一、從業(yè)人員資格
1、證券投資基金從業(yè)資格從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高級管理人員均應當取得基金從業(yè)資格。高級管理人員包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等。
2、非證券投資基金從業(yè)資格從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高級管理人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
3、取得從業(yè)資格的條件私募基金管理人的高級管理人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：第一，通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一"基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范"及科目二"證券投資基金基礎知識"。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》，符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。第二，最近三年從事投資管理相關業(yè)務且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上并符合相關資格認定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。第三，已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。
4、維持從業(yè)資格的條件已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)維持培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
5、自查整改和違規(guī)后果已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高級管理人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高級管理人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請?；饦I(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺對外公示該機構(gòu)相關高級管理人員的基金從業(yè)資格相關情況。
二、從業(yè)資格管理要求
根據(jù)《內(nèi)部控制指引》，私募金管理人應當具備至少2名高級管理人員，并應當設置合規(guī)風控高級管理人員。私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場進入措施。高級管理人員包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人等。對于從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理，應參照適用3個月"靜默期"的要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。
三、從業(yè)人員行為準則
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：第一，侵占、挪用基金財產(chǎn)，或?qū)⑵涔逃胸敭a(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)；第二，不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)或不同投資者；第三，利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；第四，玩忽職守，未能勤勉盡責，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的活動；第五，泄露因工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，從事、協(xié)同或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；第六，以排擠競爭對手為目的壓低收費水平、低于成本銷售基金，采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；第七，泄露投資者資料和交易信息、各相關方的信息及商業(yè)秘密，為自己或他人謀取不正當利益。第八，利用資金、持股和信息優(yōu)勢，影響或操縱證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；第九，接受賄賂或?qū)λ诉M行賄賂（禮物、回扣、補償或報酬等）或從事可能導致利益沖突的活動；第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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私募基金是投資者募集資金設立的投資基金，以非公開方式向投資者募集資金。私募基金管理人和私募基金托管人應恪盡職守，誠實信用，謹慎勤勉地管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)也需遵守相關義務。私募基金本身不是法人組織，然而，私募基金的管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)則屬于法人組織。私募基金是投資者募集資金，而設立的投資基金，是財產(chǎn)的集合，不是組織?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。第四條規(guī)定，私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金的管理和托管機2023-12-13437人看過 -
法律綜合知識私募基金由誰來募集？私募基金募集機構(gòu)可以由以下兩類機構(gòu)擔當：私募基金管理人只能募集由其自行管理的私募基金，還有在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。發(fā)行私募基金的資格有什么要求嗎？設立私募基金公司應當具備下列條件，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記：1、實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；2、自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；4、有好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等符合登記條件的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請2023-11-29430人看過 -
