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私募基金風(fēng)控的責(zé)任內(nèi)容有哪些
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-04-05 11:52:39 177 人看過

私募基金風(fēng)控承擔(dān)的責(zé)任:

1、負(fù)責(zé)制定支付交易相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及相關(guān)流程,建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警和防范機(jī)制;

2、負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),并進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),適時(shí)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,提出防范和化解措施;

3、負(fù)責(zé)定期向管理才能夠進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理情況的匯報(bào)等。

一、輿情管控有哪些措施和方案

充分發(fā)揮政府的領(lǐng)導(dǎo)作用。1.要建立上下一致、內(nèi)外協(xié)作的配合機(jī)制,切實(shí)形成整體聯(lián)動(dòng)的工作格局。盡快出臺(tái)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)輿情管理的規(guī)范性文件和政策,建立輿情監(jiān)測(cè)制度。2.打造專門網(wǎng)絡(luò)人才隊(duì)伍,切實(shí)了解和掌握網(wǎng)絡(luò)輿情,對(duì)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不穩(wěn)定因素展開風(fēng)險(xiǎn)分析,做出預(yù)測(cè)報(bào)告,向上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門通報(bào)和發(fā)布預(yù)警信息。3.要充分利用廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等各種傳統(tǒng)媒體以及博客、微博、移動(dòng)新聞客戶端等新興媒體,實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)輿情預(yù)警“一張網(wǎng)”全覆蓋,保障數(shù)據(jù)收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性。4.要加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn),把有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情列入各級(jí)機(jī)關(guān)輪訓(xùn)課程,對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行系統(tǒng)化培訓(xùn),提升其網(wǎng)絡(luò)執(zhí)政能力。

二、如何防范非法集資?

我國(guó)《防范和處置非法集資條例》中所規(guī)定的防范非法集資的方法包括:地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)建立非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制,納入社會(huì)治安綜合治理體系,發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用,運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警等。

三、安規(guī)的重要性

安規(guī)一般被稱為《安全生產(chǎn)條例》,其重要性在于,加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作,防止和減少生產(chǎn)安全事故,保障人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)安全和城市安全,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。以上海市為例,上海市要求安全生產(chǎn)工作應(yīng)當(dāng)以人為本,堅(jiān)持人民至上、生命至上,把保護(hù)人民生命安全擺在首位,樹牢安全發(fā)展理念和城市全生命周期管理理念,堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針,從源頭上防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)。安全生產(chǎn)工作堅(jiān)持黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)的原則,實(shí)行管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全,建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任體系,強(qiáng)化和落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任與政府監(jiān)管責(zé)任,強(qiáng)化屬地管理責(zé)任,建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的機(jī)制。

