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規(guī)范基金交易資金的核對

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-06 16:15:21 146 人看過

證監(jiān)會11月1日公布《基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范(試行)》，對基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督對賬系統(tǒng)進行規(guī)范。

對賬系統(tǒng)通過將監(jiān)督機構(gòu)報送的資金匯總數(shù)據(jù)與從基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺提取的交易匯總數(shù)據(jù)進行核對，以實現(xiàn)對全市場的基金交易資金的核對對賬。監(jiān)督對象為基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)以及基金注冊登記機構(gòu)。

實現(xiàn)基金銷售機構(gòu)交易資金對賬的方法是核對基金銷售機構(gòu)的每日應劃付資金數(shù)據(jù)與實際劃付資金數(shù)據(jù)是否一致，如出現(xiàn)不匹配，則說明基金銷售機構(gòu)的資金劃轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)出現(xiàn)異常。

符合《證券執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)督機構(gòu)應當按照證監(jiān)會規(guī)定的格式將數(shù)據(jù)報送至對賬系統(tǒng)，包括監(jiān)督基金銷售機構(gòu)的J01、J02報表以及支付結(jié)算機構(gòu)的J03、J04匯總統(tǒng)計報表。

根據(jù)規(guī)定，監(jiān)督機構(gòu)報送數(shù)據(jù)采用文本文件(TXT)格式，即每次報送一個TXT文件。文件中的數(shù)據(jù)記錄采用行排列方式，即每行一條數(shù)據(jù)記錄，換行須使用回車(ODH)、換行(OAH)字符。數(shù)據(jù)行從第一行開始到最后一行，首尾行沒有其他內(nèi)容。單行數(shù)據(jù)各字段間采用英文逗號分隔符，單行收尾不應該出現(xiàn)分隔符。

如果報送數(shù)據(jù)出現(xiàn)了錯誤，則在修訂了報送數(shù)據(jù)之后，必須按規(guī)定程序重新傳送包含所有數(shù)據(jù)的完整文件，并修改版本號，第二次報送為002，以此類推。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關(guān)知識進行歸納整理。如若侵權(quán)或錯誤，請通過反饋渠道提交信息，我們將及時處理。【點擊反饋】

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2023-06-06

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美國未來學家托夫勒30年前在他的《第三次浪潮》及其一系列書中，闡述了他的浪潮原理，雖然人類的歷史非常的紛繁蕪雜，但是大致也可以分成幾個階段，以此為基礎(chǔ)形成了他的三次浪潮概念：第一次浪潮產(chǎn)生于約10000年以前，從人們第一次撒下種子，培育農(nóng)作物的生長開始，人類進入了農(nóng)業(yè)時代，其劃時代的意義在于人類從此脫離了游牧，定居生活把人們的生活范圍固定下來，開始發(fā)展城鎮(zhèn)和自己的文化。第二次浪潮始于18世紀，人們以工業(yè)革命為契機，離開農(nóng)場，涌向大城市的工廠尋找生機。第三次浪潮是人類思想的又一次大變革，這就是我們所說的信息時代，信息技術(shù)和社會需求成為它發(fā)展的強大動力，整個世界融為一體，人們將打破國界，尋求合作。基金的投資渠道和交易方式也經(jīng)歷了三次浪潮，第一次浪潮于2001年開始，銀行柜臺是人們購買開放式基金的主要渠道，人們出于對銀行的信任而相信銀行客戶經(jīng)理的推薦，第二次浪潮于2003下半年開始，券商網(wǎng)點逐步

2023-06-06

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基金交易的需知內(nèi)容

1.基金成立日基金成立日是指基金達到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。2.基金募集期基金募集期是指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段。3.基金存續(xù)期基金存續(xù)期是指基金發(fā)行成功，并通過一段時間的封閉期后，稱作基金的存續(xù)期。4.基金單位基金單位是指基金發(fā)起人向不特定的投資者發(fā)行的，表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔相應義務的憑證。5.基金開放日基金開放日就是可以辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、銷戶、掛失、過戶等等一系列手續(xù)的工作日。對于一只開放式基金來說，并不是在任何一個工作日都可以進行交易，因此，規(guī)定每周的某幾個工作日進行交易，這幾個工作日就稱為開放日。6.基金認購基金認購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時購買基金單位的過程。通常認購價為基金單位面值(1元)加上一定的銷售費用。投資者認購基金應在基金銷售點填寫認購申請書，交付認購款項

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目前，中國基金業(yè)面臨的一個“熱點”問題是，如何避免基金運作中存在的利益輸送行為。在現(xiàn)有的基金產(chǎn)品中，開放式基金與封閉式基金之間、不同的開放式基金之間、公募基金同社?；稹⑵髽I(yè)年金之間都會出現(xiàn)利益輸送現(xiàn)象。杜絕和防范利益輸送的關(guān)鍵措施之一，是要求基金管理人對所有客戶實施公平交易。本文將美國投資基金業(yè)有關(guān)公平交易方面的法律要求介紹給國內(nèi)同行和讀者，以資借鑒。美國的證券法和投資基金法及相關(guān)的法規(guī)對證券投資的公平交易有明確和嚴格的規(guī)定。比如，《1940年投資顧問法》第206款規(guī)定，凡是為客戶理財?shù)耐顿Y顧問，都對客戶承擔有受托人職責，必須對所有的客戶公平對待。美國證券交易委員會（以下簡稱“證交會”）根據(jù)這一法律要求規(guī)定，如果一個投資顧問在證券投資的分配方面不按照公平合理的原則操作，就違反了其受托人的職責，將受到嚴厲的懲罰。根據(jù)美國有關(guān)法律的要求，基金管理公司必須對其管理的各種基金產(chǎn)品和理財專戶的賬戶

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