私募基金管理人投資運(yùn)營中的“不得要點(diǎn)”
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-05 11:23:05
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1、不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金的屬性相沖突的業(yè)務(wù)。
2、不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
3、不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。
4、不得不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
5、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本機(jī)構(gòu)/本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。
6、不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
7、不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。
8、不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
9、不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。
10、不得通過拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
11、不得直接或者間接對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購者提供保本保收益安排，包括但不限于在結(jié)構(gòu)化基金合同中約定計(jì)提優(yōu)先級(jí)份額收益、提前終止罰息、劣后級(jí)或第三方機(jī)構(gòu)差額補(bǔ)足優(yōu)先級(jí)收益、計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金補(bǔ)足優(yōu)先級(jí)收益等。
12、不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。
第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
一、私募基金管理人的法律責(zé)任
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
1、第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
2、第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。
3、第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。
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私募基金募集管理辦法是為了規(guī)范私募投資基金的募集行為，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)而制定的。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)私募基金募集活動(dòng)實(shí)施自律管理。并購基金的募集方式1、直接投資方式。并購基金與管理層共同購買目標(biāo)公司股權(quán)，共同成為目標(biāo)公司的股東。并購基金作為戰(zhàn)略投資者通常資金實(shí)力雄厚，故其作為股東的加入，可大大提高管理層收購的成功率。為確保投資未來能夠順利退出，并購基金通常會(huì)事先與管理層簽訂一個(gè)股權(quán)回購協(xié)議，由管理層在未來某個(gè)時(shí)間按約定價(jià)格回購并購基金持有的那部分股權(quán)。2、信托貸款方式。并購基金作為資金出借人向管理層提供貸款用以進(jìn)行收購，并約定用目標(biāo)公司未來的經(jīng)營利潤償還貸款，用收購后管理層所持有的目標(biāo)公司股權(quán)或管理層的其它資產(chǎn)作為還貸擔(dān)保。此種方式成本相對(duì)較高，回報(bào)率卻不高，故實(shí)踐中很少被單獨(dú)2023-07-19389人看過 -
一、怎么投資私募基金1、不投資承諾投資本金不受損失或承諾最低收益的私募基金產(chǎn)品;2、應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或提供虛假信息應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3、確保投資資金的來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。4、投資合法備案的私募投資基金。根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，私募投資基金實(shí)行私募投資基金管理人登記和基金備案制。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)是唯一接受辦理私募投資基金管理人登記和基金備案的機(jī)構(gòu)。投資者在確認(rèn)基金管理人和基金是否是合法私募基金時(shí)，應(yīng)登陸中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢?cè)撍侥蓟鹗欠裨谄渚W(wǎng)站上進(jìn)行了公示。私募投資基金產(chǎn)品公示信息的時(shí)間一般為產(chǎn)品募集期結(jié)束后的20日內(nèi)，可在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢到。二、投資私募基金應(yīng)滿足哪些條件《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定合格投資者的條件如下：(一)單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得2023-06-0155人看過 -
基金轉(zhuǎn)托管一、私募基金的基本介紹基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募，按主投資標(biāo)的又可分為證券投資基金(標(biāo)的為股票)，期貨投資基金(標(biāo)的為期貨合約)、貨幣投資基金(標(biāo)的為外匯)、黃金投資基金(標(biāo)的為黃金)、FOFfndoffnd(基金投資基金，標(biāo)的為PE與VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地產(chǎn)投資基金，標(biāo)的為房地產(chǎn))，TOTtrstoftrst(信托投資基金，標(biāo)的為信托產(chǎn)品)，對(duì)沖基金(又叫套利基金，標(biāo)的為套利空間)，以上這么多基金形態(tài)，很多都是西方國家有，在中國只有此類概念而并無實(shí)體(私募由于不受政策限制，投資標(biāo)的靈活，所以私募是有的)。中國所謂的基金準(zhǔn)確應(yīng)該叫證券投資基金，例如大成、華夏、嘉實(shí)、交銀施羅德等，這些公募基金受證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格監(jiān)管，投資方向與投資比例有嚴(yán)格限制，它們大多管理數(shù)百億以上資金。私募在中國是受嚴(yán)格限制的，因?yàn)樗侥己苋菀壮蔀椤胺欠?/div>2023-06-02473人看過
