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什么是私募基金備案
來源:法律編輯整理 時間: 2023-03-29 11:01:35 213 人看過

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。

3、

私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶

一、登記備案流程

1、私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

2、登記方式:通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核。

3、登記流程

4、登記信息內(nèi)容:填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登記時限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

6、公示內(nèi)容:私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

7、注銷登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。

8、私募基金備案時點(diǎn):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

9、私募基金備案時限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

11、信息報送:每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息,包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

12、重大事項報告,發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

13、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告:

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

14、問題解答:

(1)境內(nèi)注冊的私募機(jī)構(gòu)需要登記,境外注冊的暫不納入登記;

(2)自然人不可以登記為私募基金管理人;

(3)沒有管理過私募基金的機(jī)構(gòu)也可以登記為私募基金管理人;

(4)私募基金一樣適用“靜默期”要求,即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù);

15、新三板公司對私募基金登記備案的要求

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  • 私募基金分紅方案是什么
    目前私募基金分紅形式主要有兩種,一是拆分,二是分紅。對于分紅,投資者一般可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資。但是,不管基金以何種方式進(jìn)行分紅,投資者的基金資產(chǎn)總價值并沒有增加或減少,而只是以基金份額、現(xiàn)金增多的形式呈現(xiàn),這一點(diǎn)和公募基金類似。并且陽光私募基金是否分紅,是由信托公司和私募基金管理公司進(jìn)行商定,投資者沒有參與決策的權(quán)利。公募基金的投資者可以自由選擇現(xiàn)金分紅或份額再投資。大部分的陽光私募基金會在信托合同中明確分紅的方式只有份額再投資一種。站在投資經(jīng)理的角度來看,不管是公募基金還是私募基金,全面分紅無外乎有四個動因:一方面讓持有人“落袋為安”,保住前期的投資成果;二是增強(qiáng)持有人信心,為產(chǎn)品持續(xù)營銷埋下伏筆;三是通過分紅調(diào)整倉位,降低后市風(fēng)險;四是通過現(xiàn)金分紅來控制基金規(guī)模,尤其是那些主攻中小盤、操作風(fēng)格快進(jìn)快出的私募基金。對投資者來說,基金分紅雖然是真金白銀,但不過是基金凈值增長的兌現(xiàn)而
    2023-06-02
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  • 私募基金募集方案的流程是什么?
    (一)準(zhǔn)備注冊私募基金公司的資料,成立籌備委員會1、開始準(zhǔn)備注冊xx股權(quán)私募基金(以下簡稱為:基金)。首先,準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限,法人、自然人均可,但至少有一名自然人)。然后,發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱,然后選定誰來擔(dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金),最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。2、上述資料準(zhǔn)備完成后,發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會,落實(shí)成員及分工。3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見:股權(quán)私募基金(pe)獲利模式揭秘一文),即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。4、制作相關(guān)的文件,包括但不限于:初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容,或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊介
    2023-06-02
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  • 私募基金備案實(shí)繳金額要求
    私募基金備案實(shí)繳金額要求為私募證券基金不低于1000萬元人民幣;私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣,其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實(shí)繳資金不低于500萬元人民幣,但應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模最低要求的實(shí)繳出資等。《私募投資基金登記備案辦法》第三十三條私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。私募基金初始實(shí)繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外應(yīng)當(dāng)符合下列要求:(一)私募證券基金不低于1000萬元人民幣;(二)私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣,其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實(shí)繳資金不低于500萬元人民幣,但應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模最低要求的實(shí)繳出資;(三)投向單一標(biāo)的的私募基金不低于2000萬元人民幣。契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當(dāng)為1元人民幣,在基金成立后至到期日前不得擅自改變。
    2024-05-14
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    公司章程,是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件,也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。 公司章程通常由公司發(fā)起人或股東共同制定和簽署。章程的內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定,并經(jīng)過相關(guān)... 更多>

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      私募基金備案的基本要求: 1、高管資格:從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業(yè)資格,其中法定代表人,總經(jīng)理,風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要有基金從業(yè)資格證 2、經(jīng)營范圍:投資管理、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理 3、注冊資本:實(shí)繳資本比例在25%及以上,或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)用超過6個月時間 4、制度性文:按照協(xié)會和公司自身情況,編寫制度性文件,一般有9-13個制度性文件 5、牌照類型:目前有私募證券基金,私
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      私募基金備案條件是什么?私募基金公司注冊都需要進(jìn)行備案。具備哪些條件可以輕松完成備案。下面我們就看看基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)意見。 對于私募基金登記備案,基金業(yè)協(xié)會優(yōu)先考慮有管理基金經(jīng)驗(yàn)的申請機(jī)構(gòu)。對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu),協(xié)會除核對其是否如實(shí)填報申請材料、 機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人和高管人員誠信信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核查。 對于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu),協(xié)會予以辦理登記:一是高管人
    • 私募基金是否注冊備案?
      四川在線咨詢 2023-06-11
      合法的私募基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得工商行政管理機(jī)構(gòu)注冊,并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。非法集資中的“非法性”,是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金。因此,私募基金設(shè)立某只基金是否注冊備案,則是其合法的因素之一。
    • 私募基金是什么,私募基金怎么投資
      上海在線咨詢 2022-10-12
      私募基金是:以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。 私募基金如何投資:有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀(jì)商銷售渠道、第三方平臺銷售和銀行銷售渠道等。
    • 私募基金備案注冊資金是多少
      山西在線咨詢 2023-03-06
      私募股權(quán)基金分為三種形式:公司型私募股權(quán)基金、有限合伙制私募股權(quán)基金和信托制私募股權(quán)基金。 目前在中國的法律中還沒有專門規(guī)定私募股權(quán)基金的最低注冊資本。