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私募基金監(jiān)管的基本原則
來源:法律編輯整理 時間: 2023-03-23 10:12:38 132 人看過

監(jiān)管基本原則是,堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運作:

1、要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;

3、要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。

3、要堅持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。

一、私募基金受誰監(jiān)管?

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定,對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

一、基金監(jiān)管的措施

(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項有關(guān)措施:

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查,并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

6、查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

相信大家對私募基金受誰監(jiān)管都比較了解了。我國證監(jiān)會對私募基金的活動進行管理,同時,國家也制定了相關(guān)的法律對私募基金的投資、管理人進行管理。私募基金的發(fā)展可以有效地促進我國經(jīng)濟的發(fā)展,國家對私募基金監(jiān)管的原則是適度監(jiān)管、行業(yè)自律,相信隨著時間的流逝,私募基金市場將會越來越成熟、完善。

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    2022-02-09
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    證券投資是指投資者通過買賣股票、債券、基金等有價證券以及其衍生品,來賺取買賣價差、利息以及資本利得的投資過程和投資行為。 在證券市場中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>

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