《美國(guó)投資者保護(hù)經(jīng)典案例選編》于近日正式出版，內(nèi)容涉及美國(guó)證券市場(chǎng)熱點(diǎn)案件、投資者保護(hù)、證券民事案例、發(fā)行審核等相關(guān)案例，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司作為本書(shū)的編譯者，又將其中的16個(gè)經(jīng)典案例進(jìn)行了簡(jiǎn)化改編，力求用通俗易懂的語(yǔ)言和簡(jiǎn)明扼要的形式向廣大投資者介紹美國(guó)投資者保護(hù)方面的情況，提高維權(quán)意識(shí)，同時(shí)希望對(duì)我國(guó)證券投資者保護(hù)和監(jiān)管制度的進(jìn)一步完善有所借鑒。
故意地進(jìn)行虛假陳述和遺漏重大信息的是否構(gòu)成證券欺詐行為?本案例給出了答案。被告墨菲1971年設(shè)立了Intertie公司，通過(guò)虛假陳述和遺漏重大信息的方式獲得資金，直至1975年申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。美國(guó)證券交易委員會(huì)(下稱SEC)為此起訴墨菲及其他被告，指控其違反證券法的注冊(cè)和反欺詐條款，并請(qǐng)求禁止令救濟(jì)。地區(qū)法院作出了支持SEC的判決，要求墨菲永遠(yuǎn)不得違反證券法的注冊(cè)和反欺詐條款。上訴巡回法院最終維持了地區(qū)法院的判決。
1971年12月，斯蒂芬·墨菲在加利福尼亞州設(shè)立了一家名為連鎖電力網(wǎng)(以下簡(jiǎn)稱Intertie)的公司，其主要業(yè)務(wù)是為有線電視系統(tǒng)提供融資、建設(shè)和管理服務(wù)，墨菲是公司的總裁和董事。
Intertie的業(yè)務(wù)涉及30多個(gè)有限合伙單位的促銷，向這些有限合伙單位出售有線電視系統(tǒng)。Intertie最常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)模式是購(gòu)買(mǎi)一個(gè)有線電視系統(tǒng)，首付現(xiàn)金，余款通過(guò)融資解決，然后將系統(tǒng)賣(mài)給合伙單位，合伙單位以現(xiàn)金首付，并出具收益人為Intertie的無(wú)追索權(quán)本票。之后，合伙單位再將系統(tǒng)返租給Intertie。墨菲設(shè)計(jì)了整個(gè)融資計(jì)劃，Intertie從400名投資者處獲得近750萬(wàn)美元。Intertie雇了一家名為國(guó)際證券公司(以下簡(jiǎn)稱ISC)的證券經(jīng)紀(jì)公司，由其出售合伙單位的大部分權(quán)益。Intertie同意，ISC可獲得10%的傭金。出售合伙單位權(quán)益之后，ISC的總裁杰克·格拉斯福德和ISC分享3%的傭金。從1974年夏天開(kāi)始，墨菲獲得該3%傭金的1.5%。
根據(jù)ISC的銷售計(jì)劃，由銷售代表聯(lián)系潛在投資者，向其推銷購(gòu)買(mǎi)有線電視系統(tǒng)的有限合伙單位份額。ISC銷售代表通常是合資單位中的普通合伙人。ISC依據(jù)《證券法》關(guān)于私募的豁免，同時(shí)也依據(jù)證交會(huì)規(guī)則并沒(méi)有將有限合伙單位份額注冊(cè)為證券，上述條款為滿足特定條件的私募提供安全港。
Intertie并未采取任何措施確保發(fā)行和銷售合伙單位份額，僅直接面向少數(shù)獲悉信息的投資者，事實(shí)上，公司的備忘錄甚至沒(méi)有編號(hào)，無(wú)法統(tǒng)計(jì)發(fā)行的總量。ISC的銷售員通過(guò)提供發(fā)行備忘錄促銷合伙單位權(quán)益份額。發(fā)行備忘錄將Intertie稱為行業(yè)領(lǐng)袖，是一家購(gòu)置、建造和經(jīng)營(yíng)有線電視系統(tǒng)的公司，史無(wú)前例，又好又快，利潤(rùn)多，而投資資本少于以往任何時(shí)候。無(wú)論是備忘錄、銷售員和Intertie，都沒(méi)有透露Intertie正在虧損，因購(gòu)置有線電視設(shè)備產(chǎn)生了大量短期債務(wù)。而這些設(shè)備轉(zhuǎn)手賣(mài)給了有限合伙單位，Intertie必須對(duì)債務(wù)再融資或從新合伙單位獲得資金，否則無(wú)法繼續(xù)履行其對(duì)現(xiàn)有合伙單位的義務(wù)。他們也沒(méi)有透露，Intertie混同使用不同合伙單位的資金。
發(fā)行備忘錄預(yù)測(cè)，售后回租計(jì)劃會(huì)生產(chǎn)6%至10%的現(xiàn)金流，但沒(méi)有透露由于初期收入不足以支付成本，所以現(xiàn)金流的增長(zhǎng)取決于Intertie能否出售更多的系統(tǒng)籌集更多的資金。關(guān)于來(lái)自用戶的收益預(yù)測(cè)也過(guò)高，遠(yuǎn)超過(guò)Intertie從一個(gè)電視系統(tǒng)得到的實(shí)際收益。備忘錄同時(shí)說(shuō)明，經(jīng)紀(jì)傭金不會(huì)超過(guò)10%，合伙單位可以享受稅收優(yōu)惠。1974年，美國(guó)國(guó)內(nèi)稅務(wù)局曾質(zhì)疑過(guò)一家1972年設(shè)立的合伙單位的應(yīng)稅收入減免。但即便在此之后，Intertie仍未改變有關(guān)稅收優(yōu)惠的表述。此外，備忘錄表示，普通合伙人也發(fā)揮協(xié)商和管理職能，但其中許多人實(shí)踐上并沒(méi)有發(fā)揮作用，大多數(shù)普通合伙人是ISC的員工，對(duì)于有線電視系統(tǒng)的營(yíng)運(yùn)所知甚少，甚至根本不懂。
