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私募股權(quán)投資公司有哪些備案要求
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-24 18:56:50 123 人看過(guò)

(一)確定合格投資者(需履行合格投資者問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期確認(rèn),回訪確認(rèn)程序);

(二)工商設(shè)立登記完成后,開立銀行基本戶;

(三)開設(shè)基金募集賬戶,并簽訂《監(jiān)督協(xié)議》;由合格投資者將出資注入募集賬戶;

(四)選擇托管機(jī)構(gòu)及外包機(jī)構(gòu)(根據(jù)情況具體確定是否選擇);由托管機(jī)構(gòu)出具實(shí)際到賬證明;

(五)將上述程序涉及的相關(guān)文件上傳協(xié)會(huì)管理人系統(tǒng)之產(chǎn)品備案子欄;

(六)填寫完畢后上傳,協(xié)會(huì)審核通過(guò)后,完成私募股權(quán)基金備案,就可以對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行出資了。

一、外資可以在我國(guó)成立私募基金公司么?

我國(guó)允許符合條件的外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)私募證券基金管理業(yè)務(wù),并開展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開展對(duì)外資私募機(jī)構(gòu)的登記工作。

外資機(jī)構(gòu)需在境內(nèi)設(shè)立實(shí)體機(jī)構(gòu),從事私募基金管理,通過(guò)在境內(nèi)非公開募集人民幣投資境內(nèi)資本市場(chǎng),為國(guó)內(nèi)的合格投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù),不涉及跨境資本流動(dòng)。而監(jiān)管層將實(shí)行審慎監(jiān)管,特別是加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查,持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。倘若外資私募機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)的情形,監(jiān)管層將按照國(guó)內(nèi)現(xiàn)行規(guī)定統(tǒng)一執(zhí)法和處罰,與對(duì)國(guó)內(nèi)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致。

二、投資者購(gòu)買私募基金的一般步驟:

第一步、特定對(duì)象確認(rèn):一般需要填寫一份問(wèn)卷調(diào)查,讓投資者明確自身的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,并書面承諾達(dá)到合格投資的要求。

第二步、參與產(chǎn)品推介會(huì):適當(dāng)參與產(chǎn)品推薦會(huì),在機(jī)構(gòu)的幫助下,依據(jù)自身的能力,選擇相匹配的產(chǎn)品。

第三步、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書:投資者要明確所選產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)(如特殊風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)),以及自身的權(quán)益,這步略繁瑣,各條款要逐句確認(rèn),相關(guān)當(dāng)事人(投資者、募集機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人)需簽字蓋章。

第四步、提供資產(chǎn)證明或收入證明文件:個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者近3年個(gè)人收入不低于50萬(wàn),旨在確認(rèn)是合格投資者,還要明確是自己購(gòu)買產(chǎn)品,且不會(huì)拆分。(因起投最少100萬(wàn),追加的資金至少10萬(wàn),或是10萬(wàn)的整數(shù)倍)

第五步、簽約、打款:此刻,你要明確合作信息的真實(shí)性,產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)以及絕對(duì)是合格投資者。(協(xié)議一式三份,投資人、管理人、托管人各一份。打款后留好憑證并且備注資金用途)

第六步、投資冷靜期:簽約之后,還有不少于24小時(shí)的投資冷靜期,有時(shí)候投資可能是頭腦一熱,在這段投資冷靜期,投資者可以解除合同,并且募集機(jī)構(gòu)不能主動(dòng)聯(lián)系投資者;

第七步、回訪確認(rèn):等到投資冷靜期過(guò)去了,機(jī)構(gòu)的非銷售人員需要對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn),且需要一條一條核對(duì)投資者的核心信息,投資者有不明白的地方,也可以解除合同。

