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融資融券開(kāi)戶(hù)要求是什么
來(lái)源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-03-29 15:41:20 456 人看過(guò)

1、客戶(hù)在營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)時(shí)間符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及監(jiān)管部門(mén)要求，開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)范齊備。

2、客戶(hù)具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制進(jìn)入證券市場(chǎng)的情形。

3、未被列入各種信用記錄“黑名單”。

4、客戶(hù)普通資金賬戶(hù)的交易結(jié)算資金已納入第三方存管。

5、客戶(hù)具備一定財(cái)產(chǎn)實(shí)力，具有相當(dāng)數(shù)量的證券資產(chǎn)。

6、客戶(hù)具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)以及與融資融券產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

7、客戶(hù)有進(jìn)行融資融券交易的意愿。

8、自然人客戶(hù)和機(jī)構(gòu)客戶(hù)可用作融資融券擔(dān)保品的資產(chǎn)總值符合監(jiān)管部門(mén)要求。

一、融資融券交易業(yè)務(wù)流程

融資交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的資金買(mǎi)入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。而后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買(mǎi)入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。如果證券價(jià)格上漲，則以較高價(jià)格賣(mài)出證券，此時(shí)只需歸還欠款，投資者就可盈利；如果證券價(jià)格下跌，融入資金購(gòu)買(mǎi)證券，這就需要投資者補(bǔ)入資金來(lái)歸還，則投資者虧損。

融券交易中，投資者向證券公司交納一定的保證金，整體作為其對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融券交易為投資者提供了新的盈利方式和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑。如果投資者如果預(yù)期證券價(jià)格即將下跌，可以借入證券賣(mài)出，而后通過(guò)以更低價(jià)格買(mǎi)入還券獲利；或是通過(guò)融券賣(mài)出來(lái)對(duì)沖已持有證券的價(jià)格波動(dòng)，以套期保值。

融資融券開(kāi)戶(hù)要求一般是：須為年滿18周歲，具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，能提供合法有效的身份證明，具有合法的證券投資主體資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形；能夠提供公司要求的收入和資產(chǎn)證明；信用記錄良好：當(dāng)前無(wú)逾期貸款，近兩年內(nèi)個(gè)人征信記錄中未發(fā)現(xiàn)欠款超過(guò)30天的不良記錄；個(gè)人信用記錄中貸記卡連續(xù)未還最低還款額的不良記錄不超過(guò)6條；客戶(hù)本人辦理融資融券業(yè)務(wù)，公司不接受客戶(hù)授權(quán)代理人辦理業(yè)務(wù)。

二、融資融券開(kāi)戶(hù)流程有哪些

1、征信：投資者到證券公司申請(qǐng)融資融券資格，證券公司對(duì)投資者的開(kāi)戶(hù)資格進(jìn)行審核，對(duì)投資者提交的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

2、簽訂合同：經(jīng)過(guò)資格審查合格的投資者與證券公司簽訂融資融券合同、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，合同對(duì)投資者、證券公司的權(quán)力義務(wù)關(guān)系作出詳細(xì)而明確的規(guī)定。

3、開(kāi)立賬戶(hù)：投資者持開(kāi)戶(hù)所需資料到證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，到證券公司指定的商業(yè)銀行開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。

4、轉(zhuǎn)入擔(dān)保物：投資者通過(guò)銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶(hù)，將可抵保證金的證券從普通證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至信用證券賬戶(hù)。

