，對(duì)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不穩(wěn)定因素展開風(fēng)險(xiǎn)分析，做出預(yù)測(cè)報(bào)告，向上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門通報(bào)和發(fā)布預(yù)警信息。3.要充分利用廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等各種傳統(tǒng)媒體以及博客、微博、移動(dòng)新聞客戶端等新興媒體，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)輿情預(yù)警“一張網(wǎng)”全覆蓋，保障數(shù)據(jù)收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性。4.要加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)，把有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情列入各級(jí)機(jī)關(guān)輪訓(xùn)課2023-04-05177人看過 -
對(duì)廣大私募基金投資者而言，最應(yīng)該警惕的私募基金風(fēng)險(xiǎn)可以分為六大類：第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過程，例如投資方案、資金轉(zhuǎn)移及項(xiàng)目跟蹤管理等過程，都存在信息披露不充分的很大可能。第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也對(duì)應(yīng)著高風(fēng)險(xiǎn)，很多投資者并沒有相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以投資需重點(diǎn)關(guān)注此類私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理門內(nèi)的管理能力、行業(yè)地位及市場(chǎng)認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場(chǎng)環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)?；痦?xiàng)目一般是以合伙形式成立的，但受到專業(yè)、地理及時(shí)間等因素的限制，投資者并不能有效的對(duì)項(xiàng)目2023-06-01455人看過
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債權(quán)人(一)對(duì)于提供擔(dān)保的企業(yè)/自然人，必須以其合法有效、易于變現(xiàn)的資產(chǎn)作抵押或質(zhì)押，或提供認(rèn)可的第三方信用擔(dān)保作擔(dān)保，擔(dān)保金額應(yīng)大于借款金額，原則上不能重復(fù)抵/質(zhì)押，根據(jù)審批情況，可同時(shí)采用一種或幾種擔(dān)保措施。不允許有純信用風(fēng)險(xiǎn)敞口;(二)擔(dān)保措施的落實(shí)工作，是在必要的法律手續(xù)齊備后，于放款前由項(xiàng)目經(jīng)理與風(fēng)控部共同跟進(jìn)辦理。業(yè)務(wù)量較大時(shí)，風(fēng)控部可指派專人進(jìn)行集中辦理登記、公證等事宜;(三)擔(dān)保措施不能落實(shí)的，放款環(huán)節(jié)中止繼續(xù)進(jìn)行;(四)如最終經(jīng)風(fēng)控部確認(rèn)擔(dān)保措施無(wú)法落實(shí)的，由項(xiàng)目經(jīng)理重新修改融資方案，重新報(bào)批;(五)抵、質(zhì)押物的抵、質(zhì)押值計(jì)算，原則上應(yīng)以我司簽約認(rèn)可的第三方評(píng)估公司給出的書面正式評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估凈值為計(jì)算依據(jù);(六)借款主體所有股東、高管及財(cái)務(wù)主管必須做個(gè)人連帶責(zé)任保證。一、股權(quán)分配比例怎么計(jì)算股權(quán)分配比例按持股比例＝出資額/注冊(cè)資本金計(jì)算。股權(quán)質(zhì)押就是用企業(yè)的股份做抵押，一般2023-06-20209人看過 -
一、了解產(chǎn)品募集流程因各公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)及運(yùn)作有其特殊性，具體工作時(shí)應(yīng)了解公司運(yùn)作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。并且單只私募基金的而投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定。三、注意投向的合規(guī)問題投向合規(guī)主要涉及兩個(gè)方面，一是符合法律的規(guī)定;二是符合合同的約定。首先需注意，未備案不得進(jìn)行投資運(yùn)作。關(guān)于產(chǎn)品的投向，證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(“新八條底線”)第六條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目(證券市場(chǎng)投資除外)，包括但不限于以下情形：(一)投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)改委最新發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄;(二)投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求;(三)通過穿透核查資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述項(xiàng)目。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)該規(guī)定制作了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管2023-06-02460人看過 -
經(jīng)濟(jì)犯罪私募基金的隔離制度是什么私募基金、公募基金、信托的基本原理都是受托理財(cái)，其法律制度的基石均是“信任+委托+代理”，均應(yīng)屬于信托制度之列，均應(yīng)適用《信托法》，受信托財(cái)產(chǎn)破產(chǎn)隔離制度的保護(hù)。當(dāng)然，若募集份額超過200份，另外應(yīng)受《證券法》的規(guī)制。然而，從《信托法》、《證券投資基金法》的立法背景、立法目的、制度設(shè)計(jì)而言，《信托法》或《證券投資基金法》并沒有對(duì)私募基金的投資運(yùn)作提供有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離保護(hù)?！缎磐蟹ā妨⒎ū尘昂湍康?，源于上世紀(jì)末商事信托如雨后春筍，各省各行業(yè)幾乎都成立信托公司，募集資金方式多樣，投資領(lǐng)域繁雜，野蠻生長(zhǎng)帶來(lái)了很多社會(huì)問題，所以，本世紀(jì)初，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門牽頭制定《信托法》予以規(guī)制。因此，《信托法》中關(guān)于民事信托的制度設(shè)計(jì)很少，關(guān)于商事信托規(guī)定較多。關(guān)鍵是，《信托法》對(duì)商事信托主體資格設(shè)定了資格和門檻，信托公司及信托業(yè)務(wù)的歸口管理部門是銀監(jiān)會(huì)。私募基金本來(lái)就不在《信托法》立2023-04-13149人看過 -