墨菲深入?yún)⑴c了發(fā)行工作：他起草并修改了Intertie的發(fā)行備忘錄和銷售宣傳冊(cè)，修改Intertie律師的文字;起草向有限合伙單位權(quán)益發(fā)行對(duì)象發(fā)放的其他銷售資料;與ISC的銷售員、潛在的投資者及其代表們會(huì)面，提供Intertie的相關(guān)信息，并在銷售會(huì)上為經(jīng)紀(jì)人、自營(yíng)商展示Intertie的投資方案。但墨菲未向投資者提供Intertie的財(cái)務(wù)報(bào)表，面對(duì)投資者索取財(cái)務(wù)信息的要求，也總是推脫。
截至1974年9月，Intertie公司流動(dòng)資金嚴(yán)重不足，負(fù)資本凈值超過(guò)60萬(wàn)美元，流動(dòng)資產(chǎn)為230萬(wàn)美元，流動(dòng)負(fù)債為640萬(wàn)美元。1974年，Intertie全年都在用新合伙單位的發(fā)行所得資金償債，履行公司之前購(gòu)買(mǎi)系統(tǒng)所產(chǎn)生的債務(wù)償付義務(wù)。新融到的資金包括兩個(gè)有限合伙單位本要用于在墨西哥系統(tǒng)的投資，但I(xiàn)ntertie沒(méi)有建該系統(tǒng)，卻仍然為合伙單位填寫(xiě)了納稅申報(bào)表，就不存在的設(shè)備做了投資稅減免和加速折舊。1975年12月，墨菲為Intertie申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，此時(shí)墨菲還是總裁。
1975年，SEC起訴墨菲和其他被告，指控其違反證券法的注冊(cè)和反欺詐條款，并請(qǐng)求禁止令救濟(jì)。1978年3月6日，地區(qū)法院做出支持SEC的判決。針對(duì)違反《1933證券法》注冊(cè)條款規(guī)定的行為，法院發(fā)布永久性禁令。之后，SEC要求就欺詐指控開(kāi)庭審理。墨菲提出動(dòng)議，要求法院駁回起訴，理由是，SEC并未顯示其今后違法的合理可能性，而這是申請(qǐng)禁令救濟(jì)的先決條件。對(duì)此，地區(qū)法院拒絕支持墨菲動(dòng)議并指出，原告提出了初步證明的案件，而被告卻并未提出任何證據(jù)。1978年9月19日，地區(qū)法院判決SEC勝訴。
墨菲為此提起了上訴，辯稱地區(qū)法院關(guān)于注冊(cè)指控的判決不當(dāng)，因?yàn)榇嬖谝韵轮卮笫聦?shí)方面的爭(zhēng)議：有限合伙單位權(quán)益是否證券，該證券是否適用注冊(cè)豁免，有關(guān)交易是否適用證券法，以及墨菲的行為是否足以使其承擔(dān)責(zé)任。
巡回上訴法院弗格森法官認(rèn)為該案有限合伙單位權(quán)益顯然是證券，并未經(jīng)SEC注冊(cè)而出售，否定了墨菲享有豁免注冊(cè)的理由，并認(rèn)定作為發(fā)行和銷售未注冊(cè)證券的參與人，墨菲必須承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，巡回法院同意地區(qū)法院認(rèn)定墨菲是故意欺詐，認(rèn)定墨菲違反了《1933年證券法》第17條(a)(2)條禁止借助重大事實(shí)的虛假陳述或遺漏獲取資金或財(cái)產(chǎn)，而根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況，遺漏了這些重大事實(shí)，就不可能做出不具誤導(dǎo)性的陳述的相關(guān)條款，無(wú)需證明故意，就可以發(fā)出禁止令。針對(duì)墨菲提出的已向地區(qū)法院提交了宣誓書(shū)表示今后要遵守注冊(cè)規(guī)定，地區(qū)法院發(fā)出永久禁止令的做法不妥，巡回法院認(rèn)為墨菲的可信度存疑，沒(méi)有采信墨菲的理由。最終，巡回法院維持了地區(qū)法院的判決。
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1、數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；2、數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。3、數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。有價(jià)證券詐騙罪如何認(rèn)定1、從行為人的主觀故意上分析。行為人對(duì)所持有或使用的國(guó)家有價(jià)證券是偽造、變?cè)斓氖聦?shí)必須是明知，即明明知道所持有的國(guó)家有價(jià)證券是偽造、變?cè)斓男再|(zhì)而故意使用，進(jìn)行詐騙。2、使用偽造、變?cè)斓膰?guó)庫(kù)券或國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券進(jìn)行詐騙活動(dòng)的，“數(shù)額較大”才構(gòu)成犯罪，根據(jù)規(guī)定，使用偽造、變?cè)斓膰?guó)庫(kù)券或國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額在5000元以上的，屬“數(shù)額較大”，對(duì)于未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的，不構(gòu)成本罪?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百九十七條使用偽造、變?cè)斓膰?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，進(jìn)2023-07-11473人看過(guò) -
