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滬深交易所修訂新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法與細(xì)則
來源:法律編輯整理 時間: 2023-06-09 14:35:10 96 人看過

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),滬深證券交易所18日發(fā)布滬深市場《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》(2009年修訂)和《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》(2009年修訂),以適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要。其中,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間將可以縮短一個交易日。

修訂后的兩市《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象及參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對象,應(yīng)在初步詢價(jià)開始日前一個交易日的12時前完成在中國證券業(yè)協(xié)會的登記備案工作。未在上述期間完成登記備案的,不得參與網(wǎng)下發(fā)行。對于每一只股票發(fā)行,已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對象不得再通過網(wǎng)上申購新股。參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的,有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫?;蛉∠渚W(wǎng)下配售對象資格。

修訂后的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,初步詢價(jià)期間,每一個詢價(jià)對象可以為其管理的每一個配售對象填報(bào)多個擬申購價(jià)格,每個擬申購價(jià)格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。配售對象在初步詢價(jià)階段填寫的多個擬申購價(jià)格,如全部落在主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限之下,該配售對象不得進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段進(jìn)行新股申購;配售對象在初步詢價(jià)階段填寫的多個擬申購價(jià)格,如其中有一個或一個以上報(bào)價(jià)落在主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間之內(nèi)或區(qū)間上限之上的,該配售對象可以進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段申購新股。

在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段,詢價(jià)對象管理的每個配售對象可以多次申報(bào),一經(jīng)申報(bào)不得撤銷或者修改。每個配售對象多次申報(bào)的累計(jì)申購股數(shù)不得少于落在發(fā)行價(jià)格區(qū)間之內(nèi)及區(qū)間上限之上的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)所對應(yīng)的擬申購數(shù)量總和,不得超過主承銷商確定的申購數(shù)量上限,且不得超過網(wǎng)下發(fā)行股票總量。

修訂后的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,初步詢價(jià)應(yīng)在T-3日(T日為網(wǎng)上申購日)15:00前完成。網(wǎng)下申購繳款日則為網(wǎng)上申購當(dāng)日(T日)。詢價(jià)對象應(yīng)按照指定方式報(bào)送和更新其配售對象的關(guān)聯(lián)深圳A股證券賬戶資料,并根據(jù)要求及時進(jìn)行補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料。對于未報(bào)送配售對象證券賬戶資料以及未及時根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的詢價(jià)對象,深交所以及中國結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對象參與網(wǎng)下配售。

修訂后的兩市《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》規(guī)定,投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中賬戶持有人名稱相同且有效身份證明文件號碼相同的多個證券賬戶(以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn))參與同一只新股申購的,以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以第一筆申購為有效申購,其余申購均為無效申購。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

辦法規(guī)定,中國結(jié)算上海、深圳分公司對新股申購資金實(shí)行非擔(dān)保交收。對每只新股發(fā)行,已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對象不得參與網(wǎng)上申購,違規(guī)申購作無效處理,由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任;投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。交易所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股,并提請有權(quán)部門進(jìn)行查處。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》還規(guī)定,每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一,且不得超過9999.9萬股。

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間將可以縮短一個交易日,辦法對申購流程作出規(guī)定,即投資者申購(T日),資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日),搖號抽簽、中簽處理(T+2日),資金解凍(T+3日)。

修訂后的深市《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》則規(guī)定,如果結(jié)算參與人的資金余額不足,不足資金部分的申購視為無效申購,中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無效申購處理:同一日內(nèi)有多只證券進(jìn)行申購的,按證券代碼從小到大進(jìn)行無效處理;同一證券的申購,根據(jù)交易所主機(jī)確認(rèn)申購的時間先后順序,從最晚一筆申購開始,對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進(jìn)行無效申購處理,直至滿足實(shí)際資金余額。

在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接方面,辦法規(guī)定新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進(jìn)行。對于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的,網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的,參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后,資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍,中簽投資者將獲得申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

