發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局
文號(hào)：金管證四字第0940000935號(hào)
發(fā)布日期：2005-3-7
執(zhí)行日期：2005-3-7
中華民國(guó)九十四年三月七日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證四字第0940000935號(hào)令修正發(fā)布第6、13條條文
第6條公開(kāi)說(shuō)明書封面應(yīng)依序刊印下列事項(xiàng)：
一、基金名稱；保本型基金應(yīng)用括號(hào)以不同顯著顏色標(biāo)明保本比率及基金之類型(保證型或保護(hù)型)。
二、基金種類：股票型、債券型、平衡型、保本型、組合型、指數(shù)型、指數(shù)股票型(ExchangeTradedFnd；ETF)、貨幣市場(chǎng)型、傘型或其他經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱本會(huì))核定者。
三、基本投資方針。
四、基金型態(tài)(開(kāi)放式或封閉式)。
五、基金投資國(guó)外地區(qū)者，應(yīng)注明「投資國(guó)外」。
六、基金以外幣計(jì)價(jià)者，應(yīng)注明本基金計(jì)價(jià)之幣別。
七、本次核準(zhǔn)發(fā)行總面額。
八、本次核準(zhǔn)發(fā)行受益權(quán)單位數(shù)。
九、保本型基金為保證型者，保證機(jī)構(gòu)之名稱。十、證券投資信托事業(yè)名稱。
十一、以顯著方式刊印下列文字：
(一)「本基金經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)或同意生效，惟不表示本基金絕無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。本證券投資信托事業(yè)以往之經(jīng)理績(jī)效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信托事業(yè)除盡善良管理人之注意義務(wù)外，不負(fù)責(zé)本基金之盈虧，亦不保證最低之收益」。
(二)保本型基金為保證型者，應(yīng)刊印「本基金經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)或同意生效，惟不表示本基金絕無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。投資人持有本基金至到期日時(shí)，始可享有________％的本金保證。投資人于到期日前買回者或有本基金信托契約第條第一款至第六款應(yīng)終止之情事者，不在保證范圍，投資人應(yīng)承擔(dān)整個(gè)投資期間之相關(guān)費(fèi)用，并依當(dāng)時(shí)凈值計(jì)算買回價(jià)格。投資人應(yīng)了解到期日前本基金之凈值可能因市場(chǎng)因素而波動(dòng)。投資人在進(jìn)行交易前，應(yīng)確定已充分了解本基金之風(fēng)險(xiǎn)與特性?！沟任淖帧?/p>
(三)保本型基金為保護(hù)型者，應(yīng)刊印「本基金無(wú)提供保證機(jī)構(gòu)保證之機(jī)制，系透過(guò)投資工具達(dá)成保護(hù)本金之功能。本基金經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)或同意生效，惟不表示本基金絕無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。投資人持有本基金至到期日時(shí)，始可享有________％的本金保護(hù)。投資人于到期日前買回者或有本基金信托契約第條應(yīng)提前終止之情事者，不在保護(hù)范圍，投資人應(yīng)承擔(dān)整個(gè)投資期間之相關(guān)費(fèi)用，并依當(dāng)時(shí)凈值計(jì)算買回價(jià)格。投資人應(yīng)了解到期日前本基金之凈值可能因市場(chǎng)因素而波動(dòng)，因保護(hù)并非保證，投資標(biāo)的之發(fā)行人違約或發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，將無(wú)法達(dá)到本金保護(hù)之效果，投資人在進(jìn)行交易前，應(yīng)確定已充分了解本基金之風(fēng)險(xiǎn)與特性?！沟任淖?，后段文字并應(yīng)以加大粗黑字體或不同顏色等特別顯著方式刊印。
(四)本公開(kāi)說(shuō)明書之內(nèi)容如有虛偽或隱匿之情事者，應(yīng)由本證券投資信托事業(yè)與負(fù)責(zé)人及其它曾在公開(kāi)說(shuō)明書上簽章者依法負(fù)責(zé)。