證券公司欺詐客戶可以通過(guò)以下方式索賠：1、投資者與證券公司協(xié)商賠償是解決糾紛的最佳方式；2、委托律師協(xié)商，與普通投資者相比，律師在談判經(jīng)驗(yàn)和法律知識(shí)方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，招聘律師的投資者將給非法經(jīng)紀(jì)人帶來(lái)壓力，有利于權(quán)利保護(hù)和恢復(fù)；3、向法院起訴索賠，這是投資者最后最有效的維權(quán)方式。協(xié)商不成時(shí)，建議律師盡快向法院起訴維權(quán)。法律規(guī)定，上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告。證券公司三種融資方式一、股權(quán)融資證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴(kuò)股時(shí)募集資本，證券公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中利用股權(quán)籌資。股權(quán)融資具有永久性無(wú)到期日不需歸還沒(méi)有還本付息壓力等特點(diǎn)。因籌資風(fēng)險(xiǎn)較小，所以成為證券公司籌措長(zhǎng)期資金的重要方式是證券公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所必須具備的融資能2023-07-0475人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、法律規(guī)定如何構(gòu)成欺詐罪？法律規(guī)定符合《刑法》當(dāng)中所規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件就會(huì)構(gòu)成欺詐罪，從主體要件、主觀要件、客體要件、客觀要件四個(gè)方面來(lái)分析。1、詐騙罪的主體要件本罪主體是一般主體，凡達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪。2、詐騙罪的主觀要件詐騙罪是故意犯罪，本罪在主觀方面表現(xiàn)為直接故意，并且具有非法占有公私財(cái)物的目的。3、詐騙罪的客體要件本罪侵犯的客體是公私財(cái)物所有權(quán)。有些犯罪活動(dòng)，雖然也使用了欺騙手段，但因其侵犯的客體不是或者不限于公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。所以，不構(gòu)成詐騙罪。例如：拐賣(mài)婦女、兒童的，就屬于侵犯人身權(quán)利罪。此外，這種財(cái)物，既可以是有形的財(cái)產(chǎn)，也可以是無(wú)形物與財(cái)產(chǎn)性利益。比如使用欺騙手段騙取增值稅專用發(fā)票或者可以用于騙取出門(mén)退稅、抵扣稅款的其他發(fā)票的，也成立詐騙罪。4、詐騙罪的客觀要件本罪在客觀上表現(xiàn)為使用欺詐方法騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物。首先，行為人實(shí)施了欺2024-01-08333人看過(guò) -
有期徒刑根據(jù)刑法第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容；發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位處以罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役。最新欺詐發(fā)行債券罪懲罰標(biāo)準(zhǔn)會(huì)如何樣的欺詐發(fā)行債券罪量刑有三種情形：1、犯此罪，如果數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；2、如果數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處罰金；3、如果單位犯罪的，對(duì)單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十條在招股說(shuō)2023-07-05492人看過(guò)
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有期徒刑有價(jià)證券詐騙罪，是指使用偽造、變?cè)斓膰?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額較大的行為。犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。一、有價(jià)證券詐騙罪與詐騙罪的區(qū)別詐騙罪是指以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取公私財(cái)物，數(shù)額較大的行為。有價(jià)證券詐騙罪，是指使用偽造、變?cè)斓膰?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額較大的行為。二者有著很多相同的特點(diǎn)，如在主觀方面都是故意，都有非法占有公私財(cái)物的目的，主體都是自然人等，同時(shí)有價(jià)證券詐騙和一般詐騙在客觀方面也有很多相似的特點(diǎn)，都是虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞事實(shí)真相、詐騙錢(qián)財(cái)?shù)?。但是有價(jià)證券詐騙2023-03-28220人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券公司欺詐客戶如何要求賠償證券公司對(duì)客戶進(jìn)行欺詐的，客戶可以向人民法院提起民事訴訟，要求證券公司承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。如果構(gòu)成犯罪的，可以提起刑事附帶民事訴訟，請(qǐng)求賠償?！睹袷略V訟法》第三條適用范圍人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟，適用本法的規(guī)定。第一百一十九條起訴條件起訴必須符合下列條件：(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;(二)有明確的被告;(三)有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由;(四)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄?！