中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于西安市財(cái)政證券服務(wù)中心轉(zhuǎn)制為證券經(jīng)紀(jì)公司籌備方案的批復(fù)
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發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]5號(hào)
西安市財(cái)政證券服務(wù)中心：
你中心《關(guān)于西安市財(cái)政證券服務(wù)中心轉(zhuǎn)制為證券經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示》(市財(cái)政券字[2001]第29號(hào))收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、同意你中心轉(zhuǎn)制為證券經(jīng)紀(jì)公司的籌建方案及你中心所屬南大街營(yíng)業(yè)部、高新開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)債營(yíng)業(yè)部、蓮湖區(qū)太白路營(yíng)業(yè)部、閆良區(qū)國(guó)債營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的籌建方案。
二、核準(zhǔn)證券經(jīng)紀(jì)公司的資本金為5300萬(wàn)元，資本金如有西安市財(cái)政證券服務(wù)中心的凈資產(chǎn)折股，需提交有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和有關(guān)部門的確認(rèn)報(bào)告。根據(jù)國(guó)家關(guān)于財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)清理整頓的規(guī)定，你中心不得再設(shè)立專門經(jīng)營(yíng)國(guó)債業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。
三、請(qǐng)你們接此批復(fù)后，按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于印發(fā)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào))等法律、法規(guī)和有關(guān)政策的要求，在三個(gè)月內(nèi)完成證券經(jīng)紀(jì)公司的籌建工作，落實(shí)出資單位，確保資本金足額到位，并聘請(qǐng)上有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，召開(kāi)股東會(huì)，選舉產(chǎn)生董事會(huì)，選舉擬任正、副董事長(zhǎng)及擬聘正、副總經(jīng)理，擬定公司章程。
四、你們面聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就證券經(jīng)紀(jì)公司籌建及開(kāi)業(yè)事項(xiàng)是否符合《公司法》、《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具法律意見(jiàn)書。
五、你中心應(yīng)將驗(yàn)資報(bào)告、擬聘任高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料、公司章程、因國(guó)債回購(gòu)等業(yè)務(wù)形成的不良債權(quán)債務(wù)及其他違規(guī)負(fù)債的剝離證明材料和客戶交易結(jié)算資金歸位情況(需有關(guān)中介機(jī)構(gòu)審計(jì))、《法律意見(jiàn)書》等材料報(bào)送我會(huì)復(fù)查。
六、籌建過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我會(huì)。
聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤，請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息， 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
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[]號(hào)______（申請(qǐng)人）：你（你單位）_____年_____月_____日對(duì)……（被申請(qǐng)人的具體行政行為）不服提出的行政復(fù)議申請(qǐng)，依法應(yīng)當(dāng)向____________（行政復(fù)議機(jī)關(guān)）提出。接到本告知書后請(qǐng)按照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議》第九條規(guī)定的行政復(fù)議申請(qǐng)期限，向____________（行政復(fù)議機(jī)關(guān)）申請(qǐng)行政復(fù)議（自提出行政復(fù)議申請(qǐng)之日起至收到本告知書之日止的時(shí)間，不計(jì)入法定申請(qǐng)期限）。特此告知。____年____月____日（行政復(fù)議專用章）2023-06-09406人看過(guò) -
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失效日期：1996-2-15各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，深圳市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》的有關(guān)規(guī)定，促進(jìn)統(tǒng)一、高效、公平、公開(kāi)的證券市場(chǎng)的建立，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保護(hù)社會(huì)公眾的基本利益，我們制定了《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。附件：關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定第一條根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》的規(guī)定，財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審核確認(rèn)，并對(duì)取得資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。本規(guī)定所述證券業(yè)務(wù)，是指對(duì)公開(kāi)發(fā)行和交易股票的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、咨詢及其他相關(guān)的專業(yè)服務(wù)。第二條從2023-04-22337人看過(guò) -
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發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]73號(hào)福州證券監(jiān)管特派員辦事處：《關(guān)于轉(zhuǎn)報(bào)福建興業(yè)證券公司與福建興業(yè)銀行脫鉤及增資改制有關(guān)材料的報(bào)告》(閩證監(jiān)[1999]20號(hào))及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：一、同意福建興業(yè)證券公司與福建興業(yè)銀行脫鉤及增資擴(kuò)股的方案。二、原則同意福建興業(yè)證券公司注冊(cè)資本金從10000萬(wàn)元人民幣增為60000萬(wàn)元人民幣，其中公積金轉(zhuǎn)增資本金20000萬(wàn)元，新募資本金30000萬(wàn)元人民幣必須以貨幣出資。三、核準(zhǔn)102家股東擬人股資格及人股數(shù)額(見(jiàn)附件)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定，福建興業(yè)證券公司應(yīng)按“股份有限公司”的要求進(jìn)行規(guī)范。四、請(qǐng)你辦按此批復(fù)后，通知福建興業(yè)證券公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào))等有關(guān)法律、法規(guī)和政策的要求，在三個(gè)月內(nèi)完成脫鉤及增資2023-06-07474人看過(guò) -
