關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知
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時(shí)間： 2023-06-07 09:54:02
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發(fā)文單位：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)布日期：2004-9-10
執(zhí)行日期：2004-10-1
為規(guī)范信托投資公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)信托各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他法律、法規(guī)，現(xiàn)就信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、信托投資公司運(yùn)用信托資金進(jìn)行證券投資時(shí)，應(yīng)該使用單獨(dú)開設(shè)的信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶。
二、信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》和本通知要求，以信托投資公司的名義申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證券登記結(jié)算公司）開設(shè)信托專用證券賬戶，證券賬戶名稱由“信托投資公司全稱加信托產(chǎn)品名稱”組成。同一個(gè)信托投資公司所開設(shè)的證券賬戶之間必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》第七十一條的規(guī)定。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知和信托文件的約定，申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的證券公司開設(shè)信托專用資金賬戶，資金賬戶名稱由“信托投資公司全稱加信托產(chǎn)品名稱”組成。
三、經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的信托投資公司在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開立信托專用證券賬戶時(shí)，除按《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》要求提交必要的開戶材料外，還應(yīng)提供設(shè)立信托的證明文件（信托合同或其他書面文件）及復(fù)印件。信托投資公司應(yīng)當(dāng)保證其所提供文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
信托投資公司在證券公司開設(shè)信托專用資金賬戶時(shí)，應(yīng)提供設(shè)立信托的證明文件（信托合同或其他書面文件）及復(fù)印件。
四、信托投資公司應(yīng)于信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶開設(shè)后的三個(gè)工作日內(nèi)，將所開賬戶的開戶材料報(bào)送中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)備案。
五、中國(guó)證券登記結(jié)算公司和證券公司受理開立有關(guān)專用賬戶后，應(yīng)遵照《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，為信托當(dāng)事人保密，并配合信托投資公司接受委托人和受益人對(duì)其信托資金的檢查、查詢，配合監(jiān)管部門對(duì)專用賬戶的檢查、查詢。
六、信托投資公司將信托財(cái)產(chǎn)投資于證券市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)中有關(guān)信息披露的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
七、信托終止的，信托投資公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將信托專用證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)，并及時(shí)到中國(guó)證券登記結(jié)算公司和有關(guān)證券公司辦理信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的注銷手續(xù)，并妥善保存賬戶的全部會(huì)計(jì)資料。
八、信托投資公司違反本通知規(guī)定或者提供虛假開戶證明材料的，由國(guó)家監(jiān)管部門按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處5萬元以上50萬元以下罰款，并可取消其一定期限直至終身的任職資格和相關(guān)從業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
九、本通知自2004年10月1日起施行，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○四年九月十日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
