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證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司及??诖笸纷C券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的批復(fù)
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-06 21:25:57 468 人看過(guò)

發(fā)布部門(mén):證券監(jiān)督管理委員會(huì)

發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字(2000)63號(hào)

中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司籌備組:

你公司《關(guān)于申請(qǐng)中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司(籌)暨??谧C券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的報(bào)告》及有關(guān)材料收悉。經(jīng)研究,現(xiàn)批復(fù)如下:

一、同意你公司及??诖笸纷C券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,核準(zhǔn)你公司名稱(chēng)為“中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司”。

二、核準(zhǔn)中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為8,000萬(wàn)元,經(jīng)??邶R盛會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證(海齊字[2000]015號(hào)),你公司資本金8,000萬(wàn)元已足額到位。核準(zhǔn)以下股東及其出資額:

(一)海南信孚投資有限公司3600萬(wàn)元

(二)中國(guó)高新投資集團(tuán)公司1600萬(wàn)元

(三)中國(guó)糖業(yè)酒類(lèi)集團(tuán)有限公司1600萬(wàn)元

(四)海南合眾有限公司1200萬(wàn)元

三、核準(zhǔn)《中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程》。

四、確認(rèn)唐榮漢、黃郁、熊飛云平具備擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格,其中,唐榮漢任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,黃郁、熊飛云任副總經(jīng)理。

五、請(qǐng)你公司接此批復(fù)后,到我會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》,并到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾砭洲k理登記手續(xù)。