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  • 私募基金外包資格有些什么內(nèi)容
    1、想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù),根據(jù)協(xié)會(huì)要求,服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記:(1)如果是做募集業(yè)務(wù),要求在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù),要求經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登記;(3)如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析等附屬服務(wù),需要在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展業(yè)務(wù),協(xié)會(huì)將注銷其登記。2、申請(qǐng)開展私募服務(wù)業(yè)務(wù),如果想開展份額登記、基金估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)包括:實(shí)繳資本、過硬的軟硬件設(shè)施和獨(dú)立的團(tuán)隊(duì),還要取得基金從業(yè)資格、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證,并要求建立防火墻防范利益沖突,還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。(1)實(shí)繳資本:經(jīng)營(yíng)狀況良好,其中開展份額登記、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于規(guī)定;(2)公司治理結(jié)構(gòu)完善,內(nèi)部控制有效;(3)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范,最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄,或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);(4)獨(dú)立團(tuán)隊(duì):
    2023-06-02
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  • 私募基金會(huì)倒閉嗎有哪些風(fēng)險(xiǎn)
    一、私募基金公司倒閉的情況私募基金公司是一種公司性質(zhì)的組織,當(dāng)私募基金公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)不善,入不敷出的情況,也是可能存在倒閉的風(fēng)險(xiǎn)的。二、基金投資有哪些風(fēng)險(xiǎn)?1、從法律保障的角度來看,購買基金比購買股票的風(fēng)險(xiǎn)更高開放式基金的管理人并不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn),是屬于仆人替主人代管資金的性質(zhì),在管理過程中,無論是代理銀行還是基金管理公司都不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),因此認(rèn)為開放式基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票,收益高于儲(chǔ)蓄是誤區(qū),不管賠賺管理人都將收取較高的手續(xù)費(fèi),這也導(dǎo)致開放式基金管理成本高,增加了投資人的風(fēng)險(xiǎn),通常人們認(rèn)為在銀行購買的開放式基金,是高于銀行利息,低于股市風(fēng)險(xiǎn)的投資品種,這是錯(cuò)誤的,實(shí)際上開放基金不能旱澇保收,如果股市出現(xiàn)意外風(fēng)險(xiǎn),大家都將爭(zhēng)先贖回,凈值可能會(huì)低于面值,這是指投資者如1元錢買進(jìn),緊急贖回時(shí)可能只剩6角、4角了。在投資者急需用錢的時(shí)候,也要7天之后才能贖回,基金比儲(chǔ)蓄、債券收益高,而風(fēng)險(xiǎn)低于股票,但這只
    2023-02-11
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  • 私募基金法律服務(wù)內(nèi)容
    私募投資基金法律服務(wù)范圍一、私募投資基金管理公司設(shè)立階段本階段工作內(nèi)容:擬定公司章程、股東合作協(xié)議、擬定投資決策規(guī)則、擬定董事會(huì)議事規(guī)則、擬定股東會(huì)議事規(guī)則、擬定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、代為辦理工商注冊(cè)、合規(guī)審查以及提供相關(guān)法律咨詢。二、私募投資基金設(shè)立和募集階段本階段工作內(nèi)容:推薦投資者、推薦交易機(jī)會(huì)、擬定資本招募說明書、擬定合伙協(xié)議(或合作協(xié)議書)、擬定公司章程(如為公司制度)、出資承諾書、擬定股東會(huì)議事規(guī)則(如為公司制)、擬定董事會(huì)議事規(guī)則(如為公司制)、擬定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則(如為公司制)、擬定投資決策規(guī)則、擬定資本募集合法合規(guī)情況說明書、擬定有限合伙人大會(huì)議事規(guī)則、根據(jù)需要擬定LP代表委員會(huì)議事規(guī)則(或顧問委員會(huì)議事規(guī)則)、基金管理架構(gòu)和收益結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、協(xié)助參與意向LP的商談、提供對(duì)意向LP的篩選意見、擬定委托管理協(xié)議、相關(guān)稅務(wù)籌劃、代為辦理工商注冊(cè)、設(shè)立和募集階段的合規(guī)審查以及提供相關(guān)法律咨
    2023-06-01
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  • 什么叫私募基金,私募基金有哪些形式
    一、什么叫私募基金私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的公募基金(PblicFnd)是向社會(huì)大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司股東人數(shù)需在50人以下,股份有限公司發(fā)起人數(shù)量需在200人以下。對(duì)有限責(zé)任公司,全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利,對(duì)股份有限公司,章程中可以約定不按照持股比例分配。這樣,對(duì)私募基金來說,就可以靈活約定,投資人獲得多少比例,而基金公司或基金經(jīng)理獲得多少比例。但是,因?yàn)橥顿Y人可能會(huì)不斷進(jìn)入,這樣從公司形式上就需要增資,而增資又需要股東的多數(shù)決,開股東會(huì)和辦理公司變更手續(xù),增加了繁復(fù)程度。此外,由于公司需要繳納企業(yè)所得稅等各種稅費(fèi),將導(dǎo)致投資人的收益有較大折損。2、有限合伙型首先,除法律另有規(guī)定,有限合伙企業(yè)應(yīng)由二個(gè)以上五十個(gè)以
    2024-01-21
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  • 公募基金的風(fēng)險(xiǎn)有哪些
    一、公募基金的風(fēng)險(xiǎn)有哪些公募基金主要可分為股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。股票基金是指以股票為主要投資對(duì)象的投資基金,持有的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的至少80%以上,與投資者直接投資于股票市場(chǎng)相比,股票基金具有組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、追求長(zhǎng)期資本增值的特點(diǎn),比較適合沒有股票投資經(jīng)驗(yàn),但愿意分享股票收益的長(zhǎng)期投資者,和追求高收益的積極型投資者?;旌闲突鹗侵竿顿Y于股票、債券以及貨幣市場(chǎng)工具的基金。另外,根據(jù)股票、債券投資比例以及投資策略的不同,混合型基金又分為偏股型基金、偏債型基金、配置型基金等多種類型?;旌闲突鸺热皇菍儆诠善毙突?、貨幣型基金和債券型基金的綜合體,這也就決定了其風(fēng)險(xiǎn)和收益介于三者之間,即風(fēng)險(xiǎn)及收益低于股票型基金,高于債券型和貨幣型基金,是一種風(fēng)險(xiǎn)及收益比較適中的理財(cái)產(chǎn)品。債券型基金是指?jìng)Y產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)80%以上的基金。因此,債券型基金的波動(dòng)性通常要小于股票型
    2023-06-02
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#國(guó)家機(jī)關(guān)組織
北京
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    中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民政府是中國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)的執(zhí)行機(jī)關(guān),即地方各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)。按照行政區(qū)域設(shè)置,基本上分為省(自治區(qū)、直轄市)、縣(自治縣、市)、鄉(xiāng)(民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn))三級(jí)。它們的組成及職權(quán)由《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地... 更多>