吨腥A人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百零一條被害人由于被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失的，在刑事訴訟過(guò)程中，有權(quán)提起附帶民事訴訟。被害人死亡或者喪失行為能力的，被害人的法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。如果是國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)遭受損失的，人民檢察院在提起公訴的時(shí)候，可以提起附帶2023-01-26278人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、構(gòu)成價(jià)格欺詐行為如何處罰？對(duì)經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格欺詐行為，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營(yíng)者不得利用虛假或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易。這種價(jià)格違法行為通常稱作價(jià)格欺詐行為，又稱欺騙性價(jià)格表示，是指經(jīng)營(yíng)者利用虛假或者使人誤解的價(jià)格條件，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的行為。經(jīng)營(yíng)者如有上述價(jià)格欺詐行為的，需要承擔(dān)如下諸多法律責(zé)任：如：1、行政責(zé)任：政府價(jià)格主管部門(mén)有權(quán)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、侵權(quán)責(zé)任：除了受到價(jià)格主管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)的處罰之外，還有可能被消費(fèi)者依照規(guī)2024-01-17109人看過(guò) -
欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成（一）客體要件本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。（二）客觀要件本罪在客觀上必須具有在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股躬、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。1、行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。2、行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實(shí)施發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件，且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成本罪所侵犯的客體是國(guó)家的證券發(fā)行管理秩序及其社會(huì)公眾、法人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。本罪的犯罪對(duì)象是2023-07-06152人看過(guò)
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證券交易中欺詐客戶的民事責(zé)任有停止侵害；排除妨礙；返還財(cái)產(chǎn)；恢復(fù)原狀；繼續(xù)履行；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；賠禮道歉。上述民事責(zé)任的承擔(dān)方式，可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。一、承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式有哪些侵權(quán)責(zé)任是指，行為人不法侵害社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式主要有：停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)。其中停止侵害適用于各種侵權(quán)行為；排除妨礙主要適用于物權(quán)，特別是相鄰權(quán)受到侵害的場(chǎng)合；在適用返還財(cái)產(chǎn)時(shí)，要考慮該財(cái)產(chǎn)是否已為善意相對(duì)人取得，如已經(jīng)被善意第三人取得，則為了交易秩序和交易安全考慮，不可適用返還財(cái)產(chǎn)；賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)主要適用于侵害人身權(quán)益的情況。二、民法典一般侵權(quán)行為構(gòu)成要件包括哪些一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件是指一般侵權(quán)責(zé)任所必需具備的條件。它包括:有加害2023-03-13273人看過(guò) -