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    一、**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則信息披露和報(bào)告的規(guī)定依據(jù)《**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第五章信息披露和報(bào)告5.1本所在每個交易日開市前,根據(jù)會員報(bào)送數(shù)據(jù),向市場公布下列信息:(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息,包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。5.2會員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。會員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)第一:杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券的交易具有杠桿交易的特點(diǎn),假如判斷失誤的話,同時就蘊(yùn)含著杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槿谌谫Y交易在投資者自有的投資規(guī)模上有一定比例的交易杠桿,所以虧損的話也會放大。對于這樣的情況,投資者需要認(rèn)識到杠桿交易的高回報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。另外,融資融券的交易要支付利息
    2023-04-13
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  • 維修基金實(shí)施細(xì)則
    河北省住宅專項(xiàng)維修資金管理實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)住宅專項(xiàng)維修資金管理,保障住宅共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修和正常使用,維護(hù)住宅專項(xiàng)維修資金所有者的合法權(quán)益,根據(jù)原建設(shè)部、財(cái)政部《住宅專項(xiàng)維修資金管理辦法》規(guī)定,制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本省行政區(qū)域內(nèi)商品住宅、售后公有住房住宅專項(xiàng)維修資金的交存、使用、管理和監(jiān)督,適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則所稱住宅專項(xiàng)維修資金(以下簡稱“維修資金”),是指專項(xiàng)用于住宅共用部位、共用設(shè)施設(shè)備保修期滿后的維修和更新、改造的資金。第三條本實(shí)施細(xì)則所稱住宅共用部位,是指根據(jù)法律、法規(guī)和房屋買賣合同,由單幢住宅內(nèi)業(yè)主或者單幢住宅內(nèi)業(yè)主及與之結(jié)構(gòu)相連的非住宅業(yè)主共有的部位。一般包括:住宅的基礎(chǔ)、承重墻體、柱、梁、樓板、屋頂以及戶外的墻面、門廳、樓梯間、走廊通道等。本實(shí)施細(xì)則所稱共用設(shè)施設(shè)備,是指根據(jù)法律、法規(guī)和房屋買賣合同,由住宅業(yè)主或者住宅業(yè)主及有關(guān)非住宅業(yè)主共有
    2022-10-24
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  • 最新版本的發(fā)票管理辦法實(shí)施細(xì)則
    發(fā)票準(zhǔn)印證由國家稅務(wù)總局統(tǒng)一監(jiān)制,省稅務(wù)局核發(fā)。稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對印制發(fā)票企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理,對不符合條件的,應(yīng)當(dāng)取消其印制發(fā)票的資格。全國統(tǒng)一的發(fā)票防偽措施由國家稅務(wù)總局確定,省稅務(wù)局可以根據(jù)需要增加本地區(qū)的發(fā)票防偽措施,并向國家稅務(wù)總局備案。發(fā)票防偽專用品應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定專庫保管,不得丟失。次品、廢品應(yīng)當(dāng)在稅務(wù)機(jī)關(guān)監(jiān)督下集中銷毀。網(wǎng)絡(luò)發(fā)票管理辦法自什么時候起施行為加強(qiáng)普通發(fā)票管理,保障國家稅收收入,規(guī)范網(wǎng)絡(luò)發(fā)票的開具和使用,國家稅務(wù)總局制定的《網(wǎng)絡(luò)發(fā)票管理辦法》,經(jīng)2013年1月25日第1次局務(wù)會議審議通過,2013年2月25日國家稅務(wù)總局令第30號公布。該《辦法》共16條,自2013年4月1日起施行。為加強(qiáng)普通發(fā)票管理,保障國家稅收收入,規(guī)范網(wǎng)絡(luò)發(fā)票的開具和使用,國家稅務(wù)總局制定的《網(wǎng)絡(luò)發(fā)票管理辦法》,經(jīng)2013年1月25日第1次局務(wù)會議審議通過,2013年2月25日國家稅務(wù)總局令第30號公布
    2023-07-11
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  • 深交所發(fā)布證券投資基金交易和申贖細(xì)則
    今日,深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》,對現(xiàn)行基金交易、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和整合,改變了目前基金交易和申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則比較分散、缺乏系統(tǒng)性的狀況。與現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則相比,基金交易和申贖細(xì)則主要做了以下修改和補(bǔ)充:一是明確了ETF、LOF、分級基金和封閉式基金等四類上市基金品種的定義,將ETF拓展至非指數(shù)型基金;二是增加貨幣ETF交易和申購贖回的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范,滿足場內(nèi)貨幣基金上市交易的需求;三是明確了基金份額大宗交易的規(guī)則,對基金份額大宗交易和競價(jià)交易、申購、贖回之間的份額使用規(guī)定進(jìn)行了具體描述;四是增加了投資者保護(hù)的原則性規(guī)定。近年來,深交所以打造基金超市為目標(biāo),積極推動上市基金市場發(fā)展,已初步形成涵蓋LOF、ETF、分級基金和封閉式基金四大類產(chǎn)品,覆蓋境內(nèi)外多個市場較為完整的基金產(chǎn)品線。截至9月30日,深交所上市基金數(shù)量323只,場內(nèi)資產(chǎn)
    2023-04-24
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  • 上海市居住證積分實(shí)施細(xì)則(2021年修訂版)
    上海居住證基礎(chǔ)指標(biāo)及分值包括年齡、教育背景、專業(yè)技術(shù)職稱和技能等級、在本市工作及繳納職工社會保險(xiǎn)年限。年齡指標(biāo)最高分值為30分,持證人年齡每減少1歲,積分增加2分;教育背景指標(biāo)最高分值為110分;專業(yè)技術(shù)職稱和技能等級指標(biāo)最高分值為140分;在本市工作及繳納職工社會保險(xiǎn)年限指標(biāo)最高分值為120分。上海居住證基礎(chǔ)指標(biāo)及分值(節(jié)選)(一)年齡年齡指標(biāo)最高分值達(dá)30分。本項(xiàng)具體積分標(biāo)準(zhǔn)如下:持證人年齡在56-60周歲,積5分;年齡每減少1歲,積分增加2分。(二)教育背景教育背景指標(biāo)最高分值110分,持證人按照國家教育行政主管部門規(guī)定取得的被國家認(rèn)可的國內(nèi)外學(xué)歷學(xué)位,可獲得積分。本項(xiàng)具體積分標(biāo)準(zhǔn)如下:1.持證人取得大專(高職)學(xué)歷,積50分。2.持證人取得大學(xué)本科學(xué)歷,積60分。3.持證人取得大學(xué)本科學(xué)歷和學(xué)士學(xué)位,積90分。4.持證人取得碩士研究生學(xué)歷學(xué)位,積100分。5.持證人取得博士研究生學(xué)
    2023-10-22
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#公司類型
北京
律師推薦
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    有限責(zé)任公司是一種公司組織形式,它通常由一定數(shù)量的股東共同出資設(shè)立,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。公司的股東人數(shù)和注冊資本等都有一定的限制,公司的組織機(jī)構(gòu)通常由股東大會、董事會、監(jiān)事會組成。 有限責(zé)任公司的特點(diǎn)包括: 1、公司的資本不必劃分為等... 更多>