5、評(píng)估授信：證券公司根據(jù)投資者信用賬戶(hù)整體擔(dān)保資產(chǎn)，評(píng)估確定可提供給投資者的融資額度及融券額度。

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律師服務(wù)
2025年05月17日 09:19
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    一、融資融券開(kāi)通條件有哪些1、從事證券交易滿半年;2、最近20個(gè)交易日的日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于50萬(wàn)(含50萬(wàn));證券類(lèi)資產(chǎn)包含普通帳戶(hù)的現(xiàn)金、股票、債券、基金以及證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃(如監(jiān)管有另行規(guī)定，按監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn));3、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果須為積極型/進(jìn)取型，且測(cè)評(píng)時(shí)間在兩年以?xún)?nèi);4、非本公司的股東和關(guān)聯(lián)人。(不包括僅持有本公司5%以下流通股份的股東);5、不在公司信用業(yè)務(wù)黑名單庫(kù)內(nèi)的個(gè)人或機(jī)構(gòu);6、不為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu);7、未有其他不適合開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的情況。8、本公司融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件以證監(jiān)會(huì)要求為準(zhǔn)，若最新監(jiān)管要求有更新，以監(jiān)管公布條件為準(zhǔn);二、融資融券開(kāi)戶(hù)步驟1、征信：投資者到證券公司申請(qǐng)融資融券資格，證券公司對(duì)投資者的開(kāi)戶(hù)資格進(jìn)行審核，對(duì)投資者提交的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。2、簽訂合同：經(jīng)過(guò)資格審查合格的投資者與證券公司簽訂融資融券合同、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，
    2023-04-26
    208人看過(guò)
  • 短期融資券是什么？
    短期融資券是指具有法人資格的企業(yè)，依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。短期融資券是由企業(yè)發(fā)行的無(wú)擔(dān)保短期本票。在中國(guó)，短期融資券是指企業(yè)依照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，是企業(yè)籌措短期（1年以?xún)?nèi)）資金的直接融資方式。一、短期融資券的發(fā)行條件（一）是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；（二）具有穩(wěn)定的償債資金來(lái)源，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；（三）流動(dòng)性良好，具有較強(qiáng)的到期償債能力；（四）發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；（五）近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為；（六）近三年發(fā)行的融資券沒(méi)有延遲支付本息的情形；（七）具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度；（八）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。短期融資券發(fā)行條件，一般來(lái)講，只有實(shí)力雄厚、資信程度很高的大
    2023-03-04
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  • 國(guó)際債券融資屬于什么融資
    國(guó)際融資是指企業(yè)通過(guò)向外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人募集資金來(lái)滿足其運(yùn)營(yíng)和發(fā)展需求的一種融資方式。在國(guó)際融資中,企業(yè)可以通過(guò)發(fā)行股票、債券、可轉(zhuǎn)債等證券來(lái)融資,也可以通過(guò)銀行貸款、出口信貸、股權(quán)投資等方式進(jìn)行融資。 國(guó)際融資方式主要有兩種:以直接融資為主和以間接融資為主。以直接融資為主的國(guó)際融資方式包括在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行股票、債券等證券,以及向外國(guó)投資者直接出售股權(quán)等方式。以間接融資為主的國(guó)際融資方式包括通過(guò)銀行貸款、出口信貸、跨國(guó)擔(dān)保等方式向國(guó)外金融機(jī)構(gòu)獲得融資。 國(guó)際融資方式的選擇受到企業(yè)自身財(cái)務(wù)狀況、國(guó)家融資體制等因素的影響。企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際融資時(shí),需要根據(jù)自身情況選擇合適的融資方式和渠道,以最大限度地滿足資金需求。 中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2015修正）：第十四章 法律責(zé)任 第一百四十九條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2015修正）：第十五章 附
    2024-01-05
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  • 融資融券還要還錢(qián)嗎
    融資后失敗按程序是不用還的，風(fēng)險(xiǎn)各自承擔(dān)。融資是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程，也就是說(shuō)公司根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資金擁有的狀況，以及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，通過(guò)科學(xué)的預(yù)測(cè)和決策，采用一定的方式，從一定的渠道向公司的投資者和債權(quán)人去籌集資金，組織資金的供應(yīng)，以保證公司正常生產(chǎn)需要，經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)需要的理財(cái)行為。一、民間理財(cái)投資公司是非法集資嗎民間理財(cái)投資公司是不是非法集資要根據(jù)實(shí)際情況而定。分為以下兩種，分別是：1、理財(cái)公司也有自己的一套行規(guī)，有的行規(guī)是根據(jù)品德進(jìn)行的，有的是根據(jù)法律規(guī)定的，這樣的行為不是非法集資；2、直接辦理理財(cái)業(yè)務(wù)。出資人出資達(dá)到一定數(shù)額即可通過(guò)公司辦理抵押放貸，出資人可根據(jù)自身情況靈活控制放貸數(shù)額及放貸時(shí)間，這樣的行為是非法集資。在我國(guó)的刑事法律中，非法集資是在集資之前沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)家有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，集資的時(shí)候給投資人承諾將來(lái)一定會(huì)還本付息，而且利息往往還比較高，另外就是
    2023-04-06
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    #融資
    詞條

