監(jiān)管基本原則是,堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運作:
1、要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;
3、要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。
3、要堅持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。
一、私募基金受誰監(jiān)管?
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
一、基金監(jiān)管的措施
(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項有關(guān)措施:
1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查,并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;
2、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
3、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封;
7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實施差異化監(jiān)管。
(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
相信大家對私募基金受誰監(jiān)管都比較了解了。我國證監(jiān)會對私募基金的活動進行管理,同時,國家也制定了相關(guān)的法律對私募基金的投資、管理人進行管理。私募基金的發(fā)展可以有效地促進我國經(jīng)濟的發(fā)展,國家對私募基金監(jiān)管的原則是適度監(jiān)管、行業(yè)自律,相信隨著時間的流逝,私募基金市場將會越來越成熟、完善。
-
私募基金由誰監(jiān)管,監(jiān)管原則是什么
62人看過
-
適度監(jiān)管私募基金
101人看過
-
私募基金監(jiān)管法規(guī)概述
404人看過
-
國外私募基金監(jiān)管模式
354人看過
-
監(jiān)會發(fā)布私募基金監(jiān)督管理暫行辦法確立五原則
66人看過
-
房地產(chǎn)私募基金募集原則是怎樣的
375人看過
證券投資是指投資者通過買賣股票、債券、基金等有價證券以及其衍生品,來賺取買賣價差、利息以及資本利得的投資過程和投資行為。 在證券市場中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>
-
私募基金收益分配的基本原則包括哪些方面?江西在線咨詢 2024-12-20股權(quán)投資基金的市場參與者主要包括投資者、基金管理人和第三方服務(wù)機構(gòu)。關(guān)于收益分配,投資者和管理層之間是主要的參與者。股權(quán)投資類基金的收益分配通常遵循一定的規(guī)范,基金在完成以下順序后進行收益分配:首先,預(yù)先扣除管理費、托管費和運營服務(wù)費等費用;接著,返還投資者的本金;然后,根據(jù)各投資者的預(yù)期基準收益率支付給投資者;最后,如果有剩余收益,基金管理人和投資者按一定比例進行分配。 根據(jù)《私募投資基金募集
-
房地產(chǎn)私募基金募集原則是怎樣的澳門在線咨詢 2023-05-261.遵循私募股權(quán)基金資金募集不公開的原則。無論是《公司法》的發(fā)起設(shè)立中的特定對象募集,還是《證券法》等相關(guān)法規(guī)中的非公開發(fā)行股票,都說明私募股權(quán)基金需嚴格按照非公開途徑募集資金,否則就與私募股權(quán)基金的本質(zhì)背道而馳。 2.遵循私募股權(quán)基金募集對象人數(shù)限定的原則。 《公司法》明確限定非上市股份有限公司股東人數(shù)不得超過200人,《證券法》等相關(guān)法規(guī)明確限定特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人。由此可
-
陽光私募基金是由誰監(jiān)管的?澳門在線咨詢 2022-11-01陽光私募基金是由信托公司發(fā)起設(shè)立并在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會備案的。信托公司由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管,私募基金公司則由信托公司和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)督。
-
什么是私募基金,私募基金和公募基金的區(qū)別?以及私募基金有何不同湖北在線咨詢 2022-02-15私募基金是指在不違法的前提下由基金管理人、托管人和少數(shù)特定投資者來私下約定其組織形式、運營方法和信息披露的基金。公募基金是指嚴格根據(jù)法律條文注冊、組織、運營和披露信息的面向公眾投資者募集的基金。私募基金和公募基金的區(qū)別:(1)募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾,即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者,包括機構(gòu)和個人。(2)募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公
-
私募基金公司股東控股外資企業(yè)的基本原則有哪些?山西在線咨詢 2022-07-09公司股東會的決議事項,除了前面所述的特別決議事項外,其余的均為一般決議事項,根據(jù)公司法第三十七條規(guī)定,股東會行使下列職權(quán)決議的,均屬于一般決議事項: (1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 (2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事監(jiān)事,決定有關(guān)董事監(jiān)事的報酬事項 (3)審議批準董事會的報告 (4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 (5)審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案決算方案 (6)審議批準公司的利潤分配方案