公司債券怎么上市？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-09 11:53:02
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1、什么是債券上市?
債券上市是指已經(jīng)依法發(fā)行的債券經(jīng)證券交易所批準后，在交易所公開掛牌交易的法律行為。債券上市是連接債券發(fā)行和債券交易的橋梁。凡是在證券交易所內(nèi)買賣的債券就稱之為上市債券;相應的，債券發(fā)行人稱為上市公司。
2、公司申請債券上市交易需要滿足什么條件?
公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：
(1)公司債券的期限為一年以上;
(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
3、公司債券的上市程序
(1)發(fā)行公司提出上市申請;
(2)證券交易所初審;
(3)證券管理委員會核定;
(4)訂立上市契約;
(5)發(fā)行公司繳納上市費用;
(6)確定上市日期;
(7)掛牌買賣。在債券上市后，證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)該上市債券違背基準規(guī)定，有權(quán)停止該債券上市，該債券必須轉(zhuǎn)為整頓階段一定時間后完全停止上市。
《證券法》第62條規(guī)定，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核，證券交易所的復核機構(gòu)應當按照法定的條件和程序重新審核。
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債券發(fā)行需要。首先，公司債券作為一種證券，它不是一般的物品或商品，而是能夠證明經(jīng)濟權(quán)益的法律憑證。證券是各類可取得一定收益的債權(quán)及財產(chǎn)所有權(quán)憑證的統(tǒng)稱，是用來證明證券持有人擁有和取得相應權(quán)益的憑證。其次，公司債券是有價證券，它反映和代表了一定的經(jīng)濟價值，并且自身帶有廣泛的社會接受性，一般能夠轉(zhuǎn)讓，作為流通的金融性工具。因此，從這個意義上說，有價證券是一種所有權(quán)憑證，一般都須標明票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣，其本身沒有價值，但它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有者可憑其直接取得一定量的商品、貨幣或是利息、股息等收入。由于這類證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。一、上市公司發(fā)行債券是利好還是利空1、要看該公司發(fā)行債券的目的，是為了擴大經(jīng)營，還是彌補在經(jīng)營上財務的漏洞。2、如發(fā)的債息低于銀行貸款就是利好，反之就構(gòu)成壓力。一般來說，能取得發(fā)債的公司還是相對優(yōu)質(zhì)的2023-02-25350人看過 -
可轉(zhuǎn)換公司債券一、要覽本節(jié)起提示性作用，把上市公告書中關(guān)鍵內(nèi)容提示性的印在上市公告書之首，以使投資人盡快了解上市公告書的主要信息。本節(jié)包括下列內(nèi)容：可轉(zhuǎn)換包括下列內(nèi)容：可轉(zhuǎn)換公司債券的流通量證券編碼上市地上市起止時間登記機構(gòu)上市推薦人等二、緒言在緒言中必須聲明：本上市公告書的編寫所依據(jù)的法規(guī)，本次上市流通的可轉(zhuǎn)換公司債券的數(shù)量，發(fā)行人董事會成員已批準該上市公告書，確信其中不存在任何重大遺漏或者誤導，并對其真實性、準確性、完整性負個別的和連帶的責任等。三、發(fā)行人概況本節(jié)主要包括以下內(nèi)容：1．法定名稱2．注冊資金3．法定代表人4．成立日期5．經(jīng)營范圍6．所屬行業(yè)7．注冊地址及聯(lián)系電話8．發(fā)行人的改制或組建過程9．股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況四、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行與承銷1．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行包括：可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行數(shù)量；向公司職工發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的數(shù)量；可轉(zhuǎn)換公司債券的面值；募集資金總額；發(fā)行方式；配售比例2023-06-09167人看過
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上市公司投資者只需要攜帶本人身份證和工商銀行的存折在證券市場的交易時間——周一至周五，上午9:30——11:30，下午1:00——3:00，進行購買。一級市場企債投資者將可以得到一張憑證，以表明自己的債權(quán)身份，**證券的工作人員表示，企債銷售出去之后，所有的債券并不是托管在證券營業(yè)部，而是托管于**國債登記公司。只是每年付息時，由券商將錢款劃轉(zhuǎn)至投資人的資金賬戶中。企業(yè)債券能在交易所上市，對于個人投資者來說，將是件最好的事情，這意味者手中持有的十年，甚至十五年的企債不必持有到期，在自己需要用錢的時候，可以在證券交易所如同賣股票那樣輕松賣掉企債。當然，如果企債在交易所上市，投資者還需要辦理一個小手續(xù)。投資者要回到當初銷售給自己企債的券商處，提供出自己深圳或是上海的股東賬號。如果此前投資者已使用自己的股東賬戶卡在其他券商那里開設(shè)了賬戶，那么上海賬戶還要在原券商處撤銷指定交易，深圳賬戶還要轉(zhuǎn)托管。一、股2023-06-21133人看過 -
