一、私募基金管理人合伙人是一個(gè)意思嗎
私募基金管理人和合伙人是在合伙制私募基金中出現(xiàn)的稱謂。合伙制私募基金，就是由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人即私募基金管理人，他們和不超過49人的有限合伙人共同組建的一只私募基金。不同以往合伙制私募基金只能投資PE類投資，合伙制私募基金也能開設(shè)賬戶進(jìn)行二級(jí)市場股票投資。
二、私募基金管理人的管理制度
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》
第一章總則
第一條為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
第二章基金管理人登記
第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。
第八條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
第九條私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
第十條經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。
第三章基金備案
第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
第四章人員管理
第十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：
（一）通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十七條私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。
前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第十八條私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五章信息報(bào)送
第十九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。
第二十二條私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
第二十三條私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募
基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
（一）基金合同發(fā)生重大變化；
（二）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；
（三）基金發(fā)生清盤或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
（五）對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
第二十四條基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第六章自律管理
第二十五條基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。
第二十六條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。
第二十七條基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對(duì)私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。
第二十九條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
第三十條私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通
報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理：
（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；
（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；
（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十一條私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第七章附則
第三十二條本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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一、私募基金托管是什么意思？私募基金托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。二、私募基金托管人資格有何規(guī)定？（一）《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（二）私募基金托管人有哪些禁止性規(guī)定？私2023-06-28307人看過 -
基金管理人一、私募基金管理人投資運(yùn)營中的“不得要點(diǎn)”1、不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金的屬性相沖突的業(yè)務(wù)。2、不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。3、不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。4、不得不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。5、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本機(jī)構(gòu)/本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。6、不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。7、不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。8、不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。9、不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。10、不得通過拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)2023-06-18132人看過 -
基金管理人一、金融機(jī)構(gòu)(1)概念：金融機(jī)構(gòu)是指從事金融服務(wù)業(yè)有關(guān)的金融中介機(jī)構(gòu)，為金融體系的一部分，金融服務(wù)業(yè)(銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、基金等行業(yè))與此相應(yīng)，金融中介機(jī)構(gòu)也包括銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司和基金管理公司等。同時(shí)亦指有關(guān)放貸的機(jī)構(gòu)，發(fā)放貸款給客戶在財(cái)務(wù)上進(jìn)行周轉(zhuǎn)的公司，而且他們的利息相對(duì)也較銀行為高，但較方便客戶借貸，因?yàn)椴恍璺睆?fù)的文件進(jìn)行證明。(2)《規(guī)范》對(duì)金融機(jī)構(gòu)的分類：一、貨幣當(dāng)局：1、中國人民銀行；2、國家外匯管理局。二、監(jiān)管當(dāng)局：1、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；2、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；3、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。三、銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)：1、銀行；2、城市信用合作社(含聯(lián)社)；3、農(nóng)村信用合作社(含聯(lián)社)；4、農(nóng)村資金互助社；5、財(cái)務(wù)公司。四、銀行業(yè)非存款類金融機(jī)構(gòu)：1、信托公司；2、金融資產(chǎn)管理公司；3、金融租賃公司；4、汽車金融公司；5、貸款公司；6、貨幣經(jīng)2023-03-01184人看過 -
