私募基金契約型備案的優(yōu)勢
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-02 07:50:21
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一、什么是契約型私募基金?
契約型私募基金其實屬于一種信托式的私募基金，屬于代理投資制度的基本范疇。資金管理人、基金托管人和基金持有人之間根據(jù)信托契約確立相互之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，并通過發(fā)行收益憑證來募集基金。
二、私募基金契約型備案有什么優(yōu)勢?
1、募集范圍廣泛
私募基金合格投資者數(shù)量上限是200人，而以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)上限僅為50人。所以契約型基金募集范圍更廣泛。
2、專業(yè)化管理，低成本運作
契約私募基金通常都采用類似承包的方式支付給經(jīng)營者和保管者一筆固定的年度管理費用。如果經(jīng)營者和保管者的年度管理費用超過了這筆數(shù)額，投資者將不再另行支付。
3、決策效率高
契約型基金的決策權(quán)一般在管理人層面，信托財產(chǎn)由管理公司全權(quán)負責經(jīng)營和運作，決策效率高。
4、免于雙重征稅
由于契約型私募基金沒有法人資格，不被視為納稅主體。因此只需在收益分配環(huán)節(jié)，由受益人自行申報并繳納所得稅即可。
5、流動性強
契約型私募基金由于不同委托人之間沒有互相可以制約的關(guān)系，所以有專門條款約定投資人的靈活退出方式，轉(zhuǎn)讓基金份額可能性也較大，所以大大提高基金份額的流動性。
6、資金安全性高
資金調(diào)動必須符合契約文件的約定或者受托人專門指令才能進行調(diào)動，具有很高的資金安全性。
在金融市場，訂立合同需要當事人雙方達成協(xié)議，契約型私募基金也是以雙方當事人達成協(xié)議為前提而存在的。就目前市場上的私募基金的運作類型來看，私募基金契約型備案后由現(xiàn)較與其他類型的私募基金很很明顯的優(yōu)勢，可以增強市場的流動性。有利于整個金融行業(yè)的發(fā)展。
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首先，私募基金倉位限制較小，可以自由控制倉位進出。開放式股票型基金對倉位有明確的規(guī)定，投資比例必須根據(jù)基金合同的約定執(zhí)行，股票持倉比率一般情況不能低于60%，因此即使市場轉(zhuǎn)入熊市，股票型基金也依舊要保持一定的倉位。而私募基金則沒有倉位限制，可以隨時進出，能夠更為及時地控制風險。其次，私募基金倉位較輕。與公募基金動輒幾十億、上百億元的規(guī)模相比，目前陽光私募中大部分產(chǎn)品的規(guī)模都在10億元甚至5億元以下，在操作上更為靈活。當反彈行情來臨時，私募基金往往能夠更為及時地把握機會。此外，私募基金的投資標的廣闊，能夠有效分散風險。依據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，公募基金只能投資股票、債券、貨幣市場工具三類投資產(chǎn)品，因此難以規(guī)避單一市場波動所帶來的風險。而私募基金則在公募基金的基礎(chǔ)上增加了期貨、基金等投資標的，豐富的產(chǎn)品標的增強了產(chǎn)品收益的穩(wěn)定性。在二級市場行情黯淡的時候，一些私募基金會將資金轉(zhuǎn)投一級市場、海外市場2023-04-24330人看過 -
契約型**基金稅務(wù)處理方式(一)**基金的屬性問題契約型證券投資**基金，其投資標的是股票、債券等證券產(chǎn)品，**基金本身也可以被投資人申購、贖回，投資人持有**基金期間還可以取得基金分配的投資收益，無論其遵循的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)實質(zhì)還是交易形式，都與股票等一般證券產(chǎn)品無異。因此，契約型證券投資**基金屬于證券產(chǎn)品的一類，應(yīng)當按照證券產(chǎn)品的相關(guān)稅收規(guī)定處理涉稅事宜。(二)**基金的納稅主體問題關(guān)于**基金的納稅主體資格問題，目前在稅收法規(guī)中尚無具體規(guī)定。只有《中華人民共和國基金法》第八條對此做了一個原則性規(guī)定，“基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。”從《基金法》第八條的規(guī)定看，**基金本身不是一個獨立的納稅主體，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，以基金份額持有人為納稅人，以基金管理人或其他當事人為扣繳義務(wù)人，代扣代繳基金份額持有人應(yīng)2023-05-04395人看過 -