    #有限責(zé)任公司
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    • 《實(shí)施細(xì)則》新修訂的內(nèi)容
      四川在線咨詢 2023-06-11
      1、從嚴(yán)制定較大以上生產(chǎn)安全事故的扣分和降級標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核,加大了生產(chǎn)安全責(zé)任事故的扣分力度。對瞞報(bào)事故和事故級別、起數(shù)超過規(guī)定的中央企業(yè),在業(yè)績考核中給予降級處理; 2、加大了對重復(fù)發(fā)生事故的處罰力度。對一個月內(nèi)連續(xù)發(fā)生2起較大及以上生產(chǎn)安全責(zé)任事故的,同類事故在同一區(qū)域同一企業(yè)重復(fù)發(fā)生的,按照同類事故扣分標(biāo)準(zhǔn)上限進(jìn)行連續(xù)扣分。 3、對生產(chǎn)作業(yè)過程中應(yīng)預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn),未采取必要的防范措
    • 《發(fā)票管理辦法實(shí)施細(xì)則》實(shí)施細(xì)則
      北京在線咨詢 2021-10-27
      發(fā)票準(zhǔn)印證由國家稅務(wù)總局統(tǒng)一監(jiān)制,省稅務(wù)局核發(fā)。稅務(wù)機(jī)關(guān)對印刷發(fā)票企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理,不符合條件的,應(yīng)取消印刷發(fā)票的資格。全國統(tǒng)一的發(fā)票防偽措施由國家稅務(wù)總局確定,省稅務(wù)局可根據(jù)需要增加本地區(qū)的發(fā)票防偽措施,并向國家稅務(wù)總局備案。發(fā)票防偽專用品應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定專庫保管,不得丟失。次品、廢品應(yīng)在稅務(wù)機(jī)關(guān)監(jiān)督下集中銷毀。
    • 深圳市房屋征收與補(bǔ)償實(shí)施辦法實(shí)施細(xì)則?
      重慶在線咨詢 2022-09-28
      房屋征收評估機(jī)構(gòu)確定后,房屋征收部門應(yīng)當(dāng)與其簽訂委托評估合同,并將受委托的房地產(chǎn)價(jià)格評估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書、、注冊估價(jià)師注冊證、執(zhí)業(yè)登記牌等復(fù)印件在房屋征收范圍內(nèi)現(xiàn)場公示。評估費(fèi)用由房屋征收部門承擔(dān)。房屋征收評估費(fèi)用按照政府價(jià)格主管部門規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;未規(guī)定的,市估價(jià)行業(yè)組織可以制定相關(guān)收費(fèi)指引進(jìn)行引導(dǎo)。
    • 深圳市地下管線管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則
      臺灣在線咨詢 2022-09-28
      規(guī)劃國土部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)地下管線行業(yè)主管部門,劃定地下管線安全保護(hù)范圍并錄入市地下管線綜合信息管理系統(tǒng)。
    • 商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則有哪些修訂
      山東在線咨詢 2023-06-16
      1、我國商標(biāo)法當(dāng)中規(guī)定了“一標(biāo)多類”的申請制度, 2、“聲音”要素增加至商標(biāo)構(gòu)成的要素當(dāng)中。 3、禁止將馳名商標(biāo)的字樣用做廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)的活動之中。 4、商標(biāo)續(xù)展可以在有效期滿之前一年內(nèi)進(jìn)行續(xù)展的申請、 5、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)除了對該代理撫慰申請申請的商標(biāo)注冊外,不可以申請注冊其他商標(biāo)。