一、私募基金如何確定合格投資者？（一）募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。（二）在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。（三）投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。（四）投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。二、私募基金對投資者經(jīng)濟實力的要求對于個人的要求：對于單個基金投資數(shù)額不低于一百萬，凈資產(chǎn)超過三百萬，最近三年平均年收入在50萬以上。對于機構(gòu)的要求：凈資產(chǎn)超過一千萬。三、私募基金投資回報率私募基金投資回報根據(jù)投資項目而定。從國2023-06-06245人看過 -
基金管理人現(xiàn)在隨著金融行業(yè)的持續(xù)的升溫，現(xiàn)在投資市場是如此的火爆，國民們也都紛紛的認識到了投資理財?shù)闹匾裕_實，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，只有不斷的將錢拿進去投資才能夠保留貨幣的最為基本的價值并且實現(xiàn)它的增值，不然永遠都跟不上社會的大流。現(xiàn)在隨著投資市場的投資者們的人數(shù)的增多，隨著投資行業(yè)的不斷的發(fā)展，所以說對一些有著專業(yè)的金融知識的業(yè)內(nèi)人士需求也是相當?shù)拇蟮模热缯f私募股權(quán)基金中對管理人員的需求量就是相當?shù)拇蟮母吖艿膹臉I(yè)資格法律意見書中需要對私募基金管理人的高管是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求發(fā)表意見。因此，私募基金管理人需確保其高管人員在申請備案前取得必要的從業(yè)資格。如尚未取得的，需妥善安排和考慮高管參加相關從業(yè)資格考試的時間與備案時間的關系。高管的從業(yè)資格可通過以下方式取得：通過基金從業(yè)資格考試(科目一+科目二);最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1002023-02-27432人看過
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法律綜合知識下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。2024-05-03139人看過 -
一、私募基金合格投資者如何界定私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。(1)合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。(2)視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。(3)穿透計算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透2023-02-24496人看過 -
一、何謂“私募基金合格投資者”？《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定?！倍ⅰ痘鸱ā分蟹枪_募集基金的合格投資者標準有三個必備條件1、資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_到規(guī)定標準；2、具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；3、基金份額認購金額不低于規(guī)定限額。根據(jù)授權(quán)，證監(jiān)會21日公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，設專章對“合格投資者”進行規(guī)范，并明確規(guī)定合格投資者的具體標準?！稌盒修k法》規(guī)定：“私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：1、凈資產(chǎn)不低于2018-02-12284人看過 -
按照美國《證券法》的立法精神和最高法院的判例，合格投資者是那些有足夠自我保護能力，不需要注冊制下提供的信息就能夠作出投資決策的投資者。合格投資者制度的核心就是將這種自我保護能力的認定標準具體化。1982年以來，合格投資者制度推出以來，定義和標準未經(jīng)調(diào)整。這就使得發(fā)行人有機會將未經(jīng)注冊的證券出售給形式上符合但實質(zhì)不是合格投資者的投資者。投資者適當性錯配就是金融危機的種子。2010年，《多特弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》規(guī)定，美國證監(jiān)會每4年對合格投資者標準進行一次評估修訂。本次公布的征求意見稿就是美國證監(jiān)會應法案要求所做的第一次評估和修訂。(一)現(xiàn)行定義和問題1、沒有根據(jù)通脹水平同步調(diào)整。1983年，年收入20萬美金以上的家庭在美國全部家庭中只有1.8%，符合條件的家庭總數(shù)為150萬。2013年，年收入20萬美元的家庭占比已經(jīng)達到10.1%，總數(shù)達到1240萬。按照通貨膨脹指數(shù)調(diào)整，192023-04-04412人看過
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營業(yè)執(zhí)照私募基金是否需要銷售資格是的，基本上都需要證券從業(yè)證書。如果做分析和操盤，則需要技術!當然了，操盤技術這些是需要將所學證券知識在市場中長時間的印證和總結(jié)，需要一個從業(yè)經(jīng)歷。其他輔助性工作就是了解證券行業(yè)基礎知識就好，銷售也是一樣。設立私募基金流程1、開始準備注冊XX股權(quán)私募基金(以下簡稱為：基金)。首先，準備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔任該基金的執(zhí)行事務合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。2、資料準備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。3、確定基金募集的對象和2023-06-02383人看過 -
有限責任公司依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》及中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會的公布的《非銀行金融機構(gòu)申請基金托管資格審核流程》，其審核重點為申請人的結(jié)算模式、人員配備、部門設置、軟硬件配置、托管業(yè)務系統(tǒng)等，具體業(yè)務由證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部負責，審核通過后由證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部出具《關于開展私募基金綜合托管業(yè)務試點的無異議函》。但根據(jù)【2014】1172號證監(jiān)會證券基金機構(gòu)部部函《關于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務資格及客戶資金支付消費服務監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務資格的行政許可審批事項委托給中國證券投資者保護基金有限責任公司行使。2014年9月9日，中國證券投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準。核準后出具證保函〔201X〕X2023-03-29357人看過