1、定義私募基金備案全稱叫做：私募投資基金管理人登記證明，是為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，對基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進行填報公示。2、具體做法準備公司章程加蓋公章;公司營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼副本、稅務(wù)登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復印件、簡歷、學歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財務(wù)報表和審計報告;按照證監(jiān)會下發(fā)的流程填報。如果公司材料齊全，經(jīng)營范圍符合，大概20個工作可以辦理成功，如果提交有問題會被退回請求?！八侥蓟鸩粋浒冈趺窗l(fā)行”的疑問是沒有答案的，如果有那么一定會與現(xiàn)行法相抵觸，那么使用這種方法的自然人必然會為此付出代價，受到法律法規(guī)的打擊。盡管私募基金是由基金協(xié)會制定的辦法管理，但是這些辦法也可以看作行政法規(guī)的一種，在學術(shù)上稱作軟法，也具有相應(yīng)的法律效力2023-06-23322人看過
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股權(quán)投資1、避免雙重納稅。有限合伙企業(yè)作為非納稅主體，其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得按照國家有關(guān)稅收規(guī)定無需交納合伙企業(yè)所得稅，只需合伙人就其分配的有限合伙企業(yè)收益交納個人所得稅。2、資金使用效率高。投資人的出資實行“承諾出資”，注冊時無需驗資，有投資需要時普通合伙人根據(jù)《有限合伙協(xié)議》約定的比例通知所有合伙人分批注資。沒有好的投資項目時，認繳的資本可以暫時不到位，而在有了好的投資項目時，可集中投入資金，從而避免資金積壓，提高使用效益。3、充分授權(quán)普通合伙人管理運作基金，簡潔高效。私募基金運作專業(yè)性強，時機稍縱即逝，有限合伙制私募基金有限合伙人不參與基金管理，普通合伙人負責基金的運作管理，可以不受有限合伙人的影響，僅憑自身專業(yè)知識和管理經(jīng)驗及時做出判斷。有限合伙制尊重了普通合伙人的知識和智慧，普通合伙人有最高決策權(quán)，運作高效簡潔。4、激勵機制體現(xiàn)普通合伙人的管理價值，分配制度有利于提升管理人的積極性。普2023-03-23209人看過 -
承諾一、私募基金備案如何操作？私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。二、私募基金備案的性質(zhì)是什么？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)2023-02-27312人看過 -
股權(quán)轉(zhuǎn)讓一、并購基金的含義并購基金，是指專注于從事企業(yè)并購投資的基金，是20世紀中期從歐美國家發(fā)展起來的一種基金形式。其通常的運作模式是以控股或參股的方式獲得目標企業(yè)股權(quán)后，對目標企業(yè)進行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造，待其盈利提升后再將所持目標企業(yè)股權(quán)出售，獲得增值收益。并購基金目前多出現(xiàn)在成熟市場，屬于私募股權(quán)投資(PE)中的髙端，也是目前歐美成熟市場PE的主流模式。與天使基金和成長型基金不同，并購基金選擇的對象主要是成熟企業(yè)，而天使基金和成長型基金主要投資于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)；傳統(tǒng)的并購基金旨在獲得目標企業(yè)的控制權(quán)、謀求對企業(yè)的管理權(quán)，而天使基金和成長型基金則以參股形式存在、較少參與企業(yè)的日常經(jīng)營管理。二、并購基金的特點根據(jù)歐美市場目前并購基金的運行經(jīng)驗，可以總結(jié)出并購基金通常具有如下特點：1、具有髙收益、髙風險的特點。并購基金通過重組和改造目標企業(yè)，為市場提供優(yōu)質(zhì)企業(yè)。由于并購基金具有價值發(fā)現(xiàn)和2023-03-17100人看過