(五)查詢本公開(kāi)說(shuō)明書之網(wǎng)址，包括本會(huì)指定之信息申報(bào)網(wǎng)站之網(wǎng)址及公司揭露公開(kāi)說(shuō)明書相關(guān)資料之網(wǎng)址。
(六)信托業(yè)兼營(yíng)證券投資信托業(yè)務(wù)經(jīng)本會(huì)核準(zhǔn)得自行保管基金資產(chǎn)者，應(yīng)標(biāo)明自行保管及設(shè)有信托監(jiān)察人之字句。
十二、刊印日期。
為申請(qǐng)(報(bào))募集證券投資信托基金案件所編制之公開(kāi)說(shuō)明書，應(yīng)于其封面注明系申請(qǐng)(報(bào))用之稿本。
第一項(xiàng)第三款之基本投資方針得注明參閱本文之頁(yè)次。
第13條基金投資應(yīng)記載下列事項(xiàng)：
一、基金投資方針及范圍。若為債券型基金者，應(yīng)敘明其資產(chǎn)組合加權(quán)平均存續(xù)期間之管理策略。
二、證券投資信托事業(yè)運(yùn)用基金投資之決策過(guò)程、基金經(jīng)理人之姓名、主要經(jīng)(學(xué))歷及權(quán)限?；鸾?jīng)理人同時(shí)管理其它基金者，應(yīng)揭露所管理之其它基金名稱及所采取防止利益沖突之措施。
三、基金運(yùn)用之限制。
四、基金參與股票發(fā)行公司股東會(huì)行使表決權(quán)之處理原則及方法。
五、組合型基金參與子基金之受益人會(huì)議行使表決權(quán)之處理原則及方法。
六、基金投資國(guó)外地區(qū)者，應(yīng)刊印下列事項(xiàng)：
(一)投資地區(qū)(國(guó))經(jīng)濟(jì)環(huán)境，簡(jiǎn)要說(shuō)明下列資料：
1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展及各主要產(chǎn)業(yè)概況。
2.外匯管理及資金匯出入規(guī)定。
3.最近三年當(dāng)?shù)貛胖祵?duì)美元匯率之最高、最低數(shù)額及其變動(dòng)情形。
(二)主要投資證券市場(chǎng)，簡(jiǎn)要說(shuō)明下列資料：
1.最近二年發(fā)行及交易市場(chǎng)概況。(附表一、二)
2.最近二年市場(chǎng)之周轉(zhuǎn)率及本益比。(附表三)
3.市場(chǎng)信息揭露效率(包括時(shí)效性及充分性)之說(shuō)明。
4.證券之交易方式。
(三)證券投資信托事業(yè)對(duì)基金之外匯收支從事避險(xiǎn)交易者，應(yīng)敘明其避險(xiǎn)方法。
(四)基金投資國(guó)外地區(qū)者，證券投資信托事業(yè)應(yīng)說(shuō)明配合本基金出席所投資外國(guó)股票(或基金)發(fā)行公司股東會(huì)(受益人會(huì)議)之處理原則及方法。
七、下列種類基金應(yīng)再敘明之事項(xiàng)：
(一)保本型基金：
1.相關(guān)投資連結(jié)標(biāo)的之性質(zhì)。
2.本基金之設(shè)定參數(shù)，含參與比率及投資期間，并注明實(shí)際參與率厘定之時(shí)間，以及通知受益人之方式。
3.保護(hù)型基金未設(shè)立保證機(jī)構(gòu)，應(yīng)載明本基金無(wú)提供保證機(jī)構(gòu)保證之機(jī)制，系透過(guò)投資工具達(dá)成保護(hù)本金之功能。
(二)指數(shù)型基金及指數(shù)股票型基金：
1.指數(shù)編制方式及經(jīng)理公司追蹤、仿真或復(fù)制表現(xiàn)之操作方式，包含調(diào)整投資組合方式，以及基金投資于指數(shù)具代表性之成分證券樣本時(shí)，為使該樣本明確反映指數(shù)整體特色之抽樣及操作方式。
2.基金表現(xiàn)與指數(shù)表現(xiàn)之差異比較，其比較方式應(yīng)載明其定義及計(jì)算公式。
(三)傘型基金：應(yīng)分別敘明各子基金之投資范圍、主要區(qū)隔及異同分析；其應(yīng)記載事項(xiàng)之內(nèi)容為各子基金所共通者，得標(biāo)注各子基金皆同，免重復(fù)列示，其應(yīng)記載事項(xiàng)之內(nèi)容為各子基金不同者，應(yīng)分別列示，并比較其差異。
(四)外幣計(jì)價(jià)基金：應(yīng)敘明本基金計(jì)價(jià)之幣別，且所有申購(gòu)及買回價(jià)金之收付均以該幣別為之。
前項(xiàng)第六款第二目所稱主要投資證券市場(chǎng)系指公開(kāi)說(shuō)明書刊印日前一個(gè)月月底，基金實(shí)際投資各外國(guó)證券交易市場(chǎng)之證券金額占基金凈資產(chǎn)價(jià)值之比率達(dá)百分之十以上者。但百分之十以上市場(chǎng)之比率合計(jì)數(shù)未達(dá)百分之五十者，以基金實(shí)際投資各市場(chǎng)之比率依大小順序累計(jì)達(dá)百分之五十以上之各該市場(chǎng)為主要投資證券市場(chǎng)。
前項(xiàng)基金無(wú)實(shí)際之金額者，得以證券投資信托事業(yè)預(yù)計(jì)之金額代之。
