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基金管理人應(yīng)建立合規(guī)流程制度，并保障合規(guī)流程介入基金日常運(yùn)營(yíng)的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對(duì)于基金募集、項(xiàng)目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投后管理、項(xiàng)目退出等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如果條件允許，基金管理人應(yīng)設(shè)置合規(guī)部門(mén)，制定合規(guī)流程操作指引，并通過(guò)日常培訓(xùn)等機(jī)制，提高管理團(tuán)隊(duì)對(duì)于合規(guī)流程的意識(shí)，并培養(yǎng)秉承合規(guī)操作的經(jīng)營(yíng)理念。

基金管理人應(yīng)通過(guò)內(nèi)部評(píng)估等機(jī)制，對(duì)管理團(tuán)隊(duì)的投資行為進(jìn)行定期和不定期的考核評(píng)估，揭示合規(guī)流程的具體執(zhí)行情況，明確管理團(tuán)隊(duì)的責(zé)任?；鸸芾砣诉€應(yīng)通過(guò)相關(guān)懲罰機(jī)制，促使管理團(tuán)隊(duì)自覺(jué)按照合規(guī)流程開(kāi)展業(yè)務(wù)。

如果條件允許，基金管理人的合規(guī)流程操作指引應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、合規(guī)部門(mén)的人員設(shè)置和職責(zé)，包括負(fù)責(zé)人及其權(quán)限，合規(guī)事項(xiàng)的檢查程序及執(zhí)行人員等。

2、管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守。

3、合規(guī)部門(mén)對(duì)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施和遵守操作指引的情況進(jìn)行評(píng)估的機(jī)制和程序。

4、管理團(tuán)隊(duì)如對(duì)合規(guī)流程存在疑問(wèn)或建議，或者在進(jìn)行投資的過(guò)程中遇到合規(guī)性問(wèn)題，應(yīng)與合規(guī)部門(mén)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行特別溝通。

5、合規(guī)部門(mén)人員應(yīng)有權(quán)審核投資交易過(guò)程和文件的合法合規(guī)性，對(duì)文范合規(guī)操作規(guī)程的人員和投資行為及時(shí)進(jìn)行糾紛和輔導(dǎo)。

6、合規(guī)部門(mén)根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人自身情況對(duì)合規(guī)流程操作指引進(jìn)行更新和修訂的程序。

對(duì)于可能發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)，基金管理人應(yīng)尋求外部法律顧問(wèn)的協(xié)助，將該等風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

一、私募基金合規(guī)管理的特點(diǎn)

私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過(guò)增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過(guò)股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：

1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的孳息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因?yàn)橥顿Y于發(fā)展期或成長(zhǎng)期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險(xiǎn)，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收?qǐng)?，私募股?quán)基金也可能血本無(wú)歸。

3、股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。私募股權(quán)投資在向目標(biāo)企業(yè)注入資本的時(shí)候，也注入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和各種增值服務(wù)，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)管理能力，拓展采購(gòu)或銷(xiāo)售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務(wù)是私募股權(quán)投資基金的亮點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力所在。

私募基金合規(guī)管理制度最重要的一點(diǎn)就是要求相關(guān)的合規(guī)部門(mén)的人員行使的權(quán)利是合法的，要按照相關(guān)的法律法規(guī)執(zhí)行。私募基金合規(guī)管理的方式要求投資人不要一次性的繳納基金，應(yīng)該要分次的投入，因?yàn)橐淮涡岳U納的話會(huì)導(dǎo)致多于的基金存儲(chǔ)在銀行中，這樣賺取的利息相對(duì)來(lái)說(shuō)比較少。