上市公司（一）行業(yè)景氣度低迷類所致（二）企業(yè)經(jīng)營不善與突發(fā)性的風險事件沖擊疊加引起（三）由外部信用支持風險而導致的違約。在此類違約中，主要是由子公司與母公司之間關(guān)聯(lián)關(guān)系而爆發(fā)違約風險。（四）另類違約。另類違約一般不涉及應付本息的拖欠，主要包括二級市場債券暫停交易或提前還款。此類違約雖不危及債券持有人的本息安全，但任何違背債券合約條款的行為，均應視為違約。一、債券違約會帶來哪些后果債券投資最大的風險就是違約以后本金的損失，但違約以后也不一定是損失百分之百的，有時候清盤以后債券持有人并沒有損失，這個要看情況。長期債券或長期債券發(fā)行主體出現(xiàn)下述情形之一的，認定該債券發(fā)生違約：（一）長期債券未到期前，債券發(fā)行主體破產(chǎn)或被接管。（二）債券發(fā)行主體不能在此長期債券到期日后90日內(nèi)全額、償還本金和利息；（三）債券發(fā)生不利于債權(quán)人的債務重組行為，即通過重組使得債權(quán)人的債權(quán)受到不同程度的損失，包括本金和利息減免和延2023-02-06379人看過 -
銀行貸款發(fā)行債券是企業(yè)融資的一種手段，一般情況下，融資成本比銀行貸款高。企業(yè)融資對緩解短期資金壓力有幫助。長遠來看，要看企業(yè)的投資回報、盈利能力。因為債券融資到期時，是必須要付息還本的。當要還本付息時，企業(yè)是否有足夠資金償付，這是需要長遠考慮的。對于股市的影響，一般債券融資發(fā)行時，對股票利好。債券到期時，是利空。暫停上市就是發(fā)行有阻礙，但是不一定失敗。所以偏利空。但是還得看結(jié)果。發(fā)行公司債券的有利影響公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，在債券的持有人和發(fā)行人之間形成了以還本付息為內(nèi)容的債權(quán)債務法律關(guān)系。因此，公司債券是公司向債券持有人出具的債務憑證。發(fā)行公司債券的有利影響是：1、利用資金的成本較低。發(fā)行公司債券要比發(fā)行新股集資成本低。2、有利于維持現(xiàn)有股權(quán)比例及控股權(quán)。3、有利于提高公司的信譽。隨債券的發(fā)行及上市交2023-04-17268人看過 -
上市公司債券上市公司多久可贖回債券1、到期贖回，即在可轉(zhuǎn)債到期后五個交易日內(nèi)，上市公司以規(guī)定的價格(本金100+利息)贖回未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債；比較類似普通債券的到期還本付息。2、提前贖回，在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，連續(xù)一段交易日中有比較多的交易日，股票的收盤價高出當期轉(zhuǎn)股價格過多(具體數(shù)字在可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告中會注明)；或者未轉(zhuǎn)股余額不足一定數(shù)量時，公司有權(quán)以一定的價格(本金+利息)提前贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。簡而言之，贖回是上市公司所具有的權(quán)利，一般也是為了防止套利的情況發(fā)生。公司債券贖回是好還是壞和股票有關(guān)系嗎債券贖回是指債券發(fā)行人在債券到期時或到期前，因某些約定事項的發(fā)生，以債券發(fā)行說明書中規(guī)定的參照價格買回其發(fā)行在外債券的行為。贖回條款中應當載明贖回的時間限制(通常須在發(fā)行一年后的利息支付日)、贖回原因(通常為發(fā)行人所在國稅法變更)、自愿贖回與強制贖回規(guī)則、債券注銷事項等。有時在債券發(fā)行合同中規(guī)定，舉債公司有2023-06-13244人看過
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上市公司債券1、利率風險：利率是影響債券價格的重要因素之一，當利率提高時，債券的價格就降低，此時便存在風險。債券剩余期限越長，利率風險越大。2、流動性風險：流動性差的債券使得投資者在短期內(nèi)無法以合理的價格賣掉債券，從而遭受降低損失或喪失新的投資機會。3、信用風險：是指發(fā)行債券的公司不能按時支付債券利息或償還本金，而給債券投資者帶來的損失。4、再投資風險：購買短期債券，而沒有購買長期債券，會有再投資風險。例如，長期債券利率為14%，短期債券利率13%，為減少利率風險而購買短期債券。但在短期債券到期收回現(xiàn)金時，如果利率降低到10%，就不容易找到高于10%的投資機會，還不如當期投資于長期債券，仍可以獲得14%的收益，歸根到底，再投資風險還是一個利率風險問題。5、回收性風險：具體到有回收性條款的債券，因為它常常有強制收回的可能，而這種可能又常常是市場利率下降、投資者按券面上的名義利率收取實際增額利息的時候，一2023-04-17340人看過 -
上市公司一、都哪些上市公司發(fā)了債券債券發(fā)行的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元。設(shè)立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發(fā)起人。第八十一條股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。二、上市公司發(fā)行債券的方式是什么公司債券的發(fā)行方式有三種，即面值發(fā)行，溢價發(fā)行，折價發(fā)行。假設(shè)其他條件不變，債券的票面利率高于同期銀行存款利率時，可按超過債券票面價值的價格發(fā)行，稱為溢價發(fā)行。溢價是企業(yè)以后各期多付利息而事先得到補償；如果債券的票面利率低于同期銀行存款利率，可按低于債券面值的價格發(fā)行，稱為折價發(fā)行。折價是企業(yè)以后各期少付利息而預先給投資者補償。如果債券的票面利率與同期銀行存款利率相同，可按票面價格發(fā)行，稱為面值發(fā)行。溢價或折價是發(fā)行債券企業(yè)在債券存續(xù)期內(nèi)對利息費用的一種調(diào)整。由此可見，我國對上市公司2023-04-24393人看過 -
上市公司債券a股上市公司債券是否能買a股上市公司債券是可以買的，但是要符合證券交易的規(guī)定。此外大家還要注意a股上市公司的具體經(jīng)營狀況，考慮實際的風險。上市條件資格要求1、發(fā)行人應當是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。2、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上，但經(jīng)國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。3、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。4、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。5、發(fā)行人3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。6、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股2023-06-13139人看過 -
