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債券型基金的法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-06-17 19:31:44 357 人看過

債券型基金顧名思義是以債券為主要投資標(biāo)的的共同基金，除了債券之外，尚可投資于金融債券、債券附買回、定存、短期票券等，絕大多數(shù)以開放式基金型態(tài)發(fā)行，并采取不分配收益方式，合法節(jié)稅。

國(guó)內(nèi)大部分債券型基金屬性偏向于收益型債券基金，以獲取穩(wěn)定的利息為主，因此，收益普遍呈現(xiàn)穩(wěn)定成長(zhǎng)。

債券型基金的法律風(fēng)險(xiǎn)如下：

1、利率風(fēng)險(xiǎn)債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且成反方向變動(dòng)。

當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降；

當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

通常，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響越大。

與此類似，債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響。

債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。

如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風(fēng)險(xiǎn)。

投資者為彌補(bǔ)低等級(jí)信用債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)，往往會(huì)要求較高的收益補(bǔ)償。

一些債券評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)債券的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)。

如果某債券的信用等級(jí)下降，將會(huì)導(dǎo)致該債券的價(jià)格下跌，持有該債券的基金的資產(chǎn)凈值也會(huì)隨之下降。

3、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券。

持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不僅不能獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹會(huì)吞噬固定收益所形成的購(gòu)買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險(xiǎn)，必須適當(dāng)?shù)刭?gòu)買一些股票基金。

《證券法》第四條

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債券基金，又稱為債券型基金，是指專門投資于債券的基金，它通過集中眾多投資者的資金，對(duì)債券進(jìn)行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。債券基金也可以有一小部分資金投資于股票市場(chǎng)，另外，投資于可轉(zhuǎn)債和打新股也是債券基金獲得收益的重要渠道。債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券的本質(zhì)是債的證明書，具有法律效力。債券購(gòu)買者與發(fā)行者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券發(fā)行人即債務(wù)人，投資者(或債券持有人)即債權(quán)人。一、債券基金的優(yōu)點(diǎn)1、可使普通投資者方便地參與銀行間債券、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品的投資。這些產(chǎn)品對(duì)小資金有種種不便的限制，購(gòu)買債券型基金可以突破這種限制。2、在股市低迷的時(shí)候，債券基金的收益仍然很穩(wěn)定，不受市場(chǎng)波動(dòng)的影響。因?yàn)閭?/div>

2023-04-17

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一、債券是債務(wù)型有價(jià)證券。持有債券的人代表?yè)碛袑?duì)該發(fā)行人的債權(quán)。債券基金是權(quán)益型有價(jià)證券。持有基金的人代表?yè)碛性摶鸬呢?cái)產(chǎn)持分所有權(quán)。這是二者在基本權(quán)利屬性上的不一樣。二、債券是由國(guó)家、企業(yè)或公司發(fā)行，是用來集資的。而債券基金則是由基金公司將投資人的資金募集到一起，投資各種債券，為投資人賺取收益的一種專家理財(cái)產(chǎn)品。這是二者在發(fā)行面上的不一樣。三、購(gòu)買債券持有到期，基本上是以賺取利息為主。這一部分的所得是要扣稅的。中途賣出則可能會(huì)另有資本損益(capitalgainorloss)。一般這部分的資本利得是免稅的。而購(gòu)買基金，持有基金，通常是為了享受基金的收益分配。一旦中途賣出才可能實(shí)現(xiàn)資本損益(capitalgainorloss)。但是一般的債券基金通常設(shè)計(jì)成不分配收益，一切所得都滾入本金，所以持有債券基金一般也沒有收益分配。但也因此於賣出債券基金時(shí)所有資本利得也不扣稅;有資本損失也不得於報(bào)稅

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一、公司債券、金融債券、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和債券收益是呈現(xiàn)正比的，收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。公司債券與政府債券或金融債券比較，風(fēng)險(xiǎn)較大。金融債券與政府債券比較，風(fēng)險(xiǎn)較大。二、金融債券的定義及特征金融債券的定義金融債券，是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段。金融債券的特征專用性。發(fā)行金融債券籌集的資金，一般情況下是專款專用，用于定向的特別貸款。而通過吸收存款所得的資金，通常用于一般性貸款。集中性。在籌資權(quán)利方面，發(fā)行金融債券是集中的，它具有間斷性，而且有一定的規(guī)模限額。而吸收存款對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說，是經(jīng)常的、連續(xù)的業(yè)務(wù)，而且無(wú)限額。高利性。在籌資成本方面，金融債券一般利率較高，相對(duì)來說成本較大。而相同期限存款的利率，往往比金融債券低，成本較小。流動(dòng)性。在流通轉(zhuǎn)讓方面，金融債券不能提前兌取，但它作為一

