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什么是基金管理人

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-24 21:51:50 482 人看過

基金管理人，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

基金管理人在不同國家（地區(qū)）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資基金管理人人許可證》。

（7）經(jīng)批準設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

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一、基金管理人挪用客戶資產(chǎn)如何量刑基金管理人挪用客戶資產(chǎn)，沒有得到相應(yīng)授權(quán)的，會構(gòu)成挪用資金罪?！吨腥A人民共和國刑法》第二百七十二條，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。第三百八十四條，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪，處五年以下有期徒刑或者

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基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

二、基金備案私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。三、人員管理私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。四、備案時間及要求私募基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。五、私募基金備案所需材料；1、營業(yè)執(zhí)照副本2、稅務(wù)副本、3、組代副本、4、法人電子版5、股東信息(辦理時需要號)6、所有高管人員一寸照片(藍、白底)7、驗資報告、8、資質(zhì)負責表、利潤表。9、有項目的出

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私募基金公司管理制度是什么？

一、私募基金的管理1、中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，吸引了全球私募股權(quán)基金不斷流入。據(jù)統(tǒng)計，2007年一季度投資中國的亞洲私募股權(quán)基金募資75.64億美元，同比增長329.5%，全年國內(nèi)私募股權(quán)投資額將保持100億美元以上，而這些基金主要是以外資為主。自股權(quán)分置改革以來，在全流通資本市場創(chuàng)富效應(yīng)的牽引下，國內(nèi)社會資本紛紛開始涉足一行業(yè)，外資私募股權(quán)基金一統(tǒng)天下的局面有所改觀。2、隨著《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》頒布和《合伙企業(yè)法》完成修訂，以及相關(guān)部門規(guī)章的逐步出臺，國內(nèi)發(fā)展私募股權(quán)基金已有制度依據(jù)，社會各類資本發(fā)展股權(quán)基金不存在法律障礙，但市場表明目前私募股權(quán)基金的發(fā)展，主要靠國內(nèi)的民營資本推動，其他類型的資本由于受到特殊監(jiān)管，進入私募股權(quán)投資仍存在一些客觀制約。二、私募基金的管理制度國內(nèi)私募股權(quán)基金在運作模式上主要有公司型基金、承諾型基金和信托型基金幾種，近期也出現(xiàn)了合伙制基金的模式創(chuàng)新。1、

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私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)具備什么條件？

私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員私募基金行業(yè)的。高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。一、私募基金管理人高管人員應(yīng)當具備什么條件？從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等）均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。二、私募基金管理人高管人

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公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行什么職責？

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。公開募集基金對基金管理人有哪些規(guī)定？1、有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：（1）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；（2）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；（3）個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模唬?）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員；（5）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消

2023-06-06

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私募基金管理人是法人還是出資人？

一、私募基金基金管理人基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)?；鸸芾砣嗽诓煌瑖?地區(qū))有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產(chǎn)。二、私募基金管理人性質(zhì)(一)管理人性質(zhì)基金管理人需具備的條件：各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：1、具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；2、與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立；3、有完整的組織結(jié)構(gòu)；4、有足夠的、合格的專業(yè)人才；5、具有完備的風險控制制度和內(nèi)部管理制度。在我國，

2023-06-20

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什么是房屋維修基金，房屋維修基金由誰管理

什么是房屋維修基金房屋維修基金是指按建設(shè)部《住宅共用部位共用設(shè)施設(shè)備維修基金管理辦法》的規(guī)定，住宅樓房的公共部位和共用設(shè)施、設(shè)備的維修養(yǎng)護基金。單位售賣公房的房屋維修基金，由售房單位和購房職工共同籌集，所有權(quán)歸購房人，用于售出住宅樓房公共部位和共用設(shè)施、設(shè)備的維修、養(yǎng)護。按照法規(guī)規(guī)定，共用部位是指住宅主體承重結(jié)構(gòu)部位（包括基礎(chǔ)、內(nèi)外承重墻體、柱、梁、樓板、屋頂?shù)龋敉鈮γ?、門廳、樓梯間、走廊通道等。維修基金用于物業(yè)保修期滿后共用部位、共用設(shè)備設(shè)施的大中修和更新、改造。當乙方轉(zhuǎn)讓房屋所有權(quán)時，結(jié)余維修基金不予退還，將隨房屋所有權(quán)同時過戶。商品房的公共維修基金由購房人在購房時交納，比例為購房款的2％。房屋維修基金由誰管理？按照自2008年2月1日起施行的《住宅專項維修資金管理辦法》規(guī)定，房屋共維修金是由全體業(yè)主繳納的，屬全體業(yè)主共同所有。一般情況下維修基金由物業(yè)所在地的房地產(chǎn)管理部門統(tǒng)一監(jiān)督

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一、私募基金管理人的任職條件私募基金管理人的任職條件：1.通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》，符合相關(guān)考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。2.最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認定條件。3.已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。4.中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。二、私募基金管理人的職責私募基金管理人的職責主要是按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)，及時、足額向基金持有人支付基金收益?；鸸芾砣耸腔鹳Y產(chǎn)的管理和運用者?；鹗找娴暮脡娜Q于基金管

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