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證券投資基金法的調(diào)整范圍
來源:法律編輯整理 時間: 2023-06-26 11:22:01 407 人看過

證券投資基金法的調(diào)整范圍包括證券投資基金的份額持有人、證券投資基金的管理人、證券投資基金的托管人。

《中華人民共和國證券投資基金法》第一條為了規(guī)范證券投資基金活動,保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,制定本法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi),公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,進行證券投資活動,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé)。

通過公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險,通過非公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)由基金合同約定。

第四條從事證券投資基金活動,應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。

一、設(shè)立基金管理公司的條件

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、基金管理人的職責(zé)

(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續(xù);

(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;

(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

(五)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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    • 公司法的調(diào)整范圍
      云南在線咨詢 2022-08-10
      以下內(nèi)容就是關(guān)于公司法調(diào)整范圍,如果您還有什么問題歡迎咨詢律師。公司法是組織法與行為法的結(jié)合,在調(diào)整公司組織關(guān)系的同時,也對與公司組織活動有關(guān)的行為加以調(diào)整,如公司股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等。公司法規(guī)定公司的法律地位,調(diào)整公司股東之間、股東與公司之間的關(guān)系,規(guī)范公司的設(shè)立、變更與終止活動,規(guī)范公司內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與運作、公司與其他企業(yè)間的控制關(guān)系等?!豆痉ā返牧⒎ㄗ谥际且?guī)范公司的組織和行為,保護公司、
    • 2023年公募基金的投資范圍
      河北在線咨詢 2023-07-22
      我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資: 1、上市交易的股票、債券; 2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此,證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資與國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
    • 私募基金法是不是證券投資基金?
      寧夏在線咨詢 2021-09-01
      私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的,向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的,是指通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設(shè)立的基金,它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。在這個意義上,私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。
    • 公募基金的投資范圍是什么?
      甘肅在線咨詢 2023-03-30
      一、公募基金的投資范圍 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資: 1、上市交易的股票、債券; 2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此,證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資與國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。 二、公募基金和私募基金的區(qū)別 1、募集的對象不同。公
    • 最低工資標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整范圍
      河南在線咨詢 2022-11-04
      1、最低工資標(biāo)準(zhǔn)在我國境內(nèi)適用,即在用人單位和與之建立勞動關(guān)系的勞動者之間適用。 2、用人單位支付給勞動者的工資不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn),否則是不合法的。