    #地方各級(jí)人民政府
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    • 私募基金風(fēng)險(xiǎn)怎樣理解私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)
      山東在線咨詢 2024-08-25
      私募基金的風(fēng)險(xiǎn)是指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。 私募基金風(fēng)險(xiǎn)如下: 第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn),由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。 第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。 第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)。 第五項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度。 第六非法吸收公眾存
    • 私募基金風(fēng)控要求是什么
      內(nèi)蒙古在線咨詢 2023-09-05
      私募基金風(fēng)控要求是私募基金風(fēng)控應(yīng)當(dāng)遵循以下原則: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn); (3)獨(dú)立性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié); (4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)
    • 私募基金風(fēng)控方案有什么原則嗎
      海南在線咨詢 2023-03-03
      私募基金風(fēng)控方案的原則是: (1)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié); (2)審慎性原則:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn); (3)獨(dú)立性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié); (4)有效性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法
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      江蘇在線咨詢 2022-03-30
      應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容:基金比例持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、責(zé)任;基金的運(yùn)作方法;基金的出資方法、數(shù)額和認(rèn)繳期限;基金的出資規(guī)模、出資戰(zhàn)略和出資限制;基金收益分配原則、履行方法;基金承當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)費(fèi)用;基金信息供給的內(nèi)容、方法;基金比例的認(rèn)購、換回或許轉(zhuǎn)讓的程序和方法;基金合同改變、免除和停止的事由、程序;基金產(chǎn)業(yè)清算方法;當(dāng)事人約好的其他事項(xiàng)。
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      重慶在線咨詢 2022-03-30
      常見的私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)問題主要包括以下幾類: (1)價(jià)值評(píng)估帶來的風(fēng)險(xiǎn) 在私募股權(quán)投資基金的過程中,對(duì)被投資項(xiàng)目進(jìn)行的價(jià)值評(píng)估決定了投資方在被投資企業(yè)中最終的股權(quán)比重,過高的評(píng)估價(jià)值將導(dǎo)致投資收益率的下降。但由于私募股權(quán)投資的流動(dòng)性差、未來現(xiàn)金流入和流出不規(guī)則、投資成本高以及未來市場(chǎng)、技術(shù)和管理等方面可能存在很大的不確定性,使得投資的價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)成為私募股權(quán)投資基金的直接風(fēng)險(xiǎn)之一。 (2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)