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私募股權(quán)投資基金備案流程，需要什么材料

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-12-12 08:03:54 304 人看過

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識別風(fēng)險(xiǎn)。

私募股權(quán)投資基金備案需要的資料

一、執(zhí)照副本，稅務(wù)副本，代碼副本彩色掃描件。

二、法人，股東及高管的身份證，學(xué)歷證掃描件。

三、上述人員的電子版彩色證件照。

四、上述人員的簡歷（原工作單位及職責(zé)，證明人及電話）。

五、章程PDF格式（最后一頁蓋公章）。

六、座機(jī)電話，傳真。

私募基金登記備案的主要特點(diǎn)

（一）實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任；二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報(bào)投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理；三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。

（二）全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送?！掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

（三）鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風(fēng)險(xiǎn)。

私募基金管理人登記備案注意事項(xiàng)

公司名稱，范圍要求。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P／P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。根據(jù)公告要求，協(xié)會鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第三十六條

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私募股權(quán)投資基金協(xié)議甲方：法定代表人：住所：乙方：法定代表人：住所：鑒于：1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣萬元，經(jīng)營范圍為：;2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，投資資本為人民幣XX萬元，經(jīng)營范圍為：XXX3、乙方擬以(現(xiàn)金或其他)方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時(shí)甲方愿意向乙方出讓部分股份。4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方具體實(shí)施環(huán)節(jié)之時(shí)間與細(xì)節(jié)另行確定。據(jù)此，甲乙雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成如下初步意向：一、交易概述1、甲方同意將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。2、乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價(jià)款將根據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。3、證券形式：4、預(yù)計(jì)交割日為年月日(以下將實(shí)際完成時(shí)間簡稱為“交割日”)5、在完成上述乙方股權(quán)投

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一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表；(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)；(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章)；(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時(shí)，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申

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1、定義私募基金備案全稱叫做：私募投資基金管理人登記證明，是為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，對基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進(jìn)行填報(bào)公示。2、具體做法準(zhǔn)備公司章程加蓋公章;公司營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼副本、稅務(wù)登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復(fù)印件、簡歷、學(xué)歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告;按照證監(jiān)會下發(fā)的流程填報(bào)。如果公司材料齊全，經(jīng)營范圍符合，大概20個(gè)工作可以辦理成功，如果提交有問題會被退回請求?！八侥蓟鸩粋浒冈趺窗l(fā)行”的疑問是沒有答案的，如果有那么一定會與現(xiàn)行法相抵觸，那么使用這種方法的自然人必然會為此付出代價(jià)，受到法律法規(guī)的打擊。盡管私募基金是由基金協(xié)會制定的辦法管理，但是這些辦法也可以看作行政法規(guī)的一種，在學(xué)術(shù)上稱作軟法，也具有相應(yīng)的法律效力

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營業(yè)執(zhí)照
股權(quán)私募基金的設(shè)立流程

一、申請?jiān)O(shè)立投資公司中制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容；基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向；擬定基金名稱并制作募集說明書；準(zhǔn)備合伙協(xié)議；與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資公司（有限合伙）。二、確認(rèn)和通過各種必要文件中預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司?；饒?zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊的所有必要資料（包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托函、辦公地點(diǎn)證明、身份證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)

2023-03-17

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證券公司
設(shè)立私募基金需要提交什么材料？

一、私募基金的組織形式：1、公司式公司式私募基金有完整的公司架構(gòu)，運(yùn)作比較正式和規(guī)范。目前公司式私募基金(如"某某投資公司")在中國能夠比較方便地成立。半開放式私募基金也能夠以某種變通的方式，比較方便地進(jìn)行運(yùn)作，不必接受嚴(yán)格的審批和監(jiān)管，投資策略也就可以更加靈活。比如：(1)設(shè)立某"投資公司"，該"投資公司"的業(yè)務(wù)范圍包括有價(jià)證券投資;(2)"投資公司"的股東數(shù)目不要多，出資額都要比較大，既保證私募性質(zhì)，又要有較大的資金規(guī)模;(3)"投資公司"的資金交由資金管理人管理，按國際慣例，管理人收取資金管理費(fèi)與效益激勵(lì)費(fèi)，并打入"投資公司"的運(yùn)營成本;(4)"投資公司"的注冊資本每年在某個(gè)特定的時(shí)點(diǎn)重新登記一次，進(jìn)行名義上的增資擴(kuò)股或減資縮股，如有需要，出資人每年可在某一特定的時(shí)點(diǎn)將其出資贖回一次，在其他時(shí)間投資者之間可以進(jìn)行股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或上柜交易。該"投資公司"實(shí)質(zhì)上就是一種隨時(shí)擴(kuò)募，但每年只贖

2023-06-01

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法律綜合知識
什么是私募股權(quán)投資私募股權(quán)投資有哪些特點(diǎn)？

一、什么是私募股權(quán)投資？私募股權(quán)投資就是對非上市公司進(jìn)行的股權(quán)投資。從項(xiàng)目投資實(shí)務(wù)、項(xiàng)目管理實(shí)務(wù)、項(xiàng)目退出實(shí)務(wù)、制度、表格與協(xié)議范例及一些案例講解私募股權(quán)投資知識。主要包括發(fā)展資本、夾層資本、基本建設(shè)、管理層收購或杠桿收購、重組和合伙制投資基金等。二、私募股權(quán)投資有哪些特點(diǎn)？1、資金來源廣泛，如富有的個(gè)人、風(fēng)險(xiǎn)基金、杠桿收購基金、戰(zhàn)略投資者、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司等2、公開發(fā)行上市、售出或購并、公司資本結(jié)構(gòu)重組對引資企業(yè)來說，私募股權(quán)融資不僅有投資期長、增加資本金等好處，還可能給企業(yè)帶來管理、技術(shù)、市場和其他需要的專業(yè)技能；相對于波動大、難以預(yù)測的公開市場而言，股權(quán)投資資本市場是更穩(wěn)定的融資來源。3、對非上市公司的股權(quán)投資，因流動性差被視為長期投資，所以投資者會要求高于公開市場的回報(bào)。4、沒有上市交易，所以沒有現(xiàn)成的市場供非上市公司的股權(quán)出讓方與購買方直接達(dá)成交易。而持幣待投的投資者和需要投資

2024-01-29

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