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(1)證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。在我國，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指證券發(fā)行人提出發(fā)行申請，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會(huì)審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后發(fā)行.核準(zhǔn)制不僅強(qiáng)調(diào)公司信息披露，同時(shí)還要求必須符合一定的實(shí)質(zhì)性條件，如企業(yè)盈利能力、公司治理水平等.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù).

(2)證券發(fā)行上市保薦制度。證券發(fā)行上市保薦制度是指有保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真是、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度、主要包括一下內(nèi)容：

1)，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所只接受由保薦機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行或上市申請文件。

2)，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對(duì)發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見，并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任。

3)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對(duì)其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)這人。

4)，保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度。

5)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管.

(3)發(fā)行審核委員會(huì)制度.發(fā)行審核委員會(huì)制度是證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要組成部分.《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核問員會(huì)(下簡稱發(fā)審委).發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請.發(fā)審委的主要職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告;對(duì)股票發(fā)行申請進(jìn)行獨(dú)立表決，依法對(duì)發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?中國證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予以核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定，并出具相關(guān)文件.發(fā)審委制度的建立和完善是不斷提高發(fā)行審核專業(yè)化程度和透明度、增加社會(huì)監(jiān)督和提高發(fā)行效率的重要舉措。