深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-03-27 18:03:05
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【1】首先在深圳證券交易所上市的股票分為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票，這三者對(duì)于主體企業(yè)設(shè)立或從事業(yè)務(wù)的時(shí)間分別要求在5年以上、1年以上；對(duì)于實(shí)際發(fā)行的普通股面額分別應(yīng)在5000萬元、2000萬元以及5000萬元以上。
【2】其次要求上市企業(yè)無累計(jì)虧損。
【3】董事、監(jiān)事和經(jīng)理人持有股份的數(shù)額及其合計(jì)總額應(yīng)符合交易所的規(guī)定。
一、深圳證券交易所股票上市規(guī)則的價(jià)值
有利于遏制三高發(fā)行。創(chuàng)業(yè)板推出之初，其高成長(zhǎng)定位被炒作成了誕生類似微軟、蘋果等創(chuàng)新企業(yè)的孵化園。在各路炒家的熱捧之下，創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行市盈率不斷攀高，平均市盈率在60倍以上，最高的新研股份達(dá)到150倍，創(chuàng)業(yè)板成了三高股的孵化園。退市制度推出后，各路炒家就要掂量掂量詢價(jià)時(shí)抬高創(chuàng)業(yè)板市盈率的風(fēng)險(xiǎn)了。退市制度將使創(chuàng)業(yè)板估值水平趨于合理，使三高股回歸其實(shí)際價(jià)值。
遏制小盤題材股炒作。由于創(chuàng)業(yè)板上市公司都是小盤股，所以一直都是投機(jī)資金獵取的對(duì)象。創(chuàng)業(yè)板新退市制度在暫停上市情形的規(guī)定中，將原連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)改為最近一個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)，縮短了創(chuàng)業(yè)板退市時(shí)間。這將使那些以賭博心態(tài)炒作凈資產(chǎn)為負(fù)的小盤題材股的行為得以收斂。同時(shí)，退市制度優(yōu)勝劣汰的價(jià)值取向，有利于重塑市場(chǎng)的價(jià)值投資風(fēng)氣。
二、股票上市的條件有哪些？
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；
（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上；
（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。
申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：
（1）上市報(bào)告書；（2）申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；（3）公司章程；（4）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（5）依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）法律意見書和上市保薦書；（7）最近一次的招股說明書；（8）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
公司債券上市的條件
公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）公司債券的期限為1年以上；
（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。
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(1)交易過戶規(guī)則，與交易過戶相似，在此暫略；(2)非交易過戶規(guī)則，下列情況允許辦理非交易過戶：符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名股票權(quán)益人變更；交易所和**登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶。辦理非交易過戶的，受讓人須向登記公司或其當(dāng)?shù)卮頇C(jī)構(gòu)提出非交易過戶申請(qǐng)，出示本人身份證和相關(guān)證明文書。登記公司收到上述申請(qǐng)及文書證明后，若審核無誤，即填制過戶單，辦理非交易過戶，并于下一營(yíng)業(yè)日將執(zhí)行結(jié)果告知申請(qǐng)人；(3)股票賬戶掛失規(guī)則：投資者發(fā)現(xiàn)股票賬戶遺失，可去登記公司或其代理機(jī)構(gòu)辦理掛失。申請(qǐng)人須首先填寫申請(qǐng)書，而后向受理機(jī)構(gòu)提交本人有效證件，受理機(jī)構(gòu)審核無誤后，由掛失人重新辦理名冊(cè)登記及辦理開新戶手續(xù)，約定補(bǔ)發(fā)日期。若受理機(jī)構(gòu)是登記公司的代理機(jī)構(gòu)，則還要向登記公司發(fā)送有關(guān)材料，經(jīng)批準(zhǔn)方可辦理。在約定的轉(zhuǎn)戶日，登記公司主動(dòng)辦理轉(zhuǎn)戶，并通知申請(qǐng)人。上海證券交易所的變更規(guī)則也包括2023-04-0163人看過 -
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第十章暫停上市、恢復(fù)上市與終止上市(節(jié)選)第一節(jié)暫停上市10.1.1根據(jù)《公司法》第一百五十七條的規(guī)定，本節(jié)所稱的暫停上市包括以下四種情形：(一)上市公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)上市公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載;(三)上市公司有重大違法行為;(四)上市公司最近三年連續(xù)虧損。10.1.2上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)所列情形之一的，本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。10.1.3上市公司出現(xiàn)10.1.1條第(四)項(xiàng)所列情形，本所作出暫停其股票上市的決定。本所在作出暫停股票上市決定后的兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司并公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。10.1.4上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到年度審計(jì)報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并披露年度報(bào)告。同時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)刊登股票可能被暫停上2023-06-09493人看過
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上海、深圳證券交易所：《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，同意公布實(shí)施。第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）上市的管理，規(guī)范基金交易行為，促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）掛牌買賣。第三條本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第四條本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)上市基金進(jìn)行監(jiān)督。第二章基金的上市條件第五條申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件：（一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行；（二）基金存續(xù)期不少于5年；（三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看過 -
一、**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則信息披露和報(bào)告的規(guī)定依據(jù)《**證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第五章信息披露和報(bào)告5.1本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布下列信息：(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。5.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個(gè)交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)第一：杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券的交易具有杠桿交易的特點(diǎn)，假如判斷失誤的話，同時(shí)就蘊(yùn)含著杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槿谌谫Y交易在投資者自有的投資規(guī)模上有一定比例的交易杠桿，所以虧損的話也會(huì)放大。對(duì)于這樣的情況，投資者需要認(rèn)識(shí)到杠桿交易的高回報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。另外，融資融券的交易要支付利息2023-04-13410人看過 -