一、私募基金合格投資者的定義和調(diào)整按照美國(guó)《證券法》的立法精神和最高法院的判例，合格投資者是那些有足夠自我保護(hù)能力，不需要注冊(cè)制下提供的信息就能夠作出投資決策的投資者。合格投資者制度的核心就是將這種自我保護(hù)能力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)具體化。1982年以來(lái)，合格投資者制度推出以來(lái)，定義和標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)調(diào)整。這就使得發(fā)行人有機(jī)會(huì)將未經(jīng)注冊(cè)的證券出售給形式上符合但實(shí)質(zhì)不是合格投資者的投資者。投資者適當(dāng)性錯(cuò)配就是金融危機(jī)的種子。2010年，《多特弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》規(guī)定，美國(guó)證監(jiān)會(huì)每4年對(duì)合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一次評(píng)估修訂。本次公布的征求意見稿就是美國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)法案要求所做的第一次評(píng)估和修訂。(一)現(xiàn)行定義和問題1、沒有根據(jù)通脹水平同步調(diào)整。1983年，年收入20萬(wàn)美金以上的家庭在美國(guó)全部家庭中只有1.8%，符合條件的家庭總數(shù)為150萬(wàn)。2013年，年收入20萬(wàn)美元的家庭占比已經(jīng)達(dá)到10.1%，總數(shù)達(dá)到122023-06-02302人看過
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1、主要為該規(guī)則制定依據(jù)。該辦法的制定依據(jù)包括《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及國(guó)際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的通行做法。2、私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法的主要內(nèi)容：（1）詞語(yǔ)定義及說明A所謂項(xiàng)目投資，包括以各種方式進(jìn)行的長(zhǎng)期項(xiàng)目投資和短期項(xiàng)目投資，的股權(quán)并購(gòu)基金(以下簡(jiǎn)稱“并購(gòu)基金”)以股權(quán)或債權(quán)方式進(jìn)行的項(xiàng)目投資。所謂長(zhǎng)期項(xiàng)目投資，是指投資期限在1年以上，以股權(quán)投資的方式直接投資于(資源類)高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)VC企業(yè)，在設(shè)定的持股時(shí)間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤出投資并獲得增值的投資行為。普通股，優(yōu)先股等都屬于該投資方式。所謂短期項(xiàng)目投資，是指投資期限在1年以內(nèi)，以國(guó)債現(xiàn)貨及國(guó)債回購(gòu)、新股認(rèn)購(gòu)或以機(jī)構(gòu)投資者身份參與短期資金拆借、二級(jí)市場(chǎng)證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、新股配售等方式進(jìn)行短期資金運(yùn)作的投資行為。(盡可能少進(jìn)行短期投資)B管理公司之股權(quán)投資事業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)投資事業(yè)部”)進(jìn)2023-03-31118人看過 -
證監(jiān)會(huì)《基金法》修訂草案最大的突破就是將私募基金納入基金法，使私募基金合法化。參與我國(guó)《證券法》修訂的唯一法律學(xué)者、中國(guó)政法大學(xué)研究生院常務(wù)副院長(zhǎng)李曙光日前接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》金融大家談欄目專訪時(shí)表示。最新數(shù)據(jù)顯示，整個(gè)私募基金初步算下來(lái)超過十萬(wàn)億的市值。在機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)中，投資基金占了17%。新《基金法》將采用一種適度監(jiān)管的開放心態(tài)，李曙光介紹說，修訂草案對(duì)私募基金確定了分類監(jiān)管的總體思路?！痘鸱ā返男抻喸谝欢ǔ潭壬辖梃b了歐美經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定達(dá)到一定資金門檻的私募基金必須在監(jiān)管部門注冊(cè)、接受監(jiān)管，在門檻之下的基金需要加入?yún)f(xié)會(huì)、實(shí)行自律管理。李曙光預(yù)計(jì)，未來(lái)私募基金可能會(huì)根據(jù)自身需要，出現(xiàn)到發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)雙重備案的情況。2023-06-06101人看過 -
一、私募基金合規(guī)風(fēng)控人員的職責(zé)是什么？1、監(jiān)督、檢查或?qū)彶楣炯肮ぷ魅藛T的行為合規(guī)性；2、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；3、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；4、發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；5、對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)部門或工作人員提出制止和處理意見，并督促整改；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持7、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；8、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；9、為管理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)。二、私募基金合規(guī)風(fēng)控人連帶責(zé)任是什么？對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人違反相關(guān)法律、法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等2023-05-02138人看過 -
