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一、專利初步審查和實質(zhì)審查的區(qū)別

專利實質(zhì)審查是根據(jù)中國專利法，對發(fā)明專利實行實質(zhì)審查制，而對實用新型專利和外觀設(shè)計專利實行形式審查制。后者也需符合實質(zhì)性要件。國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查。

專利初步審查也稱為形式審查或格式審查，是國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請是否具備形式條件進(jìn)行的審查。初步審查的主要目的，是查明申請專利的發(fā)明是否符合關(guān)于形式要求的規(guī)定，為以后的公開和實質(zhì)審查做準(zhǔn)備；查明申請專利的實用新型和外觀設(shè)計是否符合《專利法》關(guān)于授予專利權(quán)的規(guī)定，對符合授權(quán)條件的實用新型和外觀設(shè)計依法授予專利權(quán)。

二、專利初步審查的結(jié)果

國務(wù)院專利行政管理部門在初步審查中，對于申請文件中不符合專利法要求的，應(yīng)當(dāng)給予申請人補(bǔ)正機(jī)會，通知申請人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。申請人無正當(dāng)理由不補(bǔ)正的，其申請視為撤回。補(bǔ)正后仍不符合要求的，國務(wù)院專利行政管理部門應(yīng)當(dāng)予以駁回。申請人不服，可以請求專利復(fù)審委員會復(fù)審。

《專利法》第40條規(guī)定：實用新型外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予實用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)自公告之日起生效。該規(guī)定表明，我國對于實用新型專利和外觀設(shè)計專利僅進(jìn)行初步審查。因此，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)依照《專利法》對實用新型和外觀設(shè)計的專利申請嚴(yán)格審查，對符合授權(quán)條件的申請及時授予專利權(quán)。

三、專利初步審查的內(nèi)容

依《專利法》之規(guī)定，發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容有：

1、申請人的申請文件是否完備，撰寫是否符合《專利法》及其《實施細(xì)則》的規(guī)定；

2、申請人的身份是否合法，各種證明文件是否齊全。申請人是外國人的，是否依法委托代理；

3、申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益及屬于不授予專利權(quán)的對象；

4、申請人是否繳納了申請費(fèi)等。

依《專利法》之規(guī)定，專利局對實用新型專利和外觀設(shè)計專利初步審查的主要內(nèi)容有：

1、申請文件的撰寫是否符合要求；

2、對文件的修改是否超越了法定限制；

3、申請人的資格是否合法，外國申請人是否委托了法定的代理機(jī)構(gòu)辦理專利申請；

4、實用新型或外觀設(shè)計是否違反法律、社會公德或妨害公共利益，是否屬于不給予專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造；

5、申請是否符合單一性要求；

6、有無重復(fù)授權(quán)的可能；

7、是否為兩個相同實用新型或外觀設(shè)計專利申請的后申請人等。

由以上可見，對實用新型和外觀設(shè)計的初步審查既有格式審查，也包含了部分必要的實質(zhì)性審查。