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公司章程1、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。4、經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶一、登記備案流程1、私募投資基金(以下簡稱私募基金)，2023-03-29213人看過
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基金合同契約型私募基金合同模板投資人：投資管理人：第一條前言和釋義前言為規(guī)范投資管理人與投資人之間的法律關(guān)系，明確投資管理人與投資人各自的權(quán)利、義務(wù)，更好地保護本合同簽署各方的利益;為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業(yè)知識和判斷力進行投資行為，增進各投資人的整體利益;本合同簽署各方達成一致條款如下文所述。釋義1、基金：2、投資人：3、投資管理人：4、投資行為：5、結(jié)算年度：第二條基金的基本情況1、基金性質(zhì)本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產(chǎn)管理基金。2、類別本基金為契約型開放式基金。3、投資領(lǐng)域包括股票投資與其他投資。以股票投資為主。[在條件滿足的情況下，也可進行其他投資。其他投資的相關(guān)協(xié)議在條件滿足時另行簽訂。4、存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為年，自收到第一筆投資資金開始，到第年的12月31日為止2023-05-22176人看過 -
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經(jīng)理母基金FOFPEFOF是FOF的一個類別。FOF（FdofFds）指投資于基金組合的基金，與一般基金最大的區(qū)別在于FOF是以“基金”為投資對象，而基金多以股票、債券、期權(quán)、股權(quán)等金融產(chǎn)品為投資對象。一、FOF特點集腋成裘散戶變身機構(gòu)從基金管理的角度來看，其實大多數(shù)散戶投資人都是不太受到歡迎，因為其中少數(shù)人不理解投資程序和方法而一味追求短期利益，從而影響到基金經(jīng)理的投資進程和發(fā)揮。因此，不少優(yōu)質(zhì)PE基金會設(shè)立較高的投資門檻，投資一個PE基金往往需要上百萬美金的投入。以歌斐資產(chǎn)為代表的PEFOF，可以凝聚起所有散戶成為機構(gòu)投資人，聚集資金形成一定規(guī)模，由PEFOF代表所有散戶投資者與基金管理人商談，選擇優(yōu)質(zhì)的PE基金。精挑細選有效分散風險PE是一種高收益且風險較高的資產(chǎn)類別。市場上PE基金數(shù)量眾多，也意味著投資者選擇出好的PE基金的難度在逐漸加大。而且PE基金受時間、項目、地域和基金經(jīng)理能力等2023-02-27340人看過 -
股票投資私募基金的種類主要分為私募證券基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募基金、其他種類的私募基金等4種。1、私募證券基金，主要投資于公開交易的股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額、中國證券監(jiān)督會規(guī)定的其他證券及其衍生品種2、創(chuàng)業(yè)投資基金，主要投資于創(chuàng)業(yè)各階段的成長企業(yè)的股票投資基金3、私募股票基金，除創(chuàng)業(yè)投資基金外，主要投資于非公開交易的企業(yè)股票4、其他類別的私募基金，投資證券及其衍生品和股票以外的其他領(lǐng)域的基金。私募基金的組織形式1、公司式公司式私募基金有完整的公司架構(gòu)，運作比較正式和規(guī)范。目前公司式私募基金（如＂某某投資公司＂）在中國能夠比較方便地成立。半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進行運作，不必接受嚴格的審批和監(jiān)管，投資策略也就可以更加靈活。比如：（1）設(shè)立某＂投資公司＂，該＂投資公司＂的業(yè)務(wù)范圍包括有價證券投資；（2）＂投資公司＂的股東數(shù)目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質(zhì)，又2023-08-07300人看過