證券公司依照我國公司法的規(guī)定，公司發(fā)行公司債券應按下列程序進行。第一，作出決議或決定。股份有限公司、有限責任公司發(fā)行公司債券，要由董事會制訂發(fā)行公司債券的方案，提交股東會審議作出決議。國有獨資公司發(fā)行公司債券，由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。第二，提出申請。公司應當向國務院證券管理部門提出發(fā)行公司債券的申請，并提交下列文件：(1)公司登記證明；(2)公司章程；(3)公司債券募集辦法；(4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告。第三，經(jīng)主管部門批準。國務院證券管理部門對公司提交的發(fā)行公司債券的申請進行審查，對符合公司法規(guī)定的，予以批準；對不符合規(guī)定的不予批準。第四，與證券商簽訂承銷協(xié)議。第五，公告公司債券募集方法。發(fā)行公司債券的申請批準后，應當公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法應當載明下列主要事項：(1)公司名稱；(2)債券總額和債券的票面金額；(3)債券的利率；(4)還本付息的期限和方式；(2023-04-06381人看過
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公司發(fā)行債券公司發(fā)行債券上市是指已經(jīng)依法發(fā)行的債券經(jīng)證券交易所批準后，在交易所公開掛牌交易的法律行為。債券上市是連接債券發(fā)行和債券交易的橋梁。凡是在證券交易所內(nèi)買賣的債券就稱之為上市債券;相應的，債券發(fā)行人稱為上市公司。一、上市的公司債券的條件是什么公開發(fā)行公司債券應當符合下列條件：1、股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責任公司凈資產(chǎn)不低于6000萬元；2、債券累計余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40％；3、近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年利息；4、籌集的資金投資符合國家產(chǎn)業(yè)政策；5、債券利率不超過國務院限定的利率水平；6、國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于批準，不得用于彌補損失和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。二、發(fā)行債券是什么意思?公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，2023-03-29432人看過 -
1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;2、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;3、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;4、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;5、債券的利率不超過國務院限定的利率水平;6、國務院規(guī)定的其他條件。7、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。8、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。一、債券投資的風險有哪些?1、利率風險。利率風險是指利率的變動導致債券價格與收益率發(fā)生變動的風險。2、價格變動風險。債券市場價格常常變化，若它的變化與投資者預測的不一致，那么，投資者的資本必將遭到損失。3、通貨膨脹風險。4、信用風險。5、轉(zhuǎn)讓風險。6、回收性風險。7、稅收風險。8、政2023-05-0772人看過
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上市公司是指所公開發(fā)行的股票經(jīng)過國務院或者國務院授權(quán)的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。 上市公司市值是指上市公司根據(jù)市場價格發(fā)行股票的股票總價值，其計... 更多>
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上市公司債券發(fā)行條件是什么，上市公司發(fā)行公司債券應符合哪些條件山西在線咨詢 2022-05-06證券法第十六條公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件： （一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元； （二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； （四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策； （五）債券的利率不超過國務院限定的利率水平； （六）國務院規(guī)定的其他條件。 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須 -
上市公司債券審核流程？重慶在線咨詢 2023-01-26公司債券審核工作流程如下： 1、受理；公司債券監(jiān)管部對申請材料進行形式審查。需要發(fā)行人補正的，按規(guī)定提出補正要求； 認為申請材料形式要件齊備，符合受理條件的，通知受理部門作出受理決定；發(fā)行人未在規(guī)定時間內(nèi)提交補正材料，或提交的補正材料不符合法定形式的，通知受理部門作出不予受理決定。 2、審核；申請受理后，公司債券監(jiān)管部將根據(jù)回避要求等確定審核人員。 3、反饋；審核人員審閱發(fā)行人申請文件，提出初審意 -
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