臺(tái)灣當(dāng)局
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證券投資在暫停發(fā)行近3個(gè)月后，證券投資類信托產(chǎn)品終于復(fù)出，這意味著信托產(chǎn)品打新、炒股再度成為可能。據(jù)了解，此次推出的證券投資類信托產(chǎn)品，分別為中融信托推出的朱雀12期證券投資集合資金信托計(jì)劃和中信信托推出的喜馬拉雅1期證券投資集合資金信托計(jì)劃，其中后者公布將于11月9日正式發(fā)行。早在今年7月，中登公司以書面形式對(duì)信托公司以信托合同到交易所開(kāi)戶的方式頒布禁令，此舉使得證券投資類信托遭到徹底封殺。在這期間，信托產(chǎn)品募集規(guī)模減少，少數(shù)信托公司只能通過(guò)打擦邊球的方式發(fā)行基金投資型(TOF)產(chǎn)品，但信托理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行量急劇下降的狀況卻無(wú)法得到扭轉(zhuǎn)。隨之而來(lái)的基金一對(duì)多專戶理財(cái)和一波銀行陽(yáng)光私募類產(chǎn)品的推出進(jìn)一步削弱了信托公司在證券投資方面的優(yōu)勢(shì)。錯(cuò)失3個(gè)月的股票投資機(jī)會(huì)，信托公司終于迎來(lái)了轉(zhuǎn)機(jī)。分析人士指出，可以預(yù)期的是，隨著創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行的深入，證券投資類信托產(chǎn)品將為投資者帶來(lái)更多的投資渠道。另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)，各大2023-04-2477人看過(guò) -
發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局文號(hào)：金管證四字第0930005464號(hào)發(fā)布日期：2004-11-9執(zhí)行日期：2004-11-9依據(jù)證券投資信托基金管理辦法第二十一條，規(guī)定證券投資信托事業(yè)申請(qǐng)募集發(fā)行外幣計(jì)價(jià)基金之相關(guān)規(guī)范事項(xiàng)如下：一、證券投資信托事業(yè)于首次募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金，應(yīng)依中央銀行外匯局九十三年九月八日臺(tái)央外柒字第○九三○○四四三三八號(hào)函之規(guī)定，先向該行申請(qǐng)?jiān)S可后，再向本會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)募集發(fā)行；嗣后該證券投資信托事業(yè)每次新申請(qǐng)募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金時(shí)，毋須逐案洽經(jīng)該行同意。二、證券投資信托事業(yè)募集發(fā)行以外幣計(jì)價(jià)之基金，限于投資以外幣計(jì)價(jià)之有價(jià)證券，并以開(kāi)放式基金為限，其投資國(guó)外之外幣有價(jià)證券部分仍依「證券投資信托事業(yè)于國(guó)內(nèi)募集證券投資信托基金投資外國(guó)有價(jià)證券之種類及范圍」規(guī)定辦理。三、發(fā)行幣別限人民幣以外之幣別。四、證券投資信托事業(yè)募集發(fā)行外幣計(jì)價(jià)基金者，應(yīng)于外匯指定銀行依基金所選定幣別開(kāi)立2023-06-07428人看過(guò) -
證券投資證券投資信托系基于風(fēng)險(xiǎn)分散原則，由具備專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的人，將不特定多數(shù)投資人資金運(yùn)用于證券投資，以獲取資本利得或股利收入。證券投資信托事業(yè)，系指經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之事業(yè)：1、發(fā)行受益憑證募集證券投資信托基金;2、運(yùn)用證券投資信托基金從事證券及其相關(guān)商品的投資;3、接受客戶全權(quán)委托;及4、其它經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的有關(guān)業(yè)務(wù)。目前的證券投資信托業(yè)務(wù)種類包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于普通股。(2)債券優(yōu)先股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于獲利率穩(wěn)定的債券或優(yōu)先股，以求穩(wěn)健。(3)均衡型基金：基金資產(chǎn)分散投資于普通股、優(yōu)先股及各種債券。(4)貨幣市場(chǎng)基金：基金資產(chǎn)主要運(yùn)用于貨幣市場(chǎng)上高收益的短期票券，如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、銀行定存單。(5)成長(zhǎng)基金：以追求買賣證券的漲價(jià)利益所得為目標(biāo)。(6)收益基金：以獲取股利收入為目標(biāo)等。2023-05-01233人看過(guò) -
