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一、私募基金

1、私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private

Fnd)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊以使公司價值提升。

2、2014年12月31日，在保險業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會批準(zhǔn)保險資金設(shè)立私募基金，專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。

3、2015年12月23日消息，17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網(wǎng)報道稱，多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會窗口通知，監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案資格。

二、私募基金的監(jiān)管

1、監(jiān)管機構(gòu)

作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管，納入國家金融系統(tǒng)管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。

國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會，有權(quán)依法監(jiān)督管理，國家的公檢法司以及審計、統(tǒng)計機關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù)，并依法進(jìn)行數(shù)據(jù)信息保密，私募基金公司應(yīng)積極與國家依法授權(quán)的管理機構(gòu)網(wǎng)點配合，確保健康運營，并降低經(jīng)營風(fēng)險。

2、監(jiān)管內(nèi)容

嚴(yán)格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進(jìn)行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀(jì)行為。

私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運、擴(kuò)張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理機構(gòu)申報備案核準(zhǔn)。

三、私募基金監(jiān)管原則

1、依法監(jiān)管原則

基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

2、“三公”原則

基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在公正，即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。

3、保障投資人利益原則

保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明，投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障，是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

4、高效監(jiān)管原則

所謂高效監(jiān)管，是指基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過基金監(jiān)管活動促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。基金監(jiān)管機構(gòu)既要對基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛基金行業(yè)和基金市場的活力。

5、審慎監(jiān)管原則

審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的償付能力和風(fēng)險防控，以確保基金運行文件和基金財產(chǎn)安全，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

6、適度監(jiān)管原則

市場經(jīng)濟(jì)的時間及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已證明市場不是萬能的額，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此政府的干預(yù)(監(jiān)管)是必要的。但也并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴(yán)就越有效。對于基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。