據(jù)國(guó)外媒體報(bào)道，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）前CEO莫里斯?格林柏格昨日向曼哈頓地區(qū)聯(lián)邦法院提起訴訟，指控AIG涉嫌證券欺詐。格林柏格在訴訟中稱，AIG的「重大誤報(bào)和遺漏」致使其在遞延補(bǔ)償利潤(rùn)分享計(jì)劃中以「人為夸大的價(jià)格」購(gòu)買(mǎi)了該公司的股票。同一天，AIG現(xiàn)任CEO愛(ài)德華?李迪對(duì)媒體表示，格林柏格在任期間創(chuàng)建了AIG的金融產(chǎn)品部門(mén)，負(fù)責(zé)銷售金融衍生品，正是該部門(mén)導(dǎo)致AIG減計(jì)資產(chǎn)逾300億美元并被迫尋求政府救助。在公布財(cái)報(bào)顯示去年第四季度虧損擴(kuò)大至617億美元后，AIG宣布與美國(guó)政府就重組救助方案達(dá)成協(xié)議。根據(jù)格林柏格的訴訟書(shū)，AIG所謂的誤報(bào)導(dǎo)致格林柏格支付了過(guò)多的股票所得稅。格林柏格尋求AIG補(bǔ)償股票購(gòu)買(mǎi)價(jià)格與公允價(jià)格之間的價(jià)差，他還尋求AIG補(bǔ)償其支付的額外所得稅。AIG發(fā)言人克里斯蒂娜?普瑞托表示，格林柏格的訴訟請(qǐng)求是沒(méi)有道理的，AIG將為自己進(jìn)行辯護(hù)。2023-04-24308人看過(guò) -
洗錢(qián)犯罪在證券公司涉嫌詐騙犯罪案件中,不能將所有業(yè)務(wù)員一律認(rèn)定為共犯。要確定業(yè)務(wù)員是否構(gòu)成共犯,需要考慮業(yè)務(wù)員是否參與了相關(guān)業(yè)務(wù),他們?cè)诎讣械淖饔靡约八麄兪欠窳私鈫挝患跋嚓P(guān)人員的違法犯罪行為。因此,需要對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)員的情況進(jìn)行具體分析。如果知情依然參與,則有可能構(gòu)成共犯;如果完全不知情,只是按照勞動(dòng)合同的約定履行職務(wù),即便其履職行為客觀上對(duì)犯罪活動(dòng)起了一定的幫助作用,也不能認(rèn)定為共犯。在證券公司涉嫌詐騙犯罪案件中,不能將所有業(yè)務(wù)員一律認(rèn)定為共犯。要確定業(yè)務(wù)員是否構(gòu)成共犯,需要考慮業(yè)務(wù)員是否參與了相關(guān)業(yè)務(wù),他們?cè)诎讣械淖饔靡约八麄兪欠窳私鈫挝患跋嚓P(guān)人員的違法犯罪行為。因此,需要對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)員的情況進(jìn)行具體分析。如果知情依然參與，則有可能構(gòu)成共犯；如果完全不知情，只是按照勞動(dòng)合同的約定履行職務(wù)，即便其履職行為客觀上對(duì)犯罪活動(dòng)起了一定的幫助作用，也不能認(rèn)定為共犯。 證 券 公 司 詐 騙 案 員 工2023-09-07410人看過(guò)
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證券交易1、違背指令違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買(mǎi)賣(mài)證券的行為。2、混合操作混合操作指證券綜合商將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即在有價(jià)證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托充當(dāng)投資者的受托人而代客買(mǎi)賣(mài)，另一方面又是投資者的相對(duì)交易人充當(dāng)交易一方而自己買(mǎi)賣(mài)。3、不當(dāng)勸誘不當(dāng)勸誘指證券商利用欺騙手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易。4、過(guò)量交易過(guò)量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)或在客戶的帳戶上翻炒證券的行為。2023-04-3080人看過(guò)
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有期徒刑一、什么是證券欺詐發(fā)行在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的是證券欺詐發(fā)行。二、法律規(guī)定《刑法》第一百六十條在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！蹲C券法》第七十九條上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告：（一）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，2023-06-17260人看過(guò)
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法律綜合知識(shí)一、我國(guó)證券欺詐算詐騙罪嗎？我國(guó)證券欺詐有可能算詐騙罪，合同詐騙罪、票據(jù)詐騙罪、貸款詐騙罪、信用卡詐騙最、信用證詐騙罪、金融憑證詐騙罪、集資詐騙罪、有價(jià)證券詐騙罪、保險(xiǎn)詐騙罪、招搖撞騙罪都屬于詐騙罪的一種。詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。二、構(gòu)成詐騙罪的標(biāo)準(zhǔn)有哪些方面？1、欺騙行為欺騙行為的內(nèi)容是使對(duì)方產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)并作出行為人所希望的財(cái)產(chǎn)處分?，F(xiàn)實(shí)生活中，詐騙罪的欺騙手段是多種多樣的，有語(yǔ)言欺騙也有文字欺騙等。2、使對(duì)方產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)欺騙行為必須使對(duì)方產(chǎn)生或者繼續(xù)維持錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，即使受騙者在判斷上有一定的錯(cuò)誤，也不妨礙欺騙行為的成立。需要注意的是，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤必須是處分財(cái)產(chǎn)的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。3、使對(duì)方基于錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)處分財(cái)產(chǎn)處分財(cái)產(chǎn)的具體表現(xiàn)通常有直接交付財(cái)產(chǎn)、承諾行為人取得財(cái)產(chǎn)、承諾轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)性2024-02-01413人看過(guò)
