如何完善我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管
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時(shí)間： 2023-06-13 02:50:10
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證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越重要，可以預(yù)見(jiàn)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場(chǎng)監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策和建議：對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度建設(shè)問(wèn)題，應(yīng)從以下方面入手：
確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位，進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則;加強(qiáng)立法建設(shè)，增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性;增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性;建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度;適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場(chǎng)開(kāi)放的發(fā)展趨勢(shì)，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí)，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵(lì)上市公司持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，建立健全派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管績(jī)效考評(píng)機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露的有效性。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的制度建設(shè)，切實(shí)搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨(dú)立董事制度。
首先，確立獨(dú)立董事應(yīng)有的社會(huì)地位，提高獨(dú)立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨(dú)立董事人才庫(kù);
其次，明確區(qū)分獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的不同職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司規(guī)范運(yùn)作中的作用;
最后，加強(qiáng)關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)的監(jiān)督，完善獨(dú)立董事制度運(yùn)行的外部環(huán)境。
建立一個(gè)主體多元化，結(jié)構(gòu)多層次，相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會(huì)單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場(chǎng)的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律監(jiān)管主體來(lái)填補(bǔ)行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強(qiáng)化自律監(jiān)管對(duì)行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個(gè)方面的問(wèn)題以外，值得一提的是，對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督在我國(guó)幾乎還是一片空白，因此要努力推動(dòng)監(jiān)管的法制化和市場(chǎng)化，建立有效的權(quán)力制衡機(jī)制，包括內(nèi)部制衡機(jī)制和外部制衡機(jī)制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力，強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。
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縱觀世界，沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家不對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)管的。從理論上講，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管的需要，是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈的情況，證券市場(chǎng)尤其如此。證券交易的虛擬性與實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性根本不同、證券市場(chǎng)巨大的利益驅(qū)動(dòng)、證券價(jià)格的巨幅波動(dòng)以及證券市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行造成的巨大影響，也決定了國(guó)家必須對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)密的監(jiān)管。我國(guó)證券市場(chǎng)是新興市場(chǎng)，證券市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)重滯后。我國(guó)證券市場(chǎng)在發(fā)展過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的虛假信息、操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易、極限投機(jī)等方面的問(wèn)題已經(jīng)危害到證券市場(chǎng)自身的發(fā)展，損害了投資者的利益。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管在行使職能過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的頭痛醫(yī)頭。方法單一、法規(guī)不完善、措施不到位、效果不理想等問(wèn)題充分說(shuō)明其存在的問(wèn)題是全方位和多層次的。深入分析，其根本原因就在于證券市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè)方面存在嚴(yán)重缺陷。因此，研究并借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)監(jiān)管體制，加強(qiáng)和完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè)是擺在我們面前的一項(xiàng)刻不2023-06-12428人看過(guò) -
一、引言證券監(jiān)管是指證券市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和法律手段，對(duì)證券的發(fā)行、交易以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體及其行為的規(guī)范性的監(jiān)督管理活動(dòng)。多年來(lái)，證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，市場(chǎng)與市場(chǎng)主體的成熟與否與證券監(jiān)管的成熟與否是相輔相成的。伴隨著金融對(duì)外開(kāi)放，我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展必將面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，而有效的市場(chǎng)監(jiān)管就顯得尤為重要。**鋼構(gòu)事件充分說(shuō)明了如何建立適應(yīng)我國(guó)的證券監(jiān)管體制，已成為一項(xiàng)十分急迫的任務(wù)。?二、**鋼構(gòu)事件(一)事件概況從2007年2月12日起，**鋼構(gòu)(600477)就開(kāi)始連續(xù)漲停，直至3月16日已經(jīng)連續(xù)10個(gè)漲停(期間包括2次臨時(shí)停牌)，漲幅超過(guò)159%。其背后究竟怎么樣呢??2月12日到2月14日3個(gè)交易日，**鋼構(gòu)連續(xù)3天漲停板，期間并無(wú)任何消息披露，直至15日因《上海股票交易所上市規(guī)則》中相關(guān)規(guī)定(公司股票價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%，出現(xiàn)2023-06-12441人看過(guò) -