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長(zhǎng)江證券研究所黃-斌我國(guó)主板市場(chǎng)目前實(shí)施股票期權(quán)制度尚存在著較大的政策與技術(shù)障礙，問題主要來自于主板上市企業(yè)大多數(shù)是國(guó)有企業(yè)改制而來，股權(quán)結(jié)構(gòu)單一而高度集中，沒有形成一個(gè)有效的法人治理結(jié)構(gòu);主板上市的企業(yè)多屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，且處于成熟階段的企業(yè)居多，不具備高成長(zhǎng)性;從主板市場(chǎng)的制度設(shè)計(jì)方面來看，現(xiàn)行主板市場(chǎng)是一個(gè)非全流通性的市場(chǎng)，并且具有極低的市場(chǎng)效率，這將為股票期權(quán)制度的實(shí)行形成制約。而與主板市場(chǎng)不同的是，我國(guó)即將開設(shè)的創(chuàng)業(yè)板其市場(chǎng)主體定位將是具備高成長(zhǎng)性的科技型企業(yè)，并且民營(yíng)性質(zhì)的企業(yè)將占據(jù)相當(dāng)比例，這種市場(chǎng)主體定位決定了股票期權(quán)制度在其市場(chǎng)主體應(yīng)用的獨(dú)特價(jià)值。創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散，有利于形成一個(gè)有效的法人治理機(jī)構(gòu)，這為股票期權(quán)制度的實(shí)施創(chuàng)造了良好的微觀基礎(chǔ);另外一方面，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的制度設(shè)計(jì)包括全流通性和強(qiáng)調(diào)信息披露的監(jiān)管架構(gòu)等對(duì)于推行股票期權(quán)制度將是十分有利的。香港創(chuàng)業(yè)板股票2023-06-13371人看過 -
發(fā)布部門:深圳證券交易所發(fā)布文號(hào):第一章總則第一條根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》和《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）關(guān)于上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條所有其股本證券（以下簡(jiǎn)稱“上市證券”）獲準(zhǔn)在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）交易的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）必須按照本規(guī)定的要求披露信息。第三條本所依照法律、法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督管理上市公司按照法律、法規(guī)和本規(guī)定的要求披露信息。第四條本所對(duì)上市公司發(fā)生的對(duì)上市證券價(jià)格或投資決定有實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)，除法律法規(guī)已有規(guī)定的以外，視不同情況決定是否予以披露和提出披露的要求。第五條上市公司披露信息，應(yīng)當(dāng)充分揭示有關(guān)事件（項(xiàng)）的法律含義，所涉及的法律關(guān)系和可能發(fā)生的法律后果，必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其承擔(dān)法律責(zé)任。第六條本規(guī)則的有關(guān)原則2023-04-27256人看過 -
1、交易時(shí)間每周一至周五9：15－11：30，13：00－15：00，遇法定節(jié)假日和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。2、買賣股票的申報(bào)數(shù)量申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍；賣出股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。股票轉(zhuǎn)讓單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股。3、股價(jià)變動(dòng)單位股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”；轉(zhuǎn)讓申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、01元人民幣。4、有效報(bào)價(jià)區(qū)間開盤集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤價(jià)的上下20％以內(nèi)；連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為最近成交價(jià)的上下20％以內(nèi)；當(dāng)日無成交的，申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤價(jià)的上下20％以內(nèi)。不在有效價(jià)格區(qū)間范圍內(nèi)的申報(bào)不參與競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效價(jià)格區(qū)間時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。5、股票交收實(shí)行T＋1。6、漲跌幅限制不設(shè)漲跌幅限制。第三部分－－委托成交1、協(xié)議2023-03-25323人看過 -
深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。一、定義如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為：1．“深交所”：指深圳證券交易所。2．“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。3．“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。4．“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。5．“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。二、用戶權(quán)利及義務(wù)1．在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的2023-04-2353人看過
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第一章總則第一條為規(guī)范深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處(以下簡(jiǎn)稱代表處)申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員的情況。境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。第四條在中國(guó)設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的境外特別會(huì)員。在中國(guó)設(shè)有總代表處的，如果申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請(qǐng)。第二章特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)第五條代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)依法設(shè)立已滿一年;(二)承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管;(三)其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī);(四)代表處及其2023-04-24316人看過 -
可交換債券為配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的實(shí)施，深滬交易所公布公司債券上市新規(guī)——《公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》、《非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》以及《關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》三個(gè)配套規(guī)則。據(jù)悉，本次配套規(guī)則是在現(xiàn)有公募債券和私募債券品種相關(guān)規(guī)則基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)踐監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和發(fā)行方式的制度特征，制定形成的公開發(fā)行和非公開發(fā)行公司債業(yè)務(wù)規(guī)則體系。其中，《公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》、《關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》用于規(guī)范公開發(fā)行公司債券的上市交易行為，修訂內(nèi)容包括：一是強(qiáng)化公開發(fā)行公司債分類管理，將其劃分為大公募和小公募債券，并對(duì)小公募債券實(shí)行投資者適當(dāng)性管理；二是配合小公募債券預(yù)審工作下放交易所，修訂相關(guān)規(guī)則內(nèi)容，并取消上市推薦人和上市委審議制度；三是加強(qiáng)債券信息披露監(jiān)管，完善信息披露義務(wù)人范疇、信息披露原則及內(nèi)容2023-06-09363人看過
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證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競(jìng)價(jià)和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。 證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場(chǎng)所和各種必要的條件及服務(wù)。... 更多>
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科創(chuàng)板股票交易規(guī)則知識(shí)測(cè)評(píng)包含哪些河南在線咨詢 2024-04-27科創(chuàng)板股票交易規(guī)則知識(shí)測(cè)評(píng)包含：1、投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制；2、投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易；3、可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易。 -
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