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依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會的公布的《非銀行金融機構(gòu)申請基金托管資格審核流程》，其審核重點為申請人的結(jié)算模式、人員配備、部門設(shè)置、軟硬件配置、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)等，具體業(yè)務(wù)由證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部負責，審核通過后由證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部出具《關(guān)于開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點的無異議函》。

但根據(jù)【2014】1172號證監(jiān)會證券基金機構(gòu)部部函《關(guān)于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務(wù)資格及客戶資金支付消費服務(wù)監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項委托給中國證券投資者保護基金有限責任公司行使。

2014年9月9日，中國證券投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準。核準后出具證保函〔201X〕XX號中國證券投資者保護基金公司《關(guān)于XX證券股份有限公司開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的無異議函》。

一、券商私募基金托管人應(yīng)當具備的條件

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當具備下列條件：

1、凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定；

2、設(shè)有專門的基金托管部門；

3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；

4、有安全保管基金財產(chǎn)的條件；

5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、券商私募基金托管人的職責是什么？

依據(jù)我國《基金法》第三十六條之規(guī)定，基金托管人的法定職責包括以下內(nèi)容：

1、安全保管基金財產(chǎn)；

2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

7、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

8、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

11、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。