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基金募集公募基金股東資格規(guī)定如下：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，國務院同意對基金管理公司持有百分之五以上股權(quán)的非主要股東的條件作出如下規(guī)定：1、非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于五千萬元，資產(chǎn)質(zhì)量好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；2、非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于一千萬元，在國內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)工作五年以上；3、近三年未因違法行為受到行政處罰或者刑事處罰；4、不挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；5、未因為違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者處于整改期；6、具有良好的社會信譽，近三年在稅務、工商等行政機關、金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。私募基金和公募基金的區(qū)別1、募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。2、募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而私募基金則是通過2023-07-02282人看過 -
基金管理公司我國對私募基金目前采取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發(fā)行產(chǎn)品進行備案?？梢缘交饦I(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢私募基金的備案情況。看機構(gòu)發(fā)行產(chǎn)品是否有正規(guī)的托管機構(gòu)。不過，私募機構(gòu)數(shù)量龐大，登記和發(fā)行都是合法合規(guī)的也并不能保證私募基金操作水平。對于業(yè)績和管理能力需要投資者格外考察。私募基金違法嗎？合法嗎？私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”，兩者的區(qū)別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權(quán)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，如果募集人數(shù)超過50人，并轉(zhuǎn)移至個人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴重經(jīng)濟犯罪，可判死刑。2023-08-17331人看過
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私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。在這個意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對象方面：私募證券投資基金嚴格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識和投資經(jīng)驗的富有的個人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個方面進行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對投資目標、投資組合等2023-06-06326人看過 -
基金轉(zhuǎn)托管一、私募基金的基本介紹基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募，按主投資標的又可分為證券投資基金(標的為股票)，期貨投資基金(標的為期貨合約)、貨幣投資基金(標的為外匯)、黃金投資基金(標的為黃金)、FOFfndoffnd(基金投資基金，標的為PE與VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地產(chǎn)投資基金，標的為房地產(chǎn))，TOTtrstoftrst(信托投資基金，標的為信托產(chǎn)品)，對沖基金(又叫套利基金，標的為套利空間)，以上這么多基金形態(tài)，很多都是西方國家有，在中國只有此類概念而并無實體(私募由于不受政策限制，投資標的靈活，所以私募是有的)。中國所謂的基金準確應該叫證券投資基金，例如大成、華夏、嘉實、交銀施羅德等，這些公募基金受證監(jiān)會嚴格監(jiān)管，投資方向與投資比例有嚴格限制，它們大多管理數(shù)百億以上資金。私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集2023-06-02473人看過
法定代表人是指依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務的主要負責人（如公司的董事長、企業(yè)的廠長、經(jīng)理等）。法定代表人的地位是由法律賦予的，其代表企業(yè)法人參加民事活動，并承擔相應的民事責任。... 更多>
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私募基金備案需要至少多少個從業(yè)資格陜西在線咨詢 2022-10-19股權(quán)基金備案需要兩名基金從業(yè)資格，證券備案需要三名基金從業(yè)資格。法人必須有，風控需要有，股權(quán)備案、證券備案進行中..。 -
私募基金資金募集如何合規(guī)浙江在線咨詢 2022-12-02私募基金資金募集合規(guī)： 1、特定對象確定； 2、投資者適當性匹配； 3、私募基金宣傳推介； 4、基金風險防范； 5、合格投資者確認； 6、簽署基金合同； 7、投資冷靜期； 8、回訪確認。 -
私募基金融資人數(shù)規(guī)定香港在線咨詢 2022-03-23有限公司型基金投資者累計不得超過50人。不知道是不是你要的回答、《公司法》你說的應該是私募股權(quán)基金的形式融資。私募基金有嚴格限制投資者人數(shù)。單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量、股份公司型基金投資者累計不得超過200人，契約型 -
私募基金的投資者有哪些合格的投資者資格證陜西在線咨詢 2023-01-15下列投資者視為合格投資者： （一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金； （二）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃； （三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。 私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應