一般凈值的下降，主要原因是對(duì)大勢(shì)的判斷失誤。若跌幅驚人，則是風(fēng)控措施出了問(wèn)題。如冷再清的6期產(chǎn)品幾乎都成立于2007年的高點(diǎn)。對(duì)大勢(shì)的判斷可謂一錯(cuò)再錯(cuò)。先是將2008年錯(cuò)判成牛市，2009年也一直沒(méi)踩準(zhǔn)點(diǎn)，凈值下跌成為必然。但若跌至0.5元以下，甚至不敢公布凈值（華南虎一號(hào)已經(jīng)在今年4月份之后再也沒(méi)有公布凈值），就不得不讓人懷疑其有沒(méi)有采取風(fēng)控措施。其實(shí)再頂級(jí)的投資者也有判斷錯(cuò)誤的時(shí)候，關(guān)鍵是有無(wú)良好的風(fēng)控措施。私募基金的風(fēng)控雖然各有特點(diǎn)，但落到實(shí)處不外乎，一是設(shè)定風(fēng)控閥值。當(dāng)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)閥值，倉(cāng)位會(huì)降到什么程度。比如中信信托·和聚1期，明確規(guī)定當(dāng)某估值日當(dāng)年信托單位累計(jì)凈值不高于0.7元時(shí)，該信托計(jì)劃將被終止。二是當(dāng)凈值達(dá)到什么程度時(shí)，基金經(jīng)理下課。比如鼎鋒就規(guī)定，當(dāng)累計(jì)凈值低于0.9元時(shí)，基金經(jīng)理休息。這些措施都是對(duì)投資者切身利益的保護(hù)。但投資者對(duì)于風(fēng)控的理解有時(shí)與私募公司的理念有所2023-04-24282人看過(guò)
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發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局文號(hào)：金管證四字第0930005226號(hào)發(fā)布日期：2004-11-1執(zhí)行日期：2004-11-1一、第二條第五項(xiàng)保管委托投資資產(chǎn)及辦理相關(guān)全權(quán)委托保管業(yè)務(wù)之信托公司或兼營(yíng)信托業(yè)務(wù)之銀行、第十條第一項(xiàng)提存營(yíng)業(yè)保證金之金融機(jī)構(gòu)及第二十三條第一項(xiàng)第二款閑置資金存放之金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合下列任一信用評(píng)等規(guī)定：(一)經(jīng)StandardPoor\sCorp評(píng)定，長(zhǎng)期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)BBB-級(jí)(含)以上，短期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)A-3級(jí)(含)以上。(二)經(jīng)Moody\sInvestorsService評(píng)定，長(zhǎng)期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)Baa3級(jí)(含)以上，短期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)P-3級(jí)(含)以上。(三)經(jīng)FitchRatingsLtd.評(píng)定，長(zhǎng)期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)BBB-級(jí)(含)以上，短期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)F3級(jí)(含)以上。(四)經(jīng)中華信用評(píng)等股份有限公司評(píng)定，長(zhǎng)期債務(wù)信用評(píng)等達(dá)twBBB-級(jí)(含)以上，短期債務(wù)信用評(píng)2023-06-0760人看過(guò) -