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證券公司一、個(gè)人信托賬戶由誰開可以去找信托代理的公司開通的，因?yàn)橛行┳C券公司它是有資格代理的。二、信托賬戶的性質(zhì)（一）信托賬戶是將原始資金按一定比例進(jìn)行放大，其中存在一定的杠桿效應(yīng)，利益放大的同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也在放大。（二）信托賬戶有虧損比例的限定，根據(jù)資金配比的比例確定，資金配比比例越高，允許虧損的比例越小。（三）信托賬戶區(qū)別于普通賬戶之處在于，信托賬戶存在強(qiáng)制平倉(cāng)線，當(dāng)虧損達(dá)到一定比例時(shí)放貸方將進(jìn)行強(qiáng)行清倉(cāng)，以保證貸出資金的安全性。（四）信托賬戶在接近強(qiáng)制平倉(cāng)線時(shí)可繼續(xù)追補(bǔ)資金，追補(bǔ)資金可以保證所持股票不被強(qiáng)行平倉(cāng)。（五）信托賬戶中存在限制買入的股票種類。如ＳＴ股、創(chuàng)業(yè)板個(gè)股（六）信托賬戶中單只股票具有一定的持倉(cāng)上限。（七）信托賬戶持有某只股票數(shù)量過大時(shí)容易被主力察覺。（八）信托賬戶存在一定的利息，一個(gè)操作周期結(jié)束后，賬戶持平也是虧損。（九）信托賬戶資金量較大，買入賣出時(shí)受流動(dòng)性影響明顯。三、信托的條2023-04-24438人看過
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1、什么是信托資金?資金信托，又稱金錢信托，它是指委托人基于對(duì)受托人(信托機(jī)構(gòu))的信任，將自己合法擁有的資金委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的管理、運(yùn)用和處分的行為。資金信托業(yè)務(wù)是信托機(jī)構(gòu)一項(xiàng)重要的信托業(yè)務(wù)，也是信托機(jī)構(gòu)理財(cái)業(yè)務(wù)的主要存在方式。2、對(duì)信托公司受托的信托資金有何要求?信托公司接受的信托資金，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)必須是委托人合法所有的資金;(2)單筆信托資金不得低于人民幣5萬元;(3)信托期限不得少于一年。3、信托公司能保證投資收益嗎?按照中國(guó)人民銀行2002年5月9日公布的《信托投資公司管理辦法》第31條規(guī)定：信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，不得承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益。信托業(yè)務(wù)的本質(zhì)是受人之托，代人理財(cái)，作為受托人的信托公司必須嚴(yán)格按照信托文件的規(guī)定管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)，由此獲得的收益或者造成的損失，均由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。2023-06-07382人看過 -
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信托投資（1）不良資產(chǎn)比重高首先是信托投資公司的投資追求高回報(bào)，管理又缺乏風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。其次是政府干預(yù)，一些投資項(xiàng)目往往缺乏可行性研究就投資，項(xiàng)目建成了，產(chǎn)品卻沒有市場(chǎng)，投資不能發(fā)揮效益，貸款收不回來。此外，國(guó)有企業(yè)的困境也影響信托投資公司的資產(chǎn)。目前信托投資公司發(fā)生困難的更重要原因在于它缺乏正常的資金來源，既不允許它利率浮動(dòng)以吸納存款，也不許它進(jìn)入拆借市場(chǎng)，而正常的資金渠道又未開拓，信托投資公司的資金來源發(fā)生了障礙，大部分信托投資公司出現(xiàn)了流動(dòng)性問題。如果信托投資公司能夠有正常的資金來源，具有正常的經(jīng)營(yíng)條件，很大一部分信托投資公司是可以在經(jīng)營(yíng)中逐漸化解不良資產(chǎn)的。首先，隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的復(fù)蘇與國(guó)有企業(yè)改革的推進(jìn)，信托投資公司壓在房地產(chǎn)上的資產(chǎn)和投在國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)，有一部分是可以逐漸盤活的。其次，各信托投資公司繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，在規(guī)范經(jīng)營(yíng)和有效經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，以其經(jīng)營(yíng)收益可用于盤活存量資產(chǎn)和彌補(bǔ)不良資產(chǎn)的2023-04-24371人看過 -
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專利權(quán)在實(shí)踐中，“專利”自身的狀況不僅對(duì)其價(jià)值的評(píng)估產(chǎn)生影響，更是信托公司是否受托要考慮的重要因素。具體來說，有以下幾個(gè)方面：（1）有關(guān)“專利”是待批準(zhǔn)的“專利申請(qǐng)”還是已批準(zhǔn)的專利？“專利申請(qǐng)案”中的權(quán)利，也是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以轉(zhuǎn)讓或許可，因此也存在評(píng)估其價(jià)值的問題。但申請(qǐng)案有批準(zhǔn)和駁回兩種可能，因此，價(jià)值是完全不同的。受托人必須弄清該權(quán)利是“專利申請(qǐng)案”中的權(quán)利，還是已獲批準(zhǔn)的專利權(quán)。（2）有關(guān)專利屬于哪一類專利？由于我國(guó)《專利法》規(guī)定了三種專利，其中的外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利是不需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查的，其很可能在日后因不符合授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件，而被宣告無效，從而導(dǎo)致專利權(quán)視為自始不存在。專利權(quán)信托的效力自然會(huì)受到一定影響。而發(fā)明專利經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審查，在日后被宣告無效的可能性相比前者要小得多。因此，受托人應(yīng)該根據(jù)專利的不同類型來判定其是否適合作為信托財(cái)產(chǎn)。（3）專利權(quán)距離保護(hù)期屆滿的時(shí)日。由2023-04-2478人看過 -