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基金合同目前中國私募基金的模式主要有三種：公司型、有限合伙型和信托型。公司型私募基金是指按照《公司法》的規(guī)定組建投資公司，由特定投資者認繳出資成為公司股東形式的私募基金。公司型私募基金的優(yōu)點在于投資者就是公司的股東，在公司章程的規(guī)定下權(quán)利和義務(wù)非常明確；但缺點同樣明顯，因為其運營成本較高、退出程序比較繁瑣以及多重征稅。私募基金采用較多的另一種模式是有限合伙型，其法律依據(jù)就是2006年修訂的《合伙企業(yè)法》。有限合伙型私募基金的最大好處在于對合伙企業(yè)不征收企業(yè)所得稅，只征收投資者的個人所得稅，減輕了投資者的稅負。信托型私募基金有哪些優(yōu)勢？首先，私募基金倉位限制較小，可以自由控制倉位進出。開放式股票型基金對倉位有明確的規(guī)定，投資比例必須根據(jù)基金合同的約定執(zhí)行，股票持倉比率一般情況不能低于60％，因此即使市場轉(zhuǎn)入熊市，股票型基金也依舊要保持一定的倉位。而私募基金則沒有倉位限制，可以隨時進出，能夠更為及時地2023-08-17469人看過 -
有限合伙人在有限合伙中，既有人合因素又有資合因素，它承載了無限責任和有限責任兩種責任形式，既能擴大融資渠道，又能積極防范“道德危險因素”的出現(xiàn)，可以有效地解決公司制風險投資機構(gòu)的弊端，從而在高風險、高回報的風險投資業(yè)中發(fā)揮積極作用，成為風險投資業(yè)的最佳組織形式。具體來說，有限合伙制風險投資機構(gòu)具有以下優(yōu)越性：1、具有良好的激勵機制。有限合伙的激勵機制在于利益捆綁。有限合伙制通常規(guī)定，普通合伙人出資1%，而取得風險投資機構(gòu)收益的20%，有限合伙人出資99%，而取得風險投資機構(gòu)收益的80%。這種制度安排，比較充分地考慮了對風險投資家的利益激勵，為了追求自身利益，風險投資家將盡全力爭取成功。2、具有良好的約束機制。在有限合伙制中，有限合伙人對普通合伙人的約束是多方面的：一是風險投資家作為普通合伙人出資1%，但對債務(wù)負有無限連帶責任，這正與現(xiàn)代企業(yè)理論所強調(diào)的企業(yè)的控制權(quán)和剩余索取權(quán)應(yīng)盡可能地匹配的原理相吻2023-06-12481人看過
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詞條
有限責任公司是一種公司組織形式，它通常由一定數(shù)量的股東共同出資設(shè)立，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任。公司的股東人數(shù)和注冊資本等都有一定的限制，公司的組織機構(gòu)通常由股東大會、董事會、監(jiān)事會組成。 有限責任公司的特點包括： 1、公司的資本不必劃分為等... 更多>
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契約型私募基金是什么樣的？有哪些？吉林省在線咨詢 2022-08-18契約型私募基金也稱為信托型基金，它是由基金經(jīng)理人(即基金管理公司)與代表受益人權(quán)益的信托人(托管人)之間訂立信托契約而發(fā)行受益單位，由經(jīng)理人依照信托契約從事對信托資產(chǎn)的管理，由托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人負責保管基金資產(chǎn)。契約型基金通過發(fā)行受益單位，使投資者購買后成為基金受益人，分享基金經(jīng)營成果。契約型基金的設(shè)立法律性文件是信托契約，而沒有基金章程?；鸸芾砣?、托管人、投資人三方當事人的行為通過 -
相對于公募，私募基金有哪些優(yōu)勢福建在線咨詢 2022-11-02根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立基金管理，應(yīng)當具備下列，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）有符合本法和《中華人民共和國法》規(guī)定的章程；（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) -
契約型私募基金監(jiān)管機構(gòu)是哪些甘肅在線咨詢 2023-03-021、發(fā)改委。國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定; 2、證監(jiān)會。證監(jiān)會認為，我國應(yīng)該借鑒成熟市場的監(jiān)管實踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會為主要負責機關(guān)進行日常監(jiān)管; 3、商務(wù)部。根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情
