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一、何謂“私募基金合格投資者”？

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定：“非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定?！?/p>

二、《基金法》中非公開募集基金的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)有三個必備條件

1、資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

2、具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；

3、基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額。

根據(jù)授權(quán)，證監(jiān)會21日公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，設(shè)專章對“合格投資者”進行規(guī)范，并明確規(guī)定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)。

《暫行辦法》規(guī)定：“私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等?！?/p>

三、《暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為

1、具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；

3、單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

同時，《暫行辦法》規(guī)定對于“視為合格投資者”的四種情形作出了明確規(guī)定。第二款：“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。”這是對于合格投資者認(rèn)定過程中“穿透核查”原則的規(guī)定。