套利交易股指期貨上市雖已一年，但目前場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者占比依然較小，引起監(jiān)管層重視。日前，銀監(jiān)會(huì)將《信托公司參與股指期貨交易指引》（簡(jiǎn)稱《指引》）下發(fā)到各家信托公司，信托資金\"入場(chǎng)\"參與期指交易被獲準(zhǔn)。不過，業(yè)內(nèi)人士反映，目前信托參與股指期貨的\"癥結(jié)\"，在于證監(jiān)會(huì)暫停信托公司申領(lǐng)新的投資賬戶，這個(gè)問題無法解決，信托在期指市場(chǎng)上就無法長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。單一信托計(jì)劃可\"全方位\"投資根據(jù)《指引》要求，信托公司參與股指期貨交易，其交易資格分為基礎(chǔ)類資格和普通類資格。舉例來說，3級(jí)評(píng)級(jí)及以上的信托公司，具有基礎(chǔ)類交易資格者，可從事固有業(yè)務(wù)項(xiàng)下套期保值目的的股指期貨交易；具備普通類交易資格者，可從事固有業(yè)務(wù)和信托業(yè)務(wù)項(xiàng)下的套期保值和套利交易；2級(jí)評(píng)級(jí)及以上的信托公司，具有普通類交易資格者，可從事固有業(yè)務(wù)和集合信托計(jì)劃項(xiàng)下，以套保和套利為目的的股指期貨交易。值得注意的是，監(jiān)管部門對(duì)于信托公司的單一信托計(jì)劃，將全2023-04-24457人看過 -
風(fēng)險(xiǎn)投資目前，我國(guó)的居民儲(chǔ)蓄已達(dá)到6萬億，而且財(cái)產(chǎn)觀念也開始從傳統(tǒng)的消費(fèi)型向投資型轉(zhuǎn)變，如何引導(dǎo)居民投資，有效利用儲(chǔ)蓄?設(shè)立投資基金信托是一個(gè)可行的辦法。具體做法是，將中小投資者資金集中成立某種基金，委托具有投資經(jīng)驗(yàn)且可信賴的人用整個(gè)基金進(jìn)行證券、產(chǎn)業(yè)或風(fēng)險(xiǎn)投資，受托投資的人將投資收益返還給投資者，或就投資收益再進(jìn)行投資，以增加基金的總價(jià)值，而受托人只收取一定的報(bào)酬。這樣，集中的資金因被分散投資于各種領(lǐng)域，從而降低了投資風(fēng)險(xiǎn);而且，對(duì)整個(gè)基金進(jìn)行管理的受托人都是專職的投資專家，可以比單個(gè)投資者自己投資更為有利。2023-04-24430人看過 -
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：為增強(qiáng)證券公司的資本實(shí)力，提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴(kuò)股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴(kuò)股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)證券公司增資擴(kuò)股設(shè)置先決條件。二、關(guān)于增資擴(kuò)股的申報(bào)文件證券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）股東會(huì)或股東大會(huì)決議；（三）增資擴(kuò)股方案；（四）新股東名冊(cè)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）增資擴(kuò)股后股權(quán)比例；（六）非證券資產(chǎn)剝離情況報(bào)告；（七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告；（八）成本控制計(jì)劃；（九）資本充實(shí)計(jì)劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。在特殊情況2023-06-09249人看過
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發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局文號(hào)：金管證四字第0930005228號(hào)發(fā)布日期：2004-11-1執(zhí)行日期：2004-11-1中華民國(guó)九十三年十一月一日行政院金融監(jiān)督管理愛員會(huì)金管證四字第0930005228號(hào)公告訂定發(fā)布全文9點(diǎn)壹、本注意事項(xiàng)依據(jù)證券投資信托事業(yè)證券投資顧問事業(yè)經(jīng)營(yíng)全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)管理辦法第十六條第二項(xiàng)規(guī)定訂定之。貳、經(jīng)營(yíng)全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)之證券投資信托事業(yè)、證券投資顧問事業(yè)及兼營(yíng)全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)之信托業(yè)(以下簡(jiǎn)稱全權(quán)委托投資業(yè)者)運(yùn)用委托投資資產(chǎn)從事證券相關(guān)商品交易應(yīng)依本注意事項(xiàng)辦理。參、本注意事項(xiàng)所稱期貨或選擇權(quán)，系指其價(jià)值由股價(jià)指數(shù)、股票、存托憑證、指數(shù)股票型基金(ETF)或利率所衍生，并經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱本會(huì))依期貨交易法第五條公告期貨商得受托從事交易之期貨契約、選擇權(quán)契約及期貨選擇權(quán)契約。所稱可運(yùn)用資產(chǎn)，系指每一全權(quán)委托投資帳戶凈資產(chǎn)扣除已投資有價(jià)證券總市值2023-06-07465人看過 -