發(fā)布部門:證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字(2000)44號(hào)華夏基金管理有限公司：你公司報(bào)送的《關(guān)于興科證券投資基金清理規(guī)范工作情況的報(bào)告》(華基[2000]028號(hào))、《關(guān)于興科基金擴(kuò)募及續(xù)期的申請(qǐng)》(華基[2000]030號(hào))及其他有關(guān)材料收悉，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范方案的通知》(國(guó)辦發(fā)[1999]28號(hào))及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，同意陜信基金、長(zhǎng)安基金、南京基金、通信基金、常信基金合并為興科證券投資基金，同意興科證券投資基金按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)上市、擴(kuò)募、續(xù)期，現(xiàn)就有關(guān)具體事項(xiàng)批復(fù)如下：一、同意陜信基金、長(zhǎng)安基金、南京基金、通信基金、常信基金在資產(chǎn)調(diào)整符合要求后，合并為興科證券投資基金。興科證券投資基金類型為契約型封閉式，規(guī)模為226，659，366份基金單位，存續(xù)期為10年(1992年5月31日至2002年5月30日)。二2023-06-07429人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)發(fā)布部門:中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］32號(hào)重慶市人民政府：你市《關(guān)于申請(qǐng)組建西南證券有限公司的函》(渝府函[1998]114號(hào))及有關(guān)材料收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)批復(fù)如下。一、原則同意你市的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重組方案。二、你市的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重組方案中涉及重慶國(guó)際信托投資公司。鑒于信托投資公司由中國(guó)人民銀行監(jiān)管，你市的信托投資公司整頓方案及信托與證券分業(yè)問(wèn)題，需征求中國(guó)人民銀行的意見(jiàn)。三、你市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在重組過(guò)程中可根據(jù)清理財(cái)政證券機(jī)構(gòu)的有關(guān)文件精神，吸收合并重慶財(cái)政證券公司。四、請(qǐng)你市督促有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向我會(huì)報(bào)送組建新證券公司的申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)包括：(一)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同簽署的申請(qǐng)報(bào)告；(二)組建工作領(lǐng)導(dǎo)小組的成員名單；(三)組建方案：各出資方(含新增股東)的出資額、出資方式、背景情況，新組建公司的章程(草案)、組織結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、擬任高級(jí)管理人員等內(nèi)容；(四)組建工作的時(shí)間2023-06-07130人看過(guò) -
發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):為了加強(qiáng)證券和期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券和期貨公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)督促上市公司在法定報(bào)告期間內(nèi)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制和披露中期報(bào)告、年度報(bào)告；檢查上市公司募集資金使用情況。查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個(gè)人執(zhí)行處罰決定。八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：(一)詢問(wèn)當(dāng)事單位或者個(gè)人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他資料；(二)檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料或者其他相關(guān)文件和資料；(三)向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況。調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對(duì)調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當(dāng)事單位或者個(gè)人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有2023-06-06187人看過(guò)
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發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字[2006]154號(hào)各基金管理公司、各基金托管銀行：為增強(qiáng)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，增強(qiáng)基金份額持有人信心，保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))的規(guī)定，現(xiàn)將基金管理公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的5%。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。二、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠2023-05-02331人看過(guò) -
發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2009年第2現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二〇〇九年八月二十七日期貨，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。第七章附則第四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通2023-06-06253人看過(guò)
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律師事務(wù)所在組織上受司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理。它在規(guī)定的專業(yè)活動(dòng)范圍內(nèi)，接受中外當(dāng)事人的委托，提供各種法律服務(wù)；負(fù)責(zé)具體分配和指導(dǎo)所屬律師的業(yè)務(wù)工作；根據(jù)需要，經(jīng)司法部批準(zhǔn)，可設(shè)立專業(yè)性的律師事務(wù)所，有條件的律師事務(wù)所可按專業(yè)分工... 更多>
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