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債券型基金會(huì)虧本金嗎

實(shí)際上，債券基金就是非常適合汪大江投資需求的投資方式，安全性有保障。債券基金真的是安全性比較高的投資方式嗎？從投資角度講，一般來說，一個(gè)公司的資本分為兩大類，一類是債券一類是股票；一個(gè)公司也會(huì)有兩類投資者，一類是債券投資人一類是股票投資人（股東）。公司每年創(chuàng)造的剩余價(jià)值或者可分配資本，會(huì)通過債券和股票分配傳導(dǎo)債券投資人和股票投資人。特別注意的是，公司的可分配資本會(huì)優(yōu)先分配給債券投資者。假設(shè)一家公司當(dāng)年可分配的資本是5百萬(wàn)元，去年公司發(fā)行1千萬(wàn)3年期，每年10％利息的債券。也就是公司欠了1千萬(wàn)的債，利息10％，每年1百萬(wàn)。這家公司5百萬(wàn)資本是這樣分配的，債券投資人1百萬(wàn)，股票投資人4百萬(wàn)。債券投資人獲取收益方式：利息股票投資人獲取收益方式：現(xiàn)金分紅＋股票價(jià)格上漲可見，債券投資人獲取收益的優(yōu)先級(jí)別高于股票投資人，收益也比股票投資人更明確。只要公司不倒閉，債券投資人分到的收益都是固定的，而股票投

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一、公司債券和金融債券哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)更大金融債券和企業(yè)債券相比企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大。金融債券指銀行及其他金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的債券。政策性是由國(guó)家擔(dān)保的，安全性很高。而企業(yè)債券是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券?？堪l(fā)行公司的財(cái)務(wù)來支撐的，所以風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高一些。二、金融債券與公司債券的區(qū)別金融債券與公司債券的區(qū)別：1.金融債券：由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。主體和目的：銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)籌集資金，風(fēng)險(xiǎn)較大（大于國(guó)債和儲(chǔ)蓄存款，小于企業(yè)債券）獲益較高（低于企業(yè)債券，高于國(guó)債和銀行儲(chǔ)蓄存款）2.企業(yè)債券：企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。3.主體和目的：企業(yè)籌集資金風(fēng)險(xiǎn)最大，獲益最高。4.在金融市場(chǎng)中，一般說道企業(yè)是指非金融機(jī)構(gòu)，為了便于區(qū)分。金融債是指金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，審批部門是銀監(jiān)會(huì)；而企業(yè)債在我司是指非上市公司發(fā)行的債券，審批部門是發(fā)改委。從產(chǎn)品特性說，都屬

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經(jīng)理
私募基金風(fēng)險(xiǎn)如何理解？私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)廣大私募基金投資者而言，最應(yīng)該警惕的私募基金風(fēng)險(xiǎn)可以分為六大類：第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過程，例如投資方案、資金轉(zhuǎn)移及項(xiàng)目跟蹤管理等過程，都存在信息披露不充分的很大可能。第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也對(duì)應(yīng)著高風(fēng)險(xiǎn)，很多投資者并沒有相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以投資需重點(diǎn)關(guān)注此類私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理門內(nèi)的管理能力、行業(yè)地位及市場(chǎng)認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場(chǎng)環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)。基金項(xiàng)目一般是以合伙形式成立的，但受到專業(yè)、地理及時(shí)間等因素的限制，投資者并不能有效的對(duì)項(xiàng)目

2023-05-02

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融資
融資融券基金的風(fēng)險(xiǎn)防范

風(fēng)險(xiǎn)一：強(qiáng)制平倉(cāng)在投資者從事融資融券交易期間，留意相關(guān)信息的通知送達(dá)至關(guān)重要。證券公司為了保護(hù)其自身權(quán)益，對(duì)投資者信用資產(chǎn)負(fù)債情況實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控，如果因?yàn)樯鲜凶C券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保最低比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物或是投資者不能按照約定的期限清償債務(wù)時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。為了防范強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者與證券公司通常會(huì)在《融資融券合同》中約定通知送達(dá)的具體方式、內(nèi)容和要求。證券公司需要履行必要的通知義務(wù)，但投資者對(duì)自己信用賬戶資產(chǎn)也應(yīng)負(fù)有一定的謹(jǐn)慎、注意責(zé)任。當(dāng)證券公司按照《融資融券合同》要求履行了通知義務(wù)后即視為送達(dá)，如果投資者未能關(guān)注到通知內(nèi)容并采取相應(yīng)措施，就可能會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)從而遭受不必要的損失。因此，為了防范被強(qiáng)制平倉(cāng)，投資者需要做到：首先，在融資融券交易期間應(yīng)當(dāng)持續(xù)主動(dòng)關(guān)注維持擔(dān)保比例指標(biāo)，而當(dāng)收到證券公司的追加

2023-04-21

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