證券投資證券投資信托【信托種類】什么是個(gè)人信托【信托種類】股權(quán)信托業(yè)務(wù)的規(guī)范管理【信托種類】開(kāi)展股權(quán)信托業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題【信托種類】股權(quán)信托的優(yōu)勢(shì)【信托種類】股權(quán)信托的應(yīng)用【信托種類】股權(quán)信托的兩種基本類型【信托種類】股權(quán)信托的意義【信托種類】股權(quán)信托的特征【信托種類】證券投資信托主要特點(diǎn)證券投資信托是指信托機(jī)構(gòu)將個(gè)人、企業(yè)或團(tuán)體的投資資金集中起來(lái)，代替投資者進(jìn)行有價(jià)證券投資，最后將投資收益和本金償還給受益人，信托部門從中收取手續(xù)費(fèi)。證券投資信托主要特點(diǎn)1.專業(yè)管理、專家理財(cái)信托投資公司根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司基本面和大勢(shì)的研究，充分發(fā)揮專業(yè)理財(cái)能力，合理配置信托資金的投向及比例，在資金安全性和收益性上實(shí)現(xiàn)平衡。2.完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系信托投資公司通過(guò)建立完善的投資決策體系、風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保信托資金的安全運(yùn)用。3.穩(wěn)定的投資回報(bào)經(jīng)過(guò)信托投資公司專業(yè)的投資管理運(yùn)作，可實(shí)現(xiàn)高于同期國(guó)債及銀行存款的投2023-04-24266人看過(guò) -
證券投資信托系基于風(fēng)險(xiǎn)分散原則，由具備專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的人，將不特定多數(shù)投資人資金運(yùn)用于證券投資，以獲取資本利得或股利收入。證券投資信托事業(yè)，系指經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之事業(yè)：1、發(fā)行受益憑證募集證券投資信托基金;2、運(yùn)用證券投資信托基金從事證券及其相關(guān)商品的投資;3、接受客戶全權(quán)委托;及4、其它經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的有關(guān)業(yè)務(wù)。目前的證券投資信托業(yè)務(wù)種類包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于普通股。(2)債券優(yōu)先股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于獲利率穩(wěn)定的債券或優(yōu)先股，以求穩(wěn)健。(3)均衡型基金：基金資產(chǎn)分散投資于普通股、優(yōu)先股及各種債券。(4)貨幣市場(chǎng)基金：基金資產(chǎn)主要運(yùn)用于貨幣市場(chǎng)上高收益的短期票券，如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、銀行定存單。(5)成長(zhǎng)基金：以追求買賣證券的漲價(jià)利益所得為目標(biāo)。(6)收益基金：以獲取股利收入為目標(biāo)等。2023-06-07120人看過(guò) -
經(jīng)過(guò)2個(gè)多月的整頓與協(xié)調(diào)，銀監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)在證券信托開(kāi)戶問(wèn)題已經(jīng)基本達(dá)成了共識(shí)。在銀監(jiān)會(huì)頒布對(duì)證券信托相關(guān)監(jiān)管細(xì)則，以及信托公司清理其證券信托賬戶后，證監(jiān)會(huì)將重啟以信托產(chǎn)品設(shè)立證券賬戶的審批。但與此相對(duì)應(yīng)的是，由于銀監(jiān)會(huì)開(kāi)戶新規(guī)則將禁止一個(gè)信托產(chǎn)品拆分后申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，同時(shí)禁止信托公司將已清算但未銷戶的信托產(chǎn)品證券賬戶重新啟用，因此，打新股這門生意對(duì)于信托公司將變得無(wú)利可圖。此前操作得如火如荼的打新股信托產(chǎn)品或?qū)⑾г诠姷囊曇爸?。?yán)控打新股信托近日，接近監(jiān)管層人士透露，銀監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券信托開(kāi)戶問(wèn)題已經(jīng)基本達(dá)成了默契。該人士進(jìn)一步透露，在信托公司清理其證券信托賬戶后，銀監(jiān)會(huì)也會(huì)對(duì)證券信托開(kāi)戶出臺(tái)相關(guān)監(jiān)管細(xì)則。新規(guī)則將禁止一個(gè)信托產(chǎn)品拆分后申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，同時(shí)禁止信托公司將已清算但未銷戶的信托產(chǎn)品證券賬戶重新啟用。在銀監(jiān)會(huì)規(guī)則出臺(tái)后，證監(jiān)會(huì)將重啟以信托產(chǎn)品設(shè)立證券賬戶的審批。2023-04-24287人看過(guò)
