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內(nèi)容提要：當(dāng)行為人主觀認(rèn)識發(fā)生錯誤時必然會影響到對其刑事責(zé)任的追究。本文從事實(shí)的錯誤和違法性的法律錯誤兩個角度分析刑事責(zé)任的不同情況。主張?jiān)谖覈鴳?yīng)當(dāng)肯定違法性認(rèn)識錯誤應(yīng)當(dāng)成為減輕刑事責(zé)任的理由。建議將道德觀念引入到刑事責(zé)任的評價過程之中去，這樣才能體現(xiàn)刑事立法的公正、謙抑的價值訴求。

關(guān)鍵詞：刑事責(zé)任認(rèn)識錯誤違法性認(rèn)識錯誤

一認(rèn)識錯誤與刑事責(zé)任概述

刑法中的認(rèn)識錯誤與一個人承當(dāng)刑事責(zé)任的情況有著密切的關(guān)系。現(xiàn)代刑法是以處罰故意行為為原則，處罰過失行為為例外。而認(rèn)識錯誤恰恰是影響行為人主觀的因素之一。因此應(yīng)當(dāng)肯定在發(fā)生認(rèn)識錯誤的場合下對行為人的責(zé)任的追究理應(yīng)有所不同。這也是刑法公正性、謙抑性的價值體現(xiàn)。

行為人主觀的認(rèn)識與客觀的實(shí)際情況不相符合，在刑法上我們稱之為認(rèn)識錯誤。根據(jù)錯誤是關(guān)于事實(shí)本身還是關(guān)于行為的違法性質(zhì)，可將錯誤分為事實(shí)的錯誤和違法性的錯誤。其中事實(shí)的錯誤包括構(gòu)成要件的錯誤，也包括違法性的事實(shí)(或違法阻卻事由)的錯誤，還包括期待可能性的錯誤;而違法性的錯誤是指行為人雖對事實(shí)本身有正確認(rèn)識但對行為的法律評價(是否違法)發(fā)生錯誤。

二事實(shí)的錯誤對刑事責(zé)任的影響

事實(shí)的錯誤是指對于事實(shí)本身的認(rèn)識有錯誤。古羅馬有一句格言：不允許法律的錯誤，但允許事實(shí)的錯誤即是指在有事實(shí)錯誤的場合下，行為人的行為可以寬恕，不予追究刑事責(zé)任。這種事實(shí)的錯誤可以阻卻或減輕刑事責(zé)任的觀點(diǎn)是較為流行的。

事實(shí)的錯誤從邏輯上來說可以有三種形態(tài)：

一是犯罪事實(shí)本來不存在而行為人誤以為存在，這又被稱為積極的錯誤;

二是犯罪事實(shí)盡管存在但行為人誤以為不存在，這又被稱為消極的錯誤;

三是行為人認(rèn)識到了犯罪的事實(shí)，但是將此種犯罪事實(shí)誤以為成彼種犯罪事實(shí)的情形。這三種事實(shí)的錯誤對于行為人的刑事責(zé)任的影響是不同的。以下試分別討論：

(一)積極的錯誤

這種錯誤的前提是犯罪事實(shí)并沒有出現(xiàn)，只是行為人自己誤以為存在了犯罪的事實(shí)，因?yàn)榛谶@種認(rèn)識錯誤的行為并沒有什么客觀實(shí)在的社會危害結(jié)果，因此也就不具備承擔(dān)刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)根據(jù)。行為也就不可罰了。這種認(rèn)識錯誤在理論與實(shí)踐中都很好處理。

(二)消極的錯誤

這是犯罪事實(shí)存在但行為人誤以為不存在的情況。這時行為人完全沒有意識到自己的行為正在構(gòu)建一個犯罪的事實(shí)。對此，多數(shù)學(xué)者主張利用事實(shí)的錯誤阻卻故意的原則即可處理。這里隱含的意思是該犯罪事實(shí)所指向的構(gòu)成要件是需要行為人的罪過形態(tài)為故意的。即當(dāng)故意罪的犯罪事實(shí)出現(xiàn)，而行為人并沒有對這種事實(shí)予以認(rèn)識時，那就阻卻了該種犯罪的主觀要件，所應(yīng)承受的刑事責(zé)任也就自然減輕了。

(三)將此種犯罪事實(shí)誤以為彼種犯罪事實(shí)的錯誤

這種錯誤又可以根據(jù)兩種犯罪事實(shí)是否屬于同一構(gòu)成要件而分為具體的事實(shí)錯誤(兩事實(shí)在同一構(gòu)成中)和抽象的事實(shí)錯誤(兩事實(shí)不在同一構(gòu)成中)。因?yàn)殛P(guān)于事實(shí)的錯誤的爭論和意義都集中在這一部分，所以也有的學(xué)者認(rèn)為事實(shí)的錯誤就是由具體的事實(shí)錯誤和抽象的事實(shí)錯誤組成的。