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    2023-06-07
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    發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]6號(hào)上海**證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司:《上海**證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司關(guān)于變更股東及股權(quán)變更結(jié)構(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告》(滬久聯(lián)證券(辦)字[2004]第017號(hào))及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核,現(xiàn)批復(fù)如下:一、同意你公司的股權(quán)變更方案。同意中國(guó)**科工集團(tuán)公司分別受讓?zhuān)寐?lián)集團(tuán)有限公司持有的你公司6000萬(wàn)股股權(quán)、申能(集團(tuán))有限公司持有的4000萬(wàn)股股權(quán)、上海市商業(yè)投資(集團(tuán))有限公司持有的1000萬(wàn)股股權(quán)、上海市**區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司持有的1000萬(wàn)股股權(quán)、**新物業(yè)建設(shè)公司持有的1000萬(wàn)股股權(quán)和**浦東商業(yè)建設(shè)有限公司持有的1000萬(wàn)股股權(quán)。股權(quán)變更后,中國(guó)**科工集團(tuán)公司出資14000萬(wàn)元,持有你公司70%的股權(quán);**久聯(lián)集團(tuán)有限公司出資6000萬(wàn)元,持有你公司30%的股權(quán)。你公司可據(jù)此修改公司章程。二、你公司應(yīng)在本批復(fù)下發(fā)之日起一個(gè)
    2022-10-31
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  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意中銀國(guó)際控股有限公司在港組建合資公司的批復(fù)
    發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]108號(hào)中國(guó)銀行:你行《關(guān)于中銀國(guó)際與英國(guó)保誠(chéng)組建合資公司的請(qǐng)示》(中銀海[1999]197號(hào))收悉。經(jīng)研究并商國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室,現(xiàn)批復(fù)如下:一、同意你行所屬中銀國(guó)際控股有限公司通過(guò)中銀國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司和中銀集團(tuán)信托人有限公司在香港與英國(guó)保誠(chéng)集團(tuán)合資組建中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司(BOCI-PrdentialAssetManagementLtd.)和中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)信托有限公司(BOCI-PrdentialTrsteeLtd.)。二、中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司和中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)信托有限公司的注冊(cè)資本各為3億港幣,中銀國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司和中銀集團(tuán)信托人有限公司出資共3.84億港幣。所需資金不從境內(nèi)調(diào)撥。中銀國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司和英國(guó)保誠(chéng)亞洲區(qū)總辦事處在中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司中的持股比例分別為64%
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    發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):為了加強(qiáng)證券和期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理,及時(shí)查處違法違規(guī)行為,促進(jìn)證券和期貨公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)督促上市公司在法定報(bào)告期間內(nèi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制和披露中期報(bào)告、年度報(bào)告;檢查上市公司募集資金使用情況。查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門(mén)行政處罰的單位或者個(gè)人執(zhí)行處罰決定。八、地方證管部門(mén)查處違法、違規(guī)行為,可以采取下列措施:(一)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事單位或者個(gè)人,要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他資料;(二)檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料或者其他相關(guān)文件和資料;(三)向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證件,并對(duì)調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當(dāng)事單位或者個(gè)人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有
    2023-06-06
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  • 證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意國(guó)泰基金管理有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案的批復(fù)
    發(fā)布部門(mén):證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字(2000)15號(hào)國(guó)泰基金管理有限公司:你公司《關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的請(qǐng)示》(國(guó)泰基[2000]3號(hào))收悉。經(jīng)審核,現(xiàn)批復(fù)如下:一、同意你公司的注冊(cè)資本由6000萬(wàn)元人民幣增加為11000萬(wàn)元人民幣;二、同意新疆宏源信托投資股份有限公司成為你公司的新股東;三、同意你公司以下各股東的出資比例:國(guó)泰君安證券股份有限公司30%,浙江省國(guó)際信托投資公司20%,上海愛(ài)建信托投資公司20%,中國(guó)電力信托投資有限公司10%,新疆宏源信托投資股份有限公司20%。接此批復(fù)后,你公司應(yīng)督促各股東出資盡快到位,及時(shí)辦理工商注冊(cè)變更手續(xù),并將驗(yàn)資證明、新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)等材料報(bào)送我會(huì)備案。
    2023-06-07
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    2023-04-24
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    2023-06-07
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    證監(jiān)會(huì)重慶證券監(jiān)管辦事處:你辦《關(guān)于長(zhǎng)春證券有限責(zé)任公司收購(gòu)重慶新華信托投資股份有限公司四個(gè)營(yíng)業(yè)部的審核意見(jiàn)》(渝證管發(fā)〔1999〕21號(hào))收悉,經(jīng)研究,現(xiàn)批復(fù)如下:一、同意長(zhǎng)春證券有限責(zé)任公司收購(gòu)重慶新華信托投資股份有限公司所屬的重慶民權(quán)路證券營(yíng)業(yè)部、高科技開(kāi)發(fā)區(qū)證券營(yíng)業(yè)部、銅梁證券營(yíng)業(yè)部和上海龍江路證券營(yíng)業(yè)部。二、該收購(gòu)?fù)瓿珊?,原新華信托投資股份有限公司所屬的證券營(yíng)業(yè)部相應(yīng)更名為“長(zhǎng)春證券有限責(zé)任公司×××證券營(yíng)業(yè)部”。請(qǐng)你辦會(huì)同長(zhǎng)春證券監(jiān)管特派員辦事處監(jiān)督轉(zhuǎn)讓雙方按有關(guān)規(guī)定辦理證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓手續(xù),做好交接工作,保證證券營(yíng)業(yè)部的正常經(jīng)營(yíng)。同時(shí),通知長(zhǎng)春證券有限責(zé)任公司憑此批復(fù)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。1999年4月19日
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  • 財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)
    失效日期:1996-2-15各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,深圳市人民政府,國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》的有關(guān)規(guī)定,促進(jìn)統(tǒng)一、高效、公平、公開(kāi)的證券市場(chǎng)的建立,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,保護(hù)社會(huì)公眾的基本利益,我們制定了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。附件:關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定第一條根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》的規(guī)定,財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審核確認(rèn),并對(duì)取得資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。本規(guī)定所述證券業(yè)務(wù),是指對(duì)公開(kāi)發(fā)行和交易股票的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢(xún)及其他相關(guān)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。第二條從
    2023-04-22
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  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上海嘉寶實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定
    發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)罰字[2000]40號(hào)上海嘉寶實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上海嘉寶實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉寶實(shí)業(yè)”)違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。一、違規(guī)事實(shí)(一)虛假陳述1、經(jīng)查,嘉寶實(shí)業(yè)1998年年報(bào)稱(chēng)公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)7463.58萬(wàn)元,其中利用將以前年度利潤(rùn)計(jì)入本期、少計(jì)管理費(fèi)用等手法虛增利潤(rùn)280438萬(wàn)元,占利潤(rùn)總額的37.57%。2、經(jīng)查,上海嘉定區(qū)綠洲房地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司由于參加嘉寶實(shí)業(yè)配股和轉(zhuǎn)配股,致使該公司1998年持有嘉寶實(shí)業(yè)的股份達(dá)5.13%,計(jì)17,119,012股。但在1998年年報(bào)中,嘉寶實(shí)業(yè)將綠洲房地產(chǎn)公司超比例持股的行為陳述為4.97%,計(jì)1660萬(wàn)股;直至綠洲房地產(chǎn)公司將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給上海梅林正廣和(集團(tuán))有限公司后,嘉寶實(shí)業(yè)才在1999年中報(bào)中披露上述事實(shí)。3、經(jīng)查,嘉寶實(shí)業(yè)分別于199
    2023-06-07
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  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議問(wèn)題的通知
    發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1994]139號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門(mén),上海證券交易所、深圳證券交易所:為了做好證券爭(zhēng)議的調(diào)解、仲裁工作,維護(hù)證券爭(zhēng)議當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,現(xiàn)將證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議的有關(guān)問(wèn)題通知如下:一、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條規(guī)定:“與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭(zhēng)議,當(dāng)事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解、仲裁”;第八十條規(guī)定:“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)由證券委批準(zhǔn)設(shè)立或者指定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁?!睋?jù)此,凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭(zhēng)議,需要采取仲裁方式解決的,應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易場(chǎng)所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭(zhēng)議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者
    2023-06-06
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  • 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
    一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的條件;證券營(yíng)運(yùn)資金和凈證券營(yíng)運(yùn)資金的含義;對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)、兼營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制;凈資本的計(jì)算公式;高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)前應(yīng)具備的條件;申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序;申請(qǐng)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容;資格證書(shū)的管理。二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為:禁止內(nèi)慕交易,禁止操縱市場(chǎng),其它禁止行為;內(nèi)慕交易包括的行為;內(nèi)慕人員的含義;內(nèi)慕的含義及內(nèi)容;證券公司操縱市場(chǎng)行為的含義及包括的內(nèi)容;其它禁止行為的內(nèi)容。三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容:規(guī)模及比例控制,內(nèi)部控制;規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定;內(nèi)部控制制度的內(nèi)容:自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度(分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)),自營(yíng)操作原則,自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查;自營(yíng)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)設(shè)賬戶(hù)、單獨(dú)管理的含義;證券公司的報(bào)告制度;中國(guó)證監(jiān)
    2023-04-24
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#公司類(lèi)型
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    有限責(zé)任公司是一種公司組織形式,它通常由一定數(shù)量的股東共同出資設(shè)立,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。公司的股東人數(shù)和注冊(cè)資本等都有一定的限制,公司的組織機(jī)構(gòu)通常由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成。 有限責(zé)任公司的特點(diǎn)包括: 1、公司的資本不必劃分為等... 更多>