私募證券投資基金是相對(duì)于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對(duì)象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對(duì)象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對(duì)非公開的方式的界定是通過對(duì)投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對(duì)投資目標(biāo)、投資組合等2023-06-06326人看過-
一、具體依據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號(hào))第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[202023-06-06416人看過 -
基金轉(zhuǎn)托管一、投資私募基金的竅門（一）正式投資前，投資者還應(yīng)做一些必要的調(diào)查工作。譬如確定公開信息中對(duì)這個(gè)基金管理人的表述是否真實(shí)，有沒有夸大的成分;了解公司的組織結(jié)構(gòu)、管理規(guī)模和股東背景，產(chǎn)品的投資方向、出現(xiàn)違約的托底方案等。（二）判斷一家私募基金機(jī)構(gòu)是否可信。我們可通過基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢，所投資的私募基金是否已經(jīng)正式備案，受到監(jiān)管;在確定過私募基金產(chǎn)品的可信度后，投資者還需要了解私募基金的投資管理人、了解其投研能力和歷史業(yè)績，優(yōu)秀的私募基金經(jīng)理無疑是我們放心投資的保障。（三）投資者投資私募基金不僅要關(guān)心自己是否盈利，還要了解投資私募的費(fèi)用。一般的私募基金的費(fèi)用有基金交易費(fèi)和基金運(yùn)營費(fèi)，交易費(fèi)一般有認(rèn)購費(fèi)用、申請(qǐng)購買費(fèi)、贖回費(fèi)用、私募基金轉(zhuǎn)托管費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)用等。運(yùn)營費(fèi)是在私募基金運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，通常常見的是從基金資產(chǎn)中扣除。二、注冊(cè)私募基金要求依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以2023-06-06391人看過 -
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：1、通過基金從業(yè)資格考試。2、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。3、已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。一、私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)具備哪些條件私募基金管理人的高級(jí)管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員私募基金行業(yè)的。高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠信記錄，誠實(shí)守信，自覺加強(qiáng)自身誠信約束2023-04-03245人看過 -
私募股權(quán)基金具有充滿挑戰(zhàn)性的業(yè)務(wù)、全球范圍的事業(yè)空間、大手筆的運(yùn)作手法和非常高的薪資待遇，往往會(huì)對(duì)政界與商界的成功人士產(chǎn)生巨大吸引力。但是私募股權(quán)基金取得成功取決于：(1)拿到好的投資項(xiàng)目(社會(huì)名流將好的投資項(xiàng)目攬入基金之囊中具有很大的作用);(2)具有一個(gè)一流的專業(yè)技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)，一個(gè)由精通私募股權(quán)基金運(yùn)作的律師、財(cái)務(wù)、技術(shù)專業(yè)人士組成的基金經(jīng)理團(tuán)隊(duì)。律師則作為專業(yè)的法律人士，參加到私募股權(quán)基金的工作，其作用主要在于：(1)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益;(2)為私募股權(quán)基金的設(shè)立、運(yùn)行提供標(biāo)準(zhǔn)化文本，促成各項(xiàng)交易順利、規(guī)范地完成。筆者近兩年開始關(guān)注私募股權(quán)基金在中國的表現(xiàn)，并作為國內(nèi)某大型私募股權(quán)基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)律師，參與了全程的工作。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為律師在私募股權(quán)基金中的主要工作如下：一、設(shè)立私募股權(quán)基金階段的法律工作(一)參與私募基金設(shè)立模式設(shè)計(jì)(公司、合伙企業(yè)等不同形式);2023-06-02411人看過
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律師事務(wù)所一、私募基金怎樣運(yùn)作私募基金的主要運(yùn)作方式有兩種。第一種是承諾保底，基金將保底資金交給出資人，相應(yīng)地設(shè)定底線，如果跌破底線，自動(dòng)終止操作，保底資金不退回。第二種是接收賬號(hào)(也就是說客戶只要把賬號(hào)給私募基金即可)，如果跌破10%，客戶可自動(dòng)終止約定，對(duì)于贏利達(dá)10%以上部分按照約定的比例進(jìn)行分成，這種運(yùn)作方式主要針對(duì)熟悉的客戶和大型企業(yè)單位。通常情況下，私募基金會(huì)承諾比公募基金高得多的收益水平。二、如何運(yùn)營一家私募基金公司?(一)成立公司主體1、公司名稱：按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的2023-05-02294人看過 -
法律綜合知識(shí)一、私募基金管理人要發(fā)行一只私募基金，首先要有一個(gè)“私募基金管理人（即私募基金公司）”，根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。按照證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的解釋，私募基金管理人適用同樣的標(biāo)準(zhǔn)，即私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，自然人不能登記為私募基金管理人。所以首先要設(shè)立一個(gè)公司或合伙企業(yè)作為私募基金管理人。大部分私募基金管理人是公司制的，少部分采取有限合伙制。有限合伙制理論上有一些優(yōu)點(diǎn)，如沒有注冊(cè)資本的要求、不需要驗(yàn)資，因而便于注冊(cè)；不需要繳納企業(yè)所得稅，從而避免企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅雙重征稅的問題等。但是實(shí)際操作中由于現(xiàn)實(shí)中有限合伙制企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，性質(zhì)相對(duì)特殊和使用的法規(guī)相對(duì)冷僻，有限合伙制企業(yè)在經(jīng)營中可能會(huì)碰到一些問題。比如，一些地區(qū)的工商稅務(wù)等政府部門工作人員并不了解有限合伙制所涉及的相關(guān)政策和法規(guī)，不了解有限合伙制和公司制的區(qū)別，與2024-01-08428人看過 -