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證監(jiān)基金字[2006]93號(hào)各基金管理公司、基金托管銀行：為規(guī)范證券投資基金投資于資產(chǎn)支持證券的行為，保護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、本通知所稱資產(chǎn)支持證券，是指符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的企業(yè)資產(chǎn)支持證券類品種。二、證券投資基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。三、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理水平以及資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)特征，確定所管理的證券投資基金是否投資資產(chǎn)支持證券以及投資的具體品種和規(guī)模。四、證券投資基金在投資資產(chǎn)支持證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分識(shí)別和評(píng)估可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、2023-06-06250人看過(guò) -
發(fā)文單位：臺(tái)灣當(dāng)局發(fā)布日期：1984-1-1執(zhí)行日期：1984-1-1失效日期：2004-10-30第一條本辦法依華僑回國(guó)投資條例第十二條第六項(xiàng)及外國(guó)人投資條例第十三條第六項(xiàng)之規(guī)定訂定之。第二條華僑及外國(guó)人投資證券，以購(gòu)買由國(guó)內(nèi)證券投資信托事業(yè)發(fā)行，并委托國(guó)外承銷機(jī)構(gòu)銷售之受益憑證之方式為之。證券投資信托事業(yè)發(fā)行受益憑證所募集之匯入款項(xiàng)，應(yīng)成立單獨(dú)之信托基金，并依規(guī)定管理經(jīng)營(yíng)。第三條證券投資信托事業(yè)發(fā)行受益憑證向華僑及外國(guó)人募集信托基金，應(yīng)向證券主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。證券主管機(jī)關(guān)于核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)“財(cái)政部”商得“中央銀行”之同意?；鹉技每铐?xiàng)于匯入時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)證券主管機(jī)關(guān)函轉(zhuǎn)外匯業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)備查。第四條證券投資信托事業(yè)經(jīng)營(yíng)信托基金所得之現(xiàn)金股利及利息收入，應(yīng)每年一次分配予受益憑證受益人，但資本利得及股票股利則并為基金資產(chǎn)，不予分配。第五條受益憑證于發(fā)行日起屆滿二年后，受益人得申請(qǐng)證券投資信托事2023-06-0769人看過(guò) -
不可抗力藝術(shù)品投資基金從無(wú)到有，從理財(cái)產(chǎn)品，到準(zhǔn)基金，再到真正意義上的基金，今天投資人可選擇投資藝術(shù)品的方式明顯增多了。中國(guó)目前現(xiàn)有藝術(shù)品投資基金按照發(fā)行的主體劃分，大致有三種模式：一、以銀行為主體的藝術(shù)品理財(cái)產(chǎn)品;二、以信托公司為主體發(fā)起的集合信托投資計(jì)劃;三、以有限合伙企業(yè)方式設(shè)立的私募投資基金。究竟以什么模式進(jìn)行投資?這是個(gè)問(wèn)題。我們不妨來(lái)看這幾種模式的優(yōu)劣。銀行理財(cái)產(chǎn)品2007年民生銀行發(fā)布了藝術(shù)基金1號(hào)產(chǎn)品，2年封閉期以后，25%的高收益率讓很多人意識(shí)到，藝術(shù)品投資的時(shí)代到來(lái)了。之后，商業(yè)銀行不斷研發(fā)掛鉤藝術(shù)品的理財(cái)產(chǎn)品，欲從藝術(shù)品投資中獲取最大利潤(rùn)。如民生銀行推出了非凡資產(chǎn)管理藝術(shù)品投資計(jì)劃，建行私人銀行與國(guó)投信托所推出了國(guó)投信托?盛世寶藏1號(hào)保利藝術(shù)品投資集合資金信托計(jì)劃，招商銀行推出了私人銀行藝術(shù)鑒賞計(jì)劃等。銀行藝術(shù)品理財(cái)產(chǎn)品通過(guò)銀行發(fā)行，其具有網(wǎng)絡(luò)渠道和高端客戶資源的優(yōu)勢(shì)。但由于2023-06-06315人看過(guò) -