證券投資證券投資信托系基于風(fēng)險(xiǎn)分散原則，由具備專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的人，將不特定多數(shù)投資人資金運(yùn)用于證券投資，以獲取資本利得或股利收入。證券投資信托事業(yè)，系指經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之事業(yè)：1、發(fā)行受益憑證募集證券投資信托基金;2、運(yùn)用證券投資信托基金從事證券及其相關(guān)商品的投資;3、接受客戶全權(quán)委托;及4、其它經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的有關(guān)業(yè)務(wù)。目前的證券投資信托業(yè)務(wù)種類包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于普通股。(2)債券優(yōu)先股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于獲利率穩(wěn)定的債券或優(yōu)先股，以求穩(wěn)健。(3)均衡型基金：基金資產(chǎn)分散投資于普通股、優(yōu)先股及各種債券。(4)貨幣市場(chǎng)基金：基金資產(chǎn)主要運(yùn)用于貨幣市場(chǎng)上高收益的短期票券，如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、銀行定存單。(5)成長(zhǎng)基金：以追求買賣證券的漲價(jià)利益所得為目標(biāo)。(6)收益基金：以獲取股利收入為目標(biāo)等。2023-05-01233人看過
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信托投資是金融信托投資機(jī)構(gòu)用自有資金及組織的資金進(jìn)行的投資。以投資者身份直接參與對(duì)企業(yè)的投資是目前中國(guó)信托投資公司的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)，這種信托投資與的委托投資業(yè)務(wù)不同。 信托投資的方式可分為兩種：一種是參與經(jīng)營(yíng)的方式，另一種方式是合作方式，稱為... 更多>
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農(nóng)民工工資專用賬戶資金托管協(xié)議是怎樣的？北京在線咨詢 2022-08-20能夠承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的法人或自然人去有償經(jīng)營(yíng)而簽定的合同。這樣就使受托方通過契約形式，有條件地接受管理和經(jīng)營(yíng)委托方的資產(chǎn)，以有效實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值。 -
為什么信托要設(shè)立證券投資基金公司西藏在線咨詢 2022-10-29證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。信托業(yè)對(duì)于基金公司子公司的更大的警惕在于基金公司業(yè)務(wù)圈地將從價(jià)格戰(zhàn)和監(jiān)管套利開始。信托公司壟斷的“通道類”業(yè)務(wù)。指的是信托公司沒有主動(dòng)、系統(tǒng)地進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易結(jié)構(gòu)安排和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，回報(bào)率低，但是對(duì)管理規(guī)模的提升作用極大。 -
投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，需要申請(qǐng)開立證券賬戶嗎？北京在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國(guó)》第一百六十五條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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證券投資信托是什么？河南在線咨詢 2023-05-19一、證券投資信托是指信托機(jī)構(gòu)將個(gè)人、企業(yè)或團(tuán)體的投資資金集中起來，代替投資者進(jìn)行有價(jià)證券投資，最后將投資收益和本金償還給受益人，信托部門從中收取手續(xù)費(fèi)。 二、證券投資信托的優(yōu)勢(shì)： 1、信托平臺(tái)權(quán)益可分割的制度優(yōu)勢(shì)，可以發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)將股、債等各類權(quán)益分解和再組合，設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品，如：作為資產(chǎn)證券化的買方和賣方; 2、信托制度的破產(chǎn)隔離機(jī)制，有利于設(shè)計(jì)特殊目的機(jī)構(gòu)和信用提升，同時(shí)降低交易和稅收成本。 -
關(guān)于證券投資公司融資審批的問題湖南在線咨詢 2023-04-01需要?！度谫Y性擔(dān)保公司管理辦法》有規(guī)定條款： 第八條設(shè)立融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管部門頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門申請(qǐng)注冊(cè)登記。任何單位和個(gè)人未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，不得在名稱中使用融資性擔(dān)保字樣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