基金募集一、私募基金募集額度在7.15新規(guī)之后，對(duì)投資人有了更加明確的要求：?jiǎn)蝹€(gè)投資人購(gòu)買私募基金的最低金額必須不少于100萬(wàn)元，并且不能拆分。二、相關(guān)法律法規(guī)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第十三條下列投資2023-06-02449人看過
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一、基金風(fēng)控人員基金風(fēng)控人員(基金管理公司的一個(gè)職位)，是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣嗽诓煌瑖?guó)家(地區(qū))有不同的名稱。例如，在英國(guó)稱投資管理公司，在美國(guó)稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國(guó)臺(tái)灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責(zé)都是基本一致的，即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。二、私募基金風(fēng)控人員不得有的行為1、基金風(fēng)控人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2、風(fēng)控人員2023-03-20486人看過 -
股權(quán)投資私募股權(quán)投資是一種高收益的投資模式，伴隨高收益的是高風(fēng)險(xiǎn)。隨著私募股權(quán)投資行業(yè)的不斷發(fā)展，已經(jīng)形成了許多行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方法合同約束機(jī)制是所有商業(yè)活動(dòng)都會(huì)采取的一種法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。為防止企業(yè)侵害投資者的行為，保護(hù)投資者的利益，投資者將在合同中詳細(xì)制定各種條款，如肯定條款、否定條款、調(diào)整股權(quán)比例的條件等，違約救濟(jì)和追加投資優(yōu)先條款分段投資是指私募基金為了有效控制風(fēng)險(xiǎn)，避免資金浪費(fèi)，只提供必要的資金，保證企業(yè)向下一階段發(fā)展，并保留放棄追加投資的權(quán)利和企業(yè)追加融資時(shí)優(yōu)先發(fā)行股票的權(quán)利。如果企業(yè)未能達(dá)到預(yù)期的利潤(rùn)水平，則調(diào)整下一階段的投資比例，這是監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)、降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的一種方式第三，股權(quán)調(diào)整條款與其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相同，私募股權(quán)投資合同可以約定股權(quán)調(diào)整條款來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)分置調(diào)整是私募股權(quán)投資中一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。通過調(diào)整優(yōu)先股和普通股的轉(zhuǎn)換比例，可以相應(yīng)地改變投資者與企業(yè)之間的股權(quán)比例，2023-05-07105人看過
#公司組織結(jié)構(gòu)
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#董事會(huì)
詞條
董事會(huì)是依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定，按公司或企業(yè)章程設(shè)立并由全體董事組成的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。董事會(huì)是股東會(huì)或企業(yè)職工股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)公司或企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的指揮與管理，對(duì)公司股東會(huì)或企業(yè)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。股... 更多>
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私募基金風(fēng)控總監(jiān)法律責(zé)任廣東在線咨詢 2022-10-27鑒于涉及法律問題相對(duì)專業(yè)，為了維護(hù)你的合法權(quán)益不受侵害少受損失，穩(wěn)妥起見建議必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師予以必要協(xié)助，如需進(jìn)一步法律幫助可來(lái)電或當(dāng)面咨詢。 -
私募基金風(fēng)控方案有什么原則嗎海南在線咨詢 2023-03-03私募基金風(fēng)控方案的原則是： (1)全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn); (3)獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié); (4)有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法 -
私募基金風(fēng)險(xiǎn)怎樣理解私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)山東在線咨詢 2024-08-25私募基金的風(fēng)險(xiǎn)是指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來(lái)的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。 私募基金風(fēng)險(xiǎn)如下： 第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。 第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)。 第五項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度。 第六非法吸收公眾存 -
私募基金分紅制度是怎樣的江西在線咨詢 2023-02-20私募基金如何分配以基金合同條款約定為準(zhǔn)。 《證券投資基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2億元的，該基金方可成立。 -
私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)嗎海南在線咨詢 2023-02-19私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