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2025年05月17日 16:26
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    一、私募基金管理人股東應(yīng)具備哪些資質(zhì)要求私募基金管理人股東應(yīng)具備以下資質(zhì)要求:1.實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;2.自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;3.有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;4.有良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。二、私募基金募集的程序包括哪些內(nèi)容私募股權(quán)基金募集流程主要包括:特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。具體內(nèi)容如下:1.特定對(duì)象的確定:在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行
    2023-08-23
    148人看過(guò)
  • 什么是長(zhǎng)期股權(quán)投資和私募股權(quán)投資
    什么是長(zhǎng)期股權(quán)投資長(zhǎng)期股權(quán)投資是指通過(guò)投資取得被投資單位的股份。企業(yè)對(duì)其他單位的股權(quán)投資,通常視為長(zhǎng)期持有,以及通過(guò)股權(quán)投資達(dá)到控制被投資單位,或?qū)Ρ煌顿Y單位施加重大影響,或?yàn)榱伺c被投資單位建立密切關(guān)系,以分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。什么是私募股權(quán)投資私募股權(quán)投資是指通過(guò)私募基金對(duì)非上市公司進(jìn)行的權(quán)益性投資。在交易實(shí)施過(guò)程中,PE會(huì)附帶考慮將來(lái)的退出機(jī)制,即通過(guò)公司首次公開發(fā)行股票(IPO)、兼并與收購(gòu)(MA)或管理層回購(gòu)(MBO)等方式退出獲利。簡(jiǎn)單的講,PE投資就是PE投資者尋找優(yōu)秀的高成長(zhǎng)性的未上市公司,注資其中,獲得其一定比例的股份,推動(dòng)公司發(fā)展、上市,此后通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲利。長(zhǎng)期股權(quán)投資與私募股權(quán)投資的特點(diǎn)長(zhǎng)期股權(quán)投資特點(diǎn):長(zhǎng)期持有長(zhǎng)期股權(quán)投資目的是為長(zhǎng)期持有被投資單位的股份,成為被投資單位的股東,并通過(guò)所持有的股份,對(duì)被投資單位實(shí)施控制或施加重大影響,或?yàn)榱烁纳坪挽柟藤Q(mào)易關(guān)系,或持有不易變現(xiàn)的
    2023-04-30
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  • 私募公司注冊(cè)資金要求
    一、私募公司注冊(cè)資金要求依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本,以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng);實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄?;鹦推髽I(yè)注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。二、做集團(tuán)公司注冊(cè)資金有什么要求做集團(tuán)公司注冊(cè)資金有以下要求:1、企業(yè)集團(tuán)由母公司、子公司、參股
    2023-06-16
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  • 私募投資有哪些特點(diǎn)
    1、資金籌集具有私募性與廣泛性。私募股權(quán)投資資金主要通過(guò)非公開方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集,其銷售、贖回都是通過(guò)私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的;資金來(lái)源廣泛,一般有富有的個(gè)人、風(fēng)險(xiǎn)基金、杠桿并購(gòu)基金、戰(zhàn)略投資者、養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司等。2、投資對(duì)象是有發(fā)展?jié)摿Φ姆巧鲜衅髽I(yè)。私募股權(quán)投資一般投資于私有公司即非上市企業(yè),并且其項(xiàng)目選擇的唯一標(biāo)準(zhǔn)是能否帶來(lái)高額投資回報(bào),而不拘泥于該項(xiàng)目是否應(yīng)用了高科技和新技術(shù)。換言之,關(guān)鍵在于一種技術(shù)或相應(yīng)產(chǎn)品是否具有好的市場(chǎng)前景而不僅在于技術(shù)的先進(jìn)水平。3、對(duì)投資目標(biāo)企業(yè)融合權(quán)益性的資金支持和管理支持。私募股權(quán)基金多采用權(quán)益投資方式,對(duì)被投資企業(yè)的決策管理享有一定的表決權(quán)。反映在投資工具上,多采用普通股或者可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股以及可轉(zhuǎn)債的形式。私募股權(quán)投資者通常參與企業(yè)的管理,主要形式有參與到企業(yè)的董事會(huì)中,策劃追加投資和海外上市,幫助制定企業(yè)發(fā)展策略和營(yíng)銷計(jì)劃,監(jiān)控財(cái)務(wù)業(yè)
    2023-02-28
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#股東權(quán)益
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    股權(quán)投資是指通過(guò)投資擁有被投資單位的股權(quán),投資企業(yè)成為被投資單位的股東,按所持股份比例享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任。 股權(quán)投資可以發(fā)生在公開的交易市場(chǎng)上或股份的非公開轉(zhuǎn)讓場(chǎng)合,目的主要是對(duì)被投資單位施加重大影響以分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。... 更多>

    #股權(quán)投資
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      陜西在線咨詢 2022-11-24
      私募股權(quán)投資在一般情況下是需要辦理備案手續(xù)的。 私募股權(quán)基金募集完畢,管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù)。但基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
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      新疆在線咨詢 2022-11-08
      公募與私募沒(méi)有好壞之分,只有適不適合。公募基金,一般不怕市場(chǎng)的波動(dòng),小資金可以考慮購(gòu)買公募,而且最好長(zhǎng)期持有,利潤(rùn)也比較可觀。私募要求的投資量大,更多是追求絕對(duì)收益,首要注重本金安全,買私募看以往業(yè)績(jī),還要看回撤(波動(dòng)率)。
    • 如何理解私募股權(quán)投資,私募股權(quán)投資的形式有哪些
      陜西在線咨詢 2023-10-15
      一、如何理解私募股權(quán)投資 私募股權(quán)投資(PE)是指通過(guò)私募基金對(duì)非上市公司進(jìn)行的權(quán)益性投資。在交易實(shí)施過(guò)程中,PE會(huì)附帶考慮將來(lái)的退出機(jī)制,即通過(guò)公司首次公開發(fā)行股票(IPO)、兼并與收購(gòu)(M&A)或管理層回購(gòu)(MBO)等方式退出獲利。簡(jiǎn)單的講,PE投資就是PE投資者尋找優(yōu)秀的高成長(zhǎng)性的未上市公司,注資其中,獲得其一定比例的股份,推動(dòng)公司發(fā)展、上市,此后通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲利。私募股權(quán)投資通常以基金方式
    • 投資私募股權(quán)有哪些流程
      浙江在線咨詢 2021-11-14
      第一,尋找項(xiàng)目私募股權(quán)投資成功的重要基礎(chǔ)是如何獲得好的項(xiàng)目,這也是對(duì)基金經(jīng)理能力最直接的考驗(yàn)。每個(gè)經(jīng)理都有自己的專業(yè)研究行業(yè),對(duì)行業(yè)企業(yè)的更詳細(xì)的調(diào)查是找到好項(xiàng)目的一種方式。二、初步評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)領(lǐng)項(xiàng)目后,正常情況下應(yīng)在短時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目的初步判斷。三、盡職調(diào)查通過(guò)初步評(píng)估后,投資經(jīng)理會(huì)提交項(xiàng)目建議書,項(xiàng)目流程也進(jìn)入盡職調(diào)查階段。由于投資活動(dòng)的成敗將直接影響雙方公司的未來(lái)發(fā)展,因此投資者在決策時(shí)必須
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      四川在線咨詢 2021-08-01
      (一)私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資,即通過(guò)增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式,獲得非上市公司股份,并通過(guò)股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括: 1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的孳息收益不同,股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅,一旦被投資公司成功上市,私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。 2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期,而因?yàn)橥顿Y于發(fā)展