管制是指對(duì)犯罪分子不實(shí)行關(guān)押，依法實(shí)行社區(qū)矯正，限制其一定自由的刑罰方法。 管制具有以下特征: 1、對(duì)犯罪分子不予關(guān)押，不剝奪其人身自由。 2、被判處管制刑的罪犯須依法實(shí)行社區(qū)矯正，其自由受到一定限制。 3、被判管制的罪犯可以自謀生計(jì)，在勞... 更多>
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欺詐性合同如何構(gòu)成？黑龍江在線咨詢 2025-01-16一、通常合同詐騙如何構(gòu)成的？ 通常合同詐騙需要滿足以下四個(gè)要件：主觀要件、客觀要件、主體要件和客體要件。 1. 主觀要件：行為人需具有非法占有公私財(cái)物的目的。 2. 客觀要件：在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，且數(shù)額較大。 3. 主體要件：本罪的主體是一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡且具有刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪，單位亦能成為本罪主體。本罪是在合同的簽訂和 -
證券欺詐客戶行為如何做山東在線咨詢 2022-06-11現(xiàn)實(shí)生活中，很多人在買(mǎi)賣(mài)股票時(shí)，往往都會(huì)有專門(mén)的投資經(jīng)理、投資顧問(wèn)等經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行交易指導(dǎo)，但有些經(jīng)紀(jì)人出于盡可能獲取傭金、認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤等原因，會(huì)誘導(dǎo)，甚至誘騙投資者進(jìn)行股票交易，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益，以致很多投資者認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人欺詐，要追究經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任。 證券欺詐客戶行為是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員在履行職責(zé)義務(wù)時(shí)實(shí)施的故意誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的行為。例如：證券公司挪用客戶的保證金，或者證券公司不在規(guī)定 -
構(gòu)成價(jià)格欺詐如何處罰河北在線咨詢 2023-05-28《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五十五條經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的三倍；增加賠償?shù)慕痤~不足五百元的，為五百元。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 -
消費(fèi)構(gòu)成欺詐如何懲罰新疆在線咨詢 2023-02-21消費(fèi)構(gòu)成欺詐的處罰，根據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五十五條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的三倍;增加賠償?shù)慕痤~不足五百元的，為五百元。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第四十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)，造成消費(fèi)者或者其他受害人人身傷害的，應(yīng)當(dāng)賠償醫(yī)療費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、交通費(fèi)等為治 -
欺詐債券會(huì)怎樣構(gòu)成欺詐發(fā)行公司債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)有哪些重慶在線咨詢 2021-11-11涉嫌欺詐發(fā)行股票債券的，應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹椋?一、發(fā)行金額超過(guò)500萬(wàn)元的； 2、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、文件； 三、利用募集資金進(jìn)行違法活動(dòng)； 4、轉(zhuǎn)移或隱瞞募集資金； 5、其他嚴(yán)重后果或其他嚴(yán)重情節(jié)。 所謂欺詐發(fā)行股票和債券罪，是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司和企業(yè)債券募集方式中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司和企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為