經(jīng)濟(jì)犯罪私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。私募股權(quán)基金由特定私募股權(quán)公司（普通合伙人和投資顧問）的投資專家籌集和管理。通常，單個(gè)私募股權(quán)公司將管理一系列不同的私募股權(quán)基金，并會(huì)在前一個(gè)基金完全投資后嘗試每3至5年籌集一個(gè)新基金。私募在中國是受嚴(yán)格的，因?yàn)樗侥己苋菀壮蔀椤胺欠Y”，兩者的區(qū)別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權(quán)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，如果募集人數(shù)超過200人，并轉(zhuǎn)移至個(gè)人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪。律師補(bǔ)充：私募基金公司注冊(cè)要求是指對(duì)設(shè)立非公開募集基金機(jī)構(gòu)（私募基金公司）的相關(guān)當(dāng)事人的資格、利益、責(zé)任及其他事宜所作出的原則規(guī)定。設(shè)立私募基金公司基本條件：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營；實(shí)2023-05-07306人看過
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基金管理人隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國金融業(yè)資本市場也得到了快速發(fā)展。在股權(quán)、債權(quán)等基礎(chǔ)的金融工具的基礎(chǔ)上衍生出了許多的新的金融產(chǎn)品，比如基金等產(chǎn)品。現(xiàn)如今，基金已成為我國金融資本市場一個(gè)比較重要的金融模式。隨著基金行業(yè)的發(fā)展，國家為降低金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金業(yè)的監(jiān)管也越來越嚴(yán)格，對(duì)私募基金不符合要求的直接注銷基金管理人，那么，私募基金管理人被注銷后私募基金該怎樣備案，將在下文詳細(xì)介紹。私募基金公司備案流程:一、基金管理人登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。二、基金備案私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行2023-06-01307人看過 -
一、具體依據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號(hào))第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[202023-06-06416人看過 -
基金管理人基金管理人，是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。對(duì)于基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。(1)向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上；同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。(2)在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。(3)開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上；在公告2023-06-06212人看過 -
基金投資陽光私募的提法是在表達(dá)一種合法生存的期望。監(jiān)管部門對(duì)基金信托的規(guī)范增加了明確私募基金管理公司和私募基金法律地位的緊迫性，我想大家的陽光私募都是在做什么事情呢?就是說我在法律上沒有一個(gè)明確的說法，我現(xiàn)在借到信托，以信托的名義募集資金，然后我作為一個(gè)資產(chǎn)管理公司管這件事情，陽光私募基本上是走了這樣一條道路。我們實(shí)際應(yīng)該說搞私募基金投資的時(shí)候，最主要的是管理公司，管理公司對(duì)少數(shù)人募集資金形成了下面的基金，一個(gè)公司可以管多個(gè)基金，真正募集的人和管理的人應(yīng)該是這個(gè)管理公司，但是我們現(xiàn)在的法律沒有給私募基金的管理公司以明確的合法地位，為了在罪與非罪之間把自己變得更加清白一些，所以大家只好借信托，信托當(dāng)?shù)氖裁茨?信托只是賣了一個(gè)殼、收了管理費(fèi)，給基金管理公司一個(gè)合法的募集資金的渠道。銀監(jiān)會(huì)已經(jīng)看到了，信托投資公司的本業(yè)就應(yīng)該是自己來替客人管理資產(chǎn)進(jìn)行投資，把錢信托給你，你去投資，作為管理公司是信托投資公2023-06-0979人看過
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基金管理人一、私募基金管理人一定要遵守的原則（一）遵循私募股權(quán)基金資金募集不公開原則。無論是《公司法》的發(fā)起設(shè)立中的特定對(duì)象募集，還是《證券法》等相關(guān)法規(guī)中的非公開發(fā)行股票，或者《合伙企業(yè)法》中的有限合伙設(shè)立，以及信托集合資金的不得公開營銷宣傳，都說明私募股權(quán)基金需嚴(yán)格按照非公開途徑募集資金，否則就與私募股權(quán)基金的本質(zhì)背道而馳。（二）遵循私募股權(quán)基金對(duì)象人數(shù)限定的原則。《公司法》明確限定非上市股份有限公司股東人數(shù)不得超過200人，《證券法》等相關(guān)法規(guī)明確限定特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人，《合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙企業(yè)合伙人不得超過50人，《信托法》等相關(guān)法規(guī)明確單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50人。由此可見，私募股權(quán)基金在資金募金過程中嚴(yán)格限定投資對(duì)象人數(shù)，超過法律規(guī)定人數(shù)，將被認(rèn)定為公開募集，當(dāng)然在如何認(rèn)定募集對(duì)象人數(shù)上存在著一定爭議，但是原則上限制于一定范圍之內(nèi)。（三）遵循尊重私募2023-06-06356人看過 -
基金管理人根據(jù)《證券投資基金法》、《辦法》規(guī)定，私募基金的法律責(zé)任有以下五方面：（一）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款：1．違反《辦法》第七條、第八條，不履行登記備案義務(wù)；2．違反《辦法》第十一條、第十四條，向非合格投資者募資或者變相公募；3．違反《辦法》第十五條，承諾本金不受損失或者承諾最低收益；4．違反《辦法》第十六條、第十七條，未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金；5．違反《辦法》第二十四條、第二十五條，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息；6．違反《辦法》第二十六條，未按要求保存相關(guān)資料；7．違反《辦法》第二十三條，有第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列禁止行為2023-08-16170人看過 -