    #有限責(zé)任公司
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    • 證券公司是指經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司嗎
      廣東在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-10-08
      《中華人民共和國(guó)》第一百二十三條本法所稱(chēng)證券是指依照《中華人民共和國(guó)》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的或者。
    • 證券監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)向證券營(yíng)業(yè)部提交哪些材料
      遼寧在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-03-16
      證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)驗(yàn)收,應(yīng)向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料:(一)申請(qǐng)報(bào)告;(二)證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料,證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一監(jiān)管技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)報(bào)告;(三)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理制度;(四)證券營(yíng)業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請(qǐng)材料;(五)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū);(六)有關(guān)部門(mén)出具的證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防、安全合格的證明文
    • 如何證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?
      新疆在線(xiàn)咨詢(xún) 2023-06-13
      國(guó)家對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù),實(shí)行分類(lèi)管理。證券法針對(duì)證券公司未實(shí)行分類(lèi)管理的違法行為,根據(jù)不同情況和情節(jié),規(guī)定了責(zé)令改正;沒(méi)收違法所得;處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)原核定的證券業(yè)務(wù)等處罰措施。
    • 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
      吉林省在線(xiàn)咨詢(xún) 2021-12-15
      規(guī)定明確,證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
    • 證券公司關(guān)于營(yíng)業(yè)部的審批新規(guī)是怎樣的
      四川在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-09-27
      證券公司對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的審核意見(jiàn)持有異議的,可在審核意見(jiàn)下達(dá)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。