發(fā)布部門(mén):證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字(2000)63號(hào)
中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司籌備組:
你公司《關(guān)于申請(qǐng)中富證券經(jīng)紀(jì)有限公司(籌)暨??谧C券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的報(bào)告》及有關(guān)材料收悉。經(jīng)研究,現(xiàn)批復(fù)如下:
一、同意你公司及??诖笸纷C券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,核準(zhǔn)你公司名稱(chēng)為“中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司”。
二、核準(zhǔn)中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為8,000萬(wàn)元,經(jīng)??邶R盛會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證(海齊字[2000]015號(hào)),你公司資本金8,000萬(wàn)元已足額到位。核準(zhǔn)以下股東及其出資額:
(一)海南信孚投資有限公司3600萬(wàn)元
(二)中國(guó)高新投資集團(tuán)公司1600萬(wàn)元
(三)中國(guó)糖業(yè)酒類(lèi)集團(tuán)有限公司1600萬(wàn)元
(四)海南合眾有限公司1200萬(wàn)元
三、核準(zhǔn)《中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程》。
四、確認(rèn)唐榮漢、黃郁、熊飛云平具備擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格,其中,唐榮漢任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,黃郁、熊飛云任副總經(jīng)理。
五、請(qǐng)你公司接此批復(fù)后,到我會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》,并到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾砭洲k理登記手續(xù)。
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于西部證券股份有限公司籌建方案的批復(fù)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立安順證券投資基金的批復(fù)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于西安市財(cái)政證券服務(wù)中心轉(zhuǎn)制為證券經(jīng)紀(jì)公司籌備方案的批復(fù)
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證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)新疆證券有限責(zé)任公司重組并增資擴(kuò)股的批復(fù)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)
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有限責(zé)任公司是一種公司組織形式,它通常由一定數(shù)量的股東共同出資設(shè)立,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。公司的股東人數(shù)和注冊(cè)資本等都有一定的限制,公司的組織機(jī)構(gòu)通常由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成。 有限責(zé)任公司的特點(diǎn)包括: 1、公司的資本不必劃分為等... 更多>
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證券公司是指經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司嗎廣東在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-10-08《中華人民共和國(guó)》第一百二十三條本法所稱(chēng)證券是指依照《中華人民共和國(guó)》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的或者。
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證券監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)向證券營(yíng)業(yè)部提交哪些材料遼寧在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-03-16證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)驗(yàn)收,應(yīng)向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料:(一)申請(qǐng)報(bào)告;(二)證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料,證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一監(jiān)管技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)報(bào)告;(三)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理制度;(四)證券營(yíng)業(yè)部擬任正、副經(jīng)理任職資格申請(qǐng)材料;(五)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員、電腦技術(shù)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū);(六)有關(guān)部門(mén)出具的證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防、安全合格的證明文
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如何證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?新疆在線(xiàn)咨詢(xún) 2023-06-13國(guó)家對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù),實(shí)行分類(lèi)管理。證券法針對(duì)證券公司未實(shí)行分類(lèi)管理的違法行為,根據(jù)不同情況和情節(jié),規(guī)定了責(zé)令改正;沒(méi)收違法所得;處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)原核定的證券業(yè)務(wù)等處罰措施。
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關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定吉林省在線(xiàn)咨詢(xún) 2021-12-15規(guī)定明確,證券公司不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
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證券公司關(guān)于營(yíng)業(yè)部的審批新規(guī)是怎樣的四川在線(xiàn)咨詢(xún) 2022-09-27證券公司對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的審核意見(jiàn)持有異議的,可在審核意見(jiàn)下達(dá)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。