基金管理人私募基金管理人最好委托專業(yè)律師。專業(yè)律師主要有以下具體的服務(wù)項(xiàng)目：1、出具私募基金管理人登記法律意見書；2、參與私募基金設(shè)立模式設(shè)計(jì)（公司、合伙企業(yè)等不同形式）；3、起草設(shè)立私募基金的文本（公司章程、合伙協(xié)議等）；4、進(jìn)行私募基金的設(shè)立登記；5、私募基金擴(kuò)大規(guī)模（增資擴(kuò)股、認(rèn)股協(xié)議、入伙協(xié)議等）；6、參與對(duì)投資之前的可行性分析，出具法律意見書；7、合作雙方簽署《保密協(xié)議》；8、對(duì)決策擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，出具《盡職調(diào)查報(bào)告》；9、根據(jù)擬投資項(xiàng)目情況，參與設(shè)計(jì)投資模式、退出模式，洽商與被投資方的《合作框架協(xié)議》；10、根據(jù)不同的合作模式，分別起草并簽署《增資擴(kuò)股協(xié)議》或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；11、起草私募股權(quán)基金最終退出目標(biāo)企業(yè)的協(xié)議或者條款；12、起草辦理股東變更的工商變更登記文件，正式變更或增加目標(biāo)公司股東；13、根據(jù)投資方的要求，參與目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)投資者管理權(quán)；14、私募股2023-05-01363人看過 -
經(jīng)理可以的，而且作為從業(yè)人員可以無視100萬門檻跟投。私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。一、私募股權(quán)投資基金的界定？私募股權(quán)投資基金管理公司設(shè)立條件是：1、有符合法律規(guī)定的股東、公司章程、注冊(cè)資本；2、名稱符合法律規(guī)定，未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)；3、有符合法律規(guī)定的經(jīng)營范圍，未經(jīng)核準(zhǔn)不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)；4、有符合法律規(guī)定的從業(yè)人員；5、其他條件。二、私募起投金額私募基金的起投金額最少為100萬,并且需要滿足合格投資者的要求,“合格投資者”是指:具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:凈資產(chǎn)2023-02-25162人看過
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自然人根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。一、私募基金要求高風(fēng)險(xiǎn)嗎私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。二、并購基金是什么并購基金如何退出并購基金是一種專注于目標(biāo)企業(yè)并購的基金。其投資方法是通過收購目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)，獲得對(duì)目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，然后進(jìn)行一定的重組持有一定時(shí)間后出售；并購基金由上市公司并購?fù)顺觥！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第九十四條規(guī)定，募集非公開募集資金后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告募集資金總額或者基金份額持有人數(shù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括國務(wù)院證券監(jiān)2023-03-22389人看過
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一、成為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)（一）公告適用的人群在2016年2月5日后新登記私募基金管理人。在2016年2月5日前已登記但尚未備案私募基金產(chǎn)品的，在首次備案私募基金產(chǎn)品時(shí)。在2016年2月5日前已登記且備案私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情況要求補(bǔ)交。已登記私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更的（如申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等）。（二）高管的從業(yè)資格法律意見書中需要對(duì)私募基金管理人的高管是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求發(fā)表意見。因此，私募基金管理人需確保其高管人員在申請(qǐng)備案前取得必要的從業(yè)資格。如尚未取得的，需妥善安排和考慮高管參加相關(guān)從業(yè)資格考試的時(shí)間與備案時(shí)間的關(guān)系。高管的從業(yè)資格可通過以下方式取得：通過基金從業(yè)資格考試（科目一+科目二）;最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上+科目一;已通過證2023-06-06185人看過
法律綜合知識(shí)是指涵蓋法律領(lǐng)域各個(gè)方面的基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用技能。它包括法律理論、法律制度、法律實(shí)務(wù)等方面的內(nèi)容，涉及憲法、刑法、民法、商法、經(jīng)濟(jì)法、行政法等多個(gè)法律領(lǐng)域。... 更多>
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私募基金管理人是法人嗎，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向誰申請(qǐng)登記報(bào)送信息山東在線咨詢 2022-05-04私募基金只是一個(gè)名稱，不具有法人的性質(zhì)，但私募基金管理人是法人組織，一般是由于基金公司。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息： (一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件; (二)公司章程或者合伙協(xié)議; (三)主要股東或者合伙人名單; (四)高級(jí)管理人員的基本信息; (五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私 -
私募基金管理人lp品質(zhì)新疆在線咨詢 2022-02-031LP和GP是私募基金組織形式里的有限合伙里面的兩種當(dāng)事人形態(tài)，由發(fā)起人擔(dān)任一般合伙人（GP），投資人擔(dān)任有限合伙人（LP）。 2在法律上，一般合伙人須承擔(dān)無限法律責(zé)任，有限合伙人承擔(dān)以投資額為限的法律責(zé)任。 3一般合伙人也扮演基金管理人的角色，除收取管理費(fèi)外，依據(jù)有限合伙的合同享受一定比例的利潤。 -
私募基金管理人的資格湖南在線咨詢 2023-09-191、符合下列條件的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記： (一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣; (二)自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上; (三)有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人; (四)有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在 -
那個(gè)私募基金管理人公司法人變更福建在線咨詢 2022-06-28一般法人變更，需要提供的 工商材料有：營業(yè)執(zhí)照，組織機(jī)構(gòu)代碼證，稅務(wù)登記證，公章 行政材料：變更申請(qǐng)書，股東決議等（我司可準(zhǔn)備） 流程：營業(yè)執(zhí)照變更完，變更組織機(jī)構(gòu)代碼，變更稅務(wù)登記證，變更銀行戶 -
私募基金管理人管理人的條件是什么？設(shè)立私募基金公司的條件是什么廣西在線咨詢 2022-02-14注冊(cè)資本要求依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營；實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管