對于這種錯誤而引起的刑事責(zé)任的變化，理論界有多種見解，大致有以下幾種：

1具體的符合說

此說認(rèn)為行為人預(yù)見的事實(shí)不是具體的相一致的場合，否定故意的成立。依此學(xué)說，無論是具體的事實(shí)錯誤或抽象的事實(shí)錯誤，只要認(rèn)識的事實(shí)與實(shí)際發(fā)生的事實(shí)不是具體的完全一致，那么對于所發(fā)生的結(jié)果是阻卻故意的成立的。例如，當(dāng)行為人誤將乙當(dāng)甲殺死的場合下，行為人是不能被認(rèn)定對乙的死亡有故意的。因?yàn)檎J(rèn)識的事實(shí)不是具體的完全的和實(shí)際發(fā)生的事實(shí)相一致。而只能認(rèn)定一個故意殺人罪未遂和過失致人死亡罪。顯然這種見解與一般人的樸素的報應(yīng)觀念是有沖突的，事實(shí)上也縮小了故意罪的成立范圍。

2法定的符合說

此說主張行為人認(rèn)識的事實(shí)與實(shí)際發(fā)生的事實(shí)，只要在構(gòu)成要件的范圍內(nèi)相符合，就可以成立故意。又被稱為構(gòu)成要件的符合說。依此學(xué)說，只要侵害的是同一性質(zhì)的法益或者在構(gòu)成要件上相一致，就具有布黎所倡導(dǎo)的法律上的同一價值，因此，也就成立了故意。那么，在這種情勢下，對于具體的事實(shí)錯誤，不管是關(guān)于何種內(nèi)容的認(rèn)識錯誤，原則上都不阻卻故意。行為人都要負(fù)故意的刑事責(zé)任。對于抽象的事實(shí)的錯誤，法定符合說的論者們主張應(yīng)根據(jù)構(gòu)成要件是否是同質(zhì)來區(qū)別對待。如果是不同質(zhì)的構(gòu)成要件，則對實(shí)際發(fā)生的結(jié)果為過失而非故意。對認(rèn)識的事實(shí)負(fù)未遂的責(zé)任。若兩者都構(gòu)成犯罪則為觀念的競合，這時與具體的符合說實(shí)際是一致的。而當(dāng)是同質(zhì)的構(gòu)成要件時，就在重合的限度內(nèi)，成立輕罪的故意犯。

3抽象的符合說

認(rèn)為行為人認(rèn)識的事實(shí)與現(xiàn)實(shí)發(fā)生的事實(shí)不受構(gòu)成要件的約束，只要抽象的符合，就成立故意。因而，關(guān)于具體的事實(shí)的錯誤，它與法定的符合說的結(jié)論是相同的。抽象符合說的不同之處在于它認(rèn)為不同質(zhì)的抽象的事實(shí)錯誤并不一定阻卻故意。而是只要在認(rèn)識的事實(shí)與實(shí)現(xiàn)的事實(shí)能抽象的相符合時，就可以肯定故意的成立。但實(shí)際上抽象的符合并沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)，及易造成混亂。

抽象的符合說由于堅(jiān)持主觀主義的立場，正如牧野英一所說只要行為人有犯罪的意思且基于此意思實(shí)施了犯罪的事實(shí)，就應(yīng)當(dāng)追究故意犯罪既遂的刑事責(zé)任，所以大多違背構(gòu)成要件的理論，支持者甚少。

其實(shí)，研究事實(shí)的錯誤的主要意義在于解決行為人應(yīng)負(fù)何種的刑事責(zé)任。即探討各種情況下，如何確定行為人的刑事責(zé)任。我以為，法定符合說能夠很好的對行為的法律價值進(jìn)行等價的轉(zhuǎn)換，根據(jù)我國的情況，對于具體的事實(shí)錯誤的處理，可以利用法定符合說。而在抽象的事實(shí)錯誤的場合下，我們應(yīng)該從責(zé)任主義的角度出發(fā)，堅(jiān)持主客觀相一致。所謂歸責(zé)就是要把符合構(gòu)成要件的違法的行為與行為人聯(lián)系起來，對行為人進(jìn)行非難。在歸責(zé)的時候，要考慮行為人的主觀，個人的責(zé)任問題，這才是本來意義的責(zé)任主義基于此，當(dāng)實(shí)際的犯罪事實(shí)較重而行為人沒有認(rèn)識到其重時，依輕罪處理;當(dāng)客觀犯罪行為為輕時，則一律依輕罪處罰。正如我國唐律中所規(guī)定的：其本應(yīng)重而犯時不知其重者，依凡論，本應(yīng)輕者聽從本