中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會計(jì)師定期輪換的規(guī)定》的通知
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-06 16:24:18
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)布文號:證監(jiān)會計(jì)字[2003]13號
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳(局),深圳市財(cái)政局,各具有證券深圳機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)庫\。
第十條上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊會計(jì)師的事項(xiàng)。
第十一條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)檢查轄區(qū)內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。
第十二條除簽字注冊會計(jì)師外,會計(jì)師事務(wù)所還設(shè)有相關(guān)機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的,該審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照以上有關(guān)簽字注冊會計(jì)師定期輪換的規(guī)定進(jìn)行定期輪換。
第十三條本規(guī)定自2004年1月1日起施行。
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1994］139號各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門，上海證券交易所、深圳證券交易所：為了做好證券爭議的調(diào)解、仲裁工作，維護(hù)證券爭議當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，現(xiàn)將證券爭議仲裁協(xié)議的有關(guān)問題通知如下：一、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條規(guī)定：“與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，當(dāng)事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請調(diào)解、仲裁”；第八十條規(guī)定：“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議，應(yīng)當(dāng)由證券委批準(zhǔn)設(shè)立或者指定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁?！睋?jù)此，凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，需要采取仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易場所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者2023-06-06269人看過 -
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各省、自治區(qū)、直轄市注冊會計(jì)師協(xié)會：為鞏固會計(jì)師事務(wù)所開展深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動的成果，深入抓好整改落實(shí)工作，大力貫徹實(shí)施國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部《關(guān)于加快發(fā)展我國注冊會計(jì)師行業(yè)的若干意見》（國辦發(fā)［2009］56號），進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管工作，我會制定了《中國注冊會計(jì)師協(xié)會關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管工作的意見》，現(xiàn)予印發(fā)。請各地注冊會計(jì)師協(xié)會根據(jù)本通知精神，結(jié)合會計(jì)師事務(wù)所學(xué)習(xí)實(shí)踐活動和整改落實(shí)階段的具體要求，深化行業(yè)監(jiān)管，認(rèn)真做好執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查工作，全面提升會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德水平，推動行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。附件：中國注冊會計(jì)師協(xié)會關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管工作的意見中國注冊會計(jì)師協(xié)會二○一○年二月十二日附件：中國注冊會計(jì)師協(xié)會關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管工作的意見為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部《關(guān)于加快發(fā)展我國注冊會計(jì)師行業(yè)的若干意見》（國辦發(fā)［2009］56號）精神，深化行業(yè)學(xué)習(xí)實(shí)踐2023-04-25113人看過 -
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：證監(jiān)公司字［2006］38號各上市公司：為促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》，中國證監(jiān)會制定了《上市公司章程指引》（修訂）（以下簡稱《章程指引》），現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行?！墩鲁讨敢返膬?nèi)容由正文和注釋兩部分組成。正文部分中，以＼〖〗＼標(biāo)示的內(nèi)容，由公司按照實(shí)際情況填入。發(fā)行內(nèi)資股（A股）或者境內(nèi)上市外資股（B股），以及既發(fā)行內(nèi)資股又發(fā)行境內(nèi)上市外資股的上市公司（以下簡稱上市公司），應(yīng)當(dāng)按照《章程指引》注釋部分的解釋和說明，參考《章程指引》正文部分的規(guī)定和要求，在其公司章程中載明《章程指引》正文部分所包含的內(nèi)容。《章程指引》規(guī)定的是上市公司章程的基本內(nèi)容，在不違反法律、法規(guī)的前提下，上市公司可以根據(jù)具體情況，在其章程中增加《章程指引》包含內(nèi)容以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以對《章程指引》規(guī)定的內(nèi)容2012-05-11449人看過 -
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：《中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。二○○六年七月二十五日中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)納入中國＊＊登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券2022-12-07145人看過
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發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號:證監(jiān)發(fā)字［1994］120號上海證券交易所、深圳證券交易所：現(xiàn)將國家體改委《關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問題的復(fù)函》轉(zhuǎn)發(fā)予你們，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。附件：國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問題的復(fù)函（1994年8月26日廳函生［1994］124號）中國證監(jiān)會：你會上市公司部來函詢問職工股轉(zhuǎn)讓事宜，現(xiàn)答復(fù)如下：在《公司法》實(shí)施前，按我委《股份有限公司規(guī)范意見》設(shè)立的有內(nèi)部職工股的定向募集股份有限公司，其內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》（體改生［1993］114）。向內(nèi)部職工配售股份的社會募集股份公司，其職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《關(guān)于社會募集股份有限公司向職工配售股份的補(bǔ)充規(guī)定》（體改生［1994］15號）。一、定向募集公司的內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》第二十九條，即“內(nèi)部職2023-06-15141人看過 -
（證監(jiān)發(fā)[2005]32號）各上市公司及其股東，保薦機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司：為了落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2004]3號，以下簡稱《若干意見》），積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題，經(jīng)研究決定，啟動上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。改革試點(diǎn)須遵循《若干意見》提出的“在解決這一問題時(shí)要尊重市場規(guī)律，有利于市場的穩(wěn)定和發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益”的總體要求，按照市場穩(wěn)定發(fā)展、規(guī)則公平統(tǒng)一、方案協(xié)商選擇、流通股東表決、實(shí)施分步有序的操作原則進(jìn)行，并遵守本通知規(guī)定的程序和要求?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、為了保持市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者特別是公眾投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）根據(jù)上市公司股東的改革意向和保薦機(jī)構(gòu)的推薦，協(xié)商確定試點(diǎn)公司。試點(diǎn)上市公司股東自主決定股權(quán)分置問題解決方案。二、試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)及2023-04-26412人看過
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上市公司是指所公開發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。 上市公司市值是指上市公司根據(jù)市場價(jià)格發(fā)行股票的股票總價(jià)值，其計(jì)... 更多>
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關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定吉林省在線咨詢 2021-12-15規(guī)定明確，證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。 -
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反證券法的有關(guān)規(guī)定遼寧在線咨詢 2023-06-13證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)有維護(hù)市場秩序的重大職責(zé)，因此，法律對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的違法失職行為，同樣要給予處罰。這里面包括以下幾種情況：1．對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準(zhǔn)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定的條件進(jìn)行核準(zhǔn)，才能為證券市場的健康發(fā)展創(chuàng)造前提條件。而對不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行、上市申請給予核準(zhǔn)，將會給證券市場的健康發(fā)展造成不利影響。2．對不符合證券法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、 -
關(guān)于證券期貨投資咨詢管理暫行辦法的規(guī)定云南在線咨詢 2022-09-09證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)編發(fā)的供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。 -
中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法第3條規(guī)定原文內(nèi)容?河南在線咨詢 2022-09-11處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國XX規(guī)定并調(diào)整。 -
在我國，證券業(yè)的從業(yè)人員和對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)人員是江西在線咨詢 2023-06-12關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員可否持有和買賣股票的問題，各國有不同的做法和規(guī)定。有些國家允許證券業(yè)的從業(yè)人員可以持有股票及進(jìn)行股票的交易，但規(guī)定這些人員在買賣股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)將各次交易成交的情況予以申報(bào)，以使其他投資者進(jìn)行監(jiān)督。我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有