經(jīng)理公司：___________保管機(jī)構(gòu)：___________本契約訂定于中華民國(guó)____年____月____日目錄第一條定義一第二條本基金名稱及存續(xù)期間三第三條本基金總面額三第四條受益憑證之發(fā)行三第五條受益權(quán)單位之申購(gòu)四第六條本基金受益憑證之簽證五第七條本基金之成立與不成立五第八條受益憑證之轉(zhuǎn)讓六第九條本基金之資產(chǎn)六第十條本基金應(yīng)負(fù)擔(dān)之費(fèi)用七第十一條受益人之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任八第十二條經(jīng)理公司之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任八第十三條保管機(jī)構(gòu)之權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任十一第十四條運(yùn)用本基金投資證券及從事證券相關(guān)商品交易之基本方針及范圍十二第十五條收益分配十七第十六條經(jīng)理公司及保管機(jī)構(gòu)之報(bào)酬十七第十七條受益憑證之買回十八第十八條巨額受益憑證之買回十九第十九條買回價(jià)格之暫停計(jì)算及買回價(jià)金之延緩給付十九第二十條本基金凈資產(chǎn)價(jià)值之計(jì)算二十第廿一條每受益權(quán)單位凈資產(chǎn)價(jià)值之計(jì)算及公告二十第廿二條經(jīng)理公司之更換二十第廿三條2023-06-01188人看過(guò)
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短線的火熱發(fā)行并不能掩蓋背后的問(wèn)題，作為信托公司為數(shù)不多的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，經(jīng)過(guò)10年發(fā)展，證券投資信托業(yè)務(wù)如今正遭遇挑戰(zhàn)。筆者認(rèn)為，在證券投資信托方面，信托公司應(yīng)該培養(yǎng)主動(dòng)投資能力，其中對(duì)沖基金業(yè)務(wù)值得關(guān)注。努力成為對(duì)沖基金的孵化器，應(yīng)成為信托公司的業(yè)務(wù)拓展方向之一。2004年，第一只陽(yáng)光私募證券信托計(jì)劃在華潤(rùn)信托問(wèn)世，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化可復(fù)制的特性，證券投資信托私募產(chǎn)品一時(shí)風(fēng)行，成為信托公司的標(biāo)配產(chǎn)品。信托公司也進(jìn)行了一系列創(chuàng)新，各種創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上流行三種管理模式：深圳陽(yáng)光私募模式、上海優(yōu)先劣后的結(jié)構(gòu)化模式，云南主動(dòng)管理模式。三種業(yè)務(wù)模式并存，可謂百花齊放，也給信托公司帶來(lái)了可觀收入。在2009年信托暫停開(kāi)設(shè)證券賬戶時(shí)，僅單個(gè)證券賬戶使用費(fèi)就能給信托公司每年帶來(lái)300萬(wàn)元到500萬(wàn)元的收入。好日子很短暫。2009年A股市場(chǎng)開(kāi)始步入熊市，證券投資類信托無(wú)論從數(shù)量還是規(guī)模上開(kāi)始陷入低迷。數(shù)2023-06-0792人看過(guò) -
私募證券投資基金是相對(duì)于我國(guó)政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過(guò)非公開(kāi)方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過(guò)私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對(duì)象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對(duì)象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開(kāi)募集，它是通過(guò)非公開(kāi)的方式募集資金的。對(duì)非公開(kāi)的方式的界定是通過(guò)對(duì)投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對(duì)投資目標(biāo)、投資組合等2023-06-06326人看過(guò)