基金投資私募基金備案證明文件：一、營業(yè)執(zhí)照／主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件。二、基金招募說明書——非備案必備文件。三、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書——備案必備文件。四、投資者承諾函——備案必備文件。五、機(jī)構(gòu)承諾函——備案必備文件。六、募集規(guī)模證明／實(shí)繳出資證明——備案必備文件。七、基金合同／合伙協(xié)議／公司章程——備案必備文件。八、委托管理協(xié)議——非備案必備文件。九、托管協(xié)議——非備案必備文件。十、銷售歸集／托管賬戶信息——備案必備文件。十一、投資者明細(xì)——備案必備文件。十二、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件。十三、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件。私募投資基金公司的設(shè)立2、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！眴蝹€(gè)投資者的投資額不低于1002023-07-05223人看過 -
基金托管一、私募基金托管人和基金管理人的區(qū)別1、本質(zhì)不同基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議,并按照協(xié)議規(guī)定履行職責(zé),同時(shí)收取一定的報(bào)酬。在托管協(xié)議下,基金管理人負(fù)責(zé)運(yùn)作和管理基金,同時(shí)支付給基金托管人一定的報(bào)酬。2、主體不同基金管理人通常是基金公司和證券公司,例如天弘基金、廣發(fā)基金、泰康資產(chǎn)、東興證券等?；鹜泄苋藙t通常是商業(yè)銀行,例如中囯銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行等。3、職責(zé)不同基金托管人主要負(fù)責(zé)執(zhí)行基金管理人的投資指令,并對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。同時(shí)審核基金資產(chǎn)、保存基金會(huì)記賬冊(cè)和記錄、出具基金業(yè)績報(bào)告等?；鸸芾砣藙t是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資管理,提供基金理財(cái)服務(wù),計(jì)算和公告基金資產(chǎn)和單位凈值,并向基金持有人支付基金投資收益?？偟膩碚f,基金管理人是基金管理部門,而基金托管人則是基金監(jiān)督部門。二、基金托管人的職責(zé)主要職責(zé)有：1、安全保管基金的全部資產(chǎn);2、執(zhí)行基金管理人的投資指令2023-06-19366人看過
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股權(quán)投資分析如以狹義PE概念衡量(即把VC排除在外)，則如前面所述，中國大陸出現(xiàn)PE投資是很晚的事情。1999年國際金融公司(IFC)入股上海銀行可認(rèn)為初步具備了PE特點(diǎn)，不過業(yè)界大多認(rèn)為，中國大陸第一起典型的PE案例，是2004年6月美國著名的新橋資本(NewbridgeCapital)，以12.53億元人民幣，從深圳市政府手中收購深圳發(fā)展銀行的17.89%的控股股權(quán)，這也是國際并購基金在中國的第一起重大案例，同時(shí)也藉此產(chǎn)生了第一家被國際并購基金控制的中國商業(yè)銀行。由此發(fā)端，很多相似的PE案例接踵而來，PE投資市場漸趨活躍。案例2004年末，**華平投資集團(tuán)等機(jī)構(gòu)，聯(lián)手收購**集團(tuán)55%股權(quán)，創(chuàng)下第一宗國際并購基金收購大型國企案例;進(jìn)入2005年后，PE領(lǐng)域更是欣欣向榮，不斷爆出重大的投資案例，其特點(diǎn)是國際著名PE機(jī)構(gòu)與國內(nèi)金融巨頭聯(lián)姻，其投資規(guī)模之大讓人咋舌。首先是2005年第三季度，國際著名2023-06-12163人看過 -
一、投資管理公司可以發(fā)行私募基金嗎?首先，狹義上的創(chuàng)投企業(yè)的投資資金來源于創(chuàng)投企業(yè)本身，即其投資財(cái)產(chǎn)可以為企業(yè)的固有財(cái)產(chǎn);私募基金來源于各合格投資者、基金財(cái)產(chǎn)系獨(dú)立于基金管理人或基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)的，且禁止混同、以保護(hù)基金份額持有人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。目前，我國對(duì)設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，實(shí)行監(jiān)管制度，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。根據(jù)今年4月份中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。二、私募基金能否發(fā)行債券私募基金是可以發(fā)行債券的，發(fā)行債券的私募公司又叫做債券型私募基金。債券私募基金的優(yōu)缺點(diǎn)（一）優(yōu)點(diǎn)：1、私募債券基金可以2023-06-0678人看過
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基金管理人，是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。... 更多>
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私募基金管理人可以是對(duì)外投資么?廣西在線咨詢 2023-04-12私募基金管理人可以是對(duì)外投資么 一、私募基金管理人對(duì)外投資的法律規(guī)定 1、2014年2月，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集基金完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)，經(jīng)備案的私募基金方可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。 2、2014年8月，中國證監(jiān)會(huì)頒布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基 -
私募投資基金管理人登記有什么用香港在線咨詢 2022-10-30做了管理人登記后，可以直接以自身的名義發(fā)行產(chǎn)品，也就是自己當(dāng)管理人，只需要到協(xié)會(huì)做下產(chǎn)品備案即可 -
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