    融資從廣義上講也叫金融，就是貨幣資金的融通，當(dāng)事人通過(guò)各種方式到金融市場(chǎng)上籌措或貸放資金的行為。從狹義上講，融資即是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程。 融資方式分別是基金組織、銀行承兌、直存款、銀行信用證、委托貸款、直通款、對(duì)沖資金。... 更多>

    #融資
    相關(guān)咨詢(xún)
    • 融資融券是什么意思？融資融券開(kāi)放好處是什么？
      江西在線咨詢(xún) 2023-09-03
      指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入證券（融資交易）或借入證券并賣(mài)出（融券交易）的行為。發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用；有效緩解市場(chǎng)的資金壓力；刺激A股市場(chǎng)活躍；改善券商生存環(huán)境。
    • XX券融資融券開(kāi)戶(hù)怎么辦理
      天津在線咨詢(xún) 2022-11-02
      開(kāi)融資融券賬戶(hù)，必須滿足兩個(gè)條件，一是A股交易經(jīng)驗(yàn)滿半年，二是在股票賬戶(hù)里的資產(chǎn)，20個(gè)交易日的日均資產(chǎn)達(dá)到50萬(wàn)。然后可以去證券公司的營(yíng)業(yè)廳開(kāi)通融資融券賬戶(hù)，或者網(wǎng)上開(kāi)通。
    • 簡(jiǎn)述什么是融資融券融資融券融資融資
      西藏在線咨詢(xún) 2021-11-14
      融資就是集結(jié)資金，把別人的錢(qián)集結(jié)在一起。融資分為債務(wù)融資和股權(quán)融資。一、債權(quán)融資。債務(wù)融資又稱(chēng)債券融資，是企業(yè)外部資金有償使用的一種融資方式。包括：銀行貸款、銀行短期融資（票據(jù)、應(yīng)收賬款、信用證等）。）．企業(yè)短期融資券、企業(yè)債券、資產(chǎn)支持下的中長(zhǎng)期債券融資、金融租賃、政府貼息貸款、政府間貸款、世界金融組織貸款、私募基金等。獨(dú)擔(dān)債權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)。債務(wù)融資獲得的只是資金的使用權(quán)而非所有權(quán)，債務(wù)資金的使用是
    • 融資融券開(kāi)戶(hù)后沒(méi)交易有什么影響嗎
      湖南在線咨詢(xún) 2022-10-10
      融資融券開(kāi)戶(hù)后不交易可以的，不會(huì)有任何費(fèi)用。融資融券開(kāi)戶(hù)條件： （1）申請(qǐng)人必須是年滿18周歲至65周歲，具有完全民事行為能力的自然人； （2）申請(qǐng)人已開(kāi)立實(shí)名普通證券賬戶(hù)，且擬申請(qǐng)的信用證券賬戶(hù)與其普通證券賬戶(hù)的姓名完全一致，禁止下掛異名信用證券賬戶(hù)； （3）申請(qǐng)人已在公司開(kāi)立普通資金賬戶(hù)并交易18個(gè)月以上；同時(shí)申請(qǐng)人上海普通證券賬戶(hù)指定在公司且深圳普通證券賬戶(hù)在公司開(kāi)戶(hù)； （4）普通資金賬戶(hù)是
    • 融資融券開(kāi)戶(hù)條件和流程是怎樣的
      山西在線咨詢(xún) 2023-04-12
      一、融資融券開(kāi)戶(hù)條件 1、申請(qǐng)人從事證券交易時(shí)間需在半年以上。 2、申請(qǐng)人最近二十個(gè)交易日每天的證券類(lèi)資產(chǎn)大于50萬(wàn)。 3、申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果類(lèi)型為C4或C5型，同時(shí)測(cè)評(píng)時(shí)間不能超過(guò)兩年。 4、申請(qǐng)人不是該企業(yè)的股東或關(guān)聯(lián)人。 5、申請(qǐng)人不是該企業(yè)信用業(yè)務(wù)黑名單中的用戶(hù)或機(jī)構(gòu)。 6、申請(qǐng)人為法律允許進(jìn)行融資融券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。 二、融資融券開(kāi)戶(hù)流程 1、滿足了融資融券開(kāi)戶(hù)條件的客戶(hù)，可以持相關(guān)材料