信托信托基金也叫投資基金，是一種“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的集合投資方式。 信托基金通過(guò)契約或公司的形式，借助發(fā)行基金券（如收益憑證、基金單位和基金股份等）的方式，將社會(huì)上不確定的多數(shù)投資者不等額的資金集中起來(lái)，形成一定規(guī)模的信托資產(chǎn)，交由專門... 更多>
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為什么信托要設(shè)立證券投資基金公司西藏在線咨詢 2022-10-29證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。信托業(yè)對(duì)于基金公司子公司的更大的警惕在于基金公司業(yè)務(wù)圈地將從價(jià)格戰(zhàn)和監(jiān)管套利開(kāi)始。信托公司壟斷的“通道類”業(yè)務(wù)。指的是信托公司沒(méi)有主動(dòng)、系統(tǒng)地進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易結(jié)構(gòu)安排和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，回報(bào)率低，但是對(duì)管理規(guī)模的提升作用極大。 -
如何進(jìn)行公募基金募集，公募基金募集，如何保障證券投資者合法權(quán)益內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-03-05一、是否公開(kāi)募集 私募基金，顧名思義只能私下向特定的對(duì)象募集，而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續(xù))向公眾推廣募集。因此，公募基金的一些方法，在私募基金上是嚴(yán)格禁止的。比如，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳，不能通過(guò)傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。實(shí)踐中，理財(cái)講座、投資研討會(huì)等宣傳形式無(wú)形當(dāng)中把私募基金資金募集行為推向了犯罪的邊緣，基金 -
證券投資私募基金是怎樣的四川在線咨詢 2021-09-29顧名思義，這是以投資證券及其他金融衍生工具為主的基金，量子基金、老虎基金、美洲豹基金等對(duì)沖基金即為典型代表。這類基金基本上由管理人自行設(shè)計(jì)投資策略，發(fā)起設(shè)立為開(kāi)放式私募基金，可以根據(jù)投資人的要求結(jié)合市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)適時(shí)調(diào)整投資組合和轉(zhuǎn)換投資理念，投資者可按基金凈值贖回。它的優(yōu)點(diǎn)是可以根據(jù)投資人的要求量體裁衣，資金較為集中，投資管理過(guò)程簡(jiǎn)單，能夠大量采用財(cái)務(wù)杠桿和各種形式進(jìn)行投資，收益率比較高等。 -
XX就修訂《證券投資基金托管資格管理辦法》公開(kāi)征求湖南在線咨詢 2022-10-20核心提示：證監(jiān)會(huì)31日就《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂為《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此次將《資格管理辦法》修訂為《業(yè)務(wù)管理辦法》，主要是為了適應(yīng)基金行業(yè)市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步完善我國(guó)基金托管制度。2012年上半年，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)《托管資格管理辦法》修訂工作，在修訂原則與思路上，一方面，從明確職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn)的角度，進(jìn)一步細(xì)化基金托管人應(yīng)履行的各項(xiàng)法 -
私募基金法是不是證券投資基金？寧夏在線咨詢 2021-09-01私募證券投資基金是相對(duì)于我國(guó)政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過(guò)非公開(kāi)方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過(guò)私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對(duì)象募集的基金。