我國(guó)外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的具體法律規(guī)定《商業(yè)銀行法》及《公司法》的相關(guān)內(nèi)容33國(guó)內(nèi)有的學(xué)者認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行的外資銀行監(jiān)管法律實(shí)行的是國(guó)民待遇的原則，筆者認(rèn)為他們這種說(shuō)法并不貼切。本文中筆者一直堅(jiān)持將國(guó)民待遇區(qū)分為有限的國(guó)民待遇和絕對(duì)的國(guó)民待遇原則，我國(guó)實(shí)行的是有限的國(guó)民待遇原則，文中對(duì)此問(wèn)題有詳細(xì)的闡述。21《商業(yè)銀行法》對(duì)于銀行準(zhǔn)入的規(guī)定主要體現(xiàn)在第二章商業(yè)銀行的設(shè)立及組織機(jī)構(gòu)中。其一是對(duì)銀行組織形式的要求。商業(yè)銀行的組織形式、組織機(jī)構(gòu)適用《中華人民共和國(guó)公司法》，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，商業(yè)銀行的組織形式依股權(quán)責(zé)任的不同，可以分為有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種形式34。其二是最低注冊(cè)資本和總資產(chǎn)要求。設(shè)立全國(guó)性商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為十億元人民幣，設(shè)立城市商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為一億元人民幣，設(shè)立農(nóng)村商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元人民幣，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督2023-04-24399人看過(guò) -
外資并購(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)最直接的影響體現(xiàn)在股價(jià)上，如何對(duì)外資并購(gòu)過(guò)程中的內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱進(jìn)行有效監(jiān)管是監(jiān)管部門面臨的一個(gè)重要問(wèn)題。另外，我國(guó)股權(quán)分置改革基本完成，證券市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入全流通時(shí)代，全流通時(shí)代的外資并購(gòu)將會(huì)出現(xiàn)許多新情況、新問(wèn)題，對(duì)監(jiān)管也提出了更高的要求。第一，外資并購(gòu)對(duì)股價(jià)的影響。我們選取了自2005年以來(lái)市場(chǎng)上有影響力的幾個(gè)外資并購(gòu)案例，按時(shí)間順序它們分別是華菱管線、華夏銀行、徐工科技、四川雙馬、萊鋼股份、華新水泥、寶光股份及蘇泊爾。在具體的研究方法上，我們采用了標(biāo)準(zhǔn)事件方法（thestandardeventmethodology）。首先通過(guò)某事件發(fā)生前一定期間內(nèi)上市公司的實(shí)際收益率和市場(chǎng)證券組合收益率來(lái)估計(jì)該公司的股票市價(jià)模型，然后測(cè)算在該事件發(fā)生時(shí)公司股票的非正常收益，再通過(guò)檢驗(yàn)判斷非正常收益率是否與零存在顯著性差異，從而判斷了該事件是否對(duì)公司的股票價(jià)格產(chǎn)生了顯著的影響?；静?/div>2023-06-09341人看過(guò)-
股份轉(zhuǎn)讓美國(guó)著名法學(xué)家霍*斯曾言“法律是對(duì)法官遭遇一系列事實(shí)時(shí)將如何行為的一種預(yù)測(cè)”，1這其實(shí)是說(shuō)明我們看待問(wèn)題必須超越外在的形式來(lái)研究它的實(shí)質(zhì)。對(duì)于證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所起到的作用，我們也不能僅僅從《證券法》條文的字面意思中來(lái)理解它的功用，而必須通過(guò)觀察現(xiàn)實(shí)的一系列事件，通過(guò)現(xiàn)實(shí)中的反映來(lái)理解證監(jiān)會(huì)的作用。關(guān)于證監(jiān)會(huì)的作用，法律的規(guī)定是比較原則的，如《證券法》第一百六十六條規(guī)定“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！保F(xiàn)實(shí)中時(shí)時(shí)刻刻發(fā)生的事件又表明了它的確以十分具體的行動(dòng)來(lái)行使著自己的職能發(fā)揮著巨大的作用。本文試圖探討一下關(guān)于我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管理念的一些問(wèn)題，分析它的一些特點(diǎn)和原因，提出一些建議。首先是關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)“政策市”的問(wèn)題。中國(guó)證券市場(chǎng)被稱為典型的“政策市”，這與證監(jiān)會(huì)在中國(guó)證券市場(chǎng)中所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系的，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管帶有2023-06-12204人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)最高法院先于去年9月宣布“暫不受理”證券民事索賠案，在1月15日改為暫只受理虛假陳述案時(shí)，又加入需經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的前置條件。這使得本已掌握相當(dāng)?shù)淖C券立法、行政執(zhí)法權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)更加鞏固其監(jiān)管權(quán)。這些呼聲和措施無(wú)疑擴(kuò)大了證監(jiān)會(huì)的權(quán)力，同時(shí)也增加了其責(zé)任與壓力。在許多相互沖突與矛盾的任務(wù)和責(zé)任下，能否期望中國(guó)證監(jiān)會(huì)單槍匹馬地使參與者和利益者眾多的股市正常運(yùn)作起來(lái)?這些年關(guān)于股東權(quán)益的討論讓我們了解到，上市公司這種極端的產(chǎn)權(quán)與控制權(quán)的分離形式，至少帶來(lái)以下問(wèn)題：第一，股東與經(jīng)理層間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。經(jīng)理層掌握確切的信息，而身在局外的大量公眾股東只能根據(jù)披露的信息來(lái)了解情況;第二，上市公司經(jīng)理層完全掌握資產(chǎn)的使用和支配權(quán);第三，股東數(shù)量眾多，財(cái)力和勢(shì)力弱小，而掌握公司資產(chǎn)的經(jīng)理人數(shù)少、財(cái)力和勢(shì)力強(qiáng)大;第四，正因?yàn)樾畔?yán)重不對(duì)稱，股市參與者眾多，股票交易價(jià)格成為極好的操縱對(duì)象，也為內(nèi)幕人以匿名身份2023-06-12301人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)存在很多不完善的地方，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)參與者的保險(xiǎn)。此外，應(yīng)逐步放開(kāi)保險(xiǎn)費(fèi)率的管制，在確保保險(xiǎn)公司償付能力的基礎(chǔ)上，賦予保險(xiǎn)公司一定的費(fèi)率厘定和修正及調(diào)整權(quán)力，做出合理的費(fèi)率水平，反映市場(chǎng)需求狀況，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使保險(xiǎn)公司的費(fèi)率在一定范圍和幅度下市場(chǎng)化，促進(jìn)保險(xiǎn)各方利益最大化。參考文獻(xiàn)：1．郭暢．關(guān)于保險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)分析［J］．經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2001（4）2．蘇世偉，唐德善．市場(chǎng)失靈與保險(xiǎn)監(jiān)管［J］．企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（3）3．孫祁祥．保險(xiǎn)監(jiān)管的理論與實(shí)踐［J］．經(jīng)濟(jì)界，2001（3）2022-04-26124人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、我國(guó)再保險(xiǎn)監(jiān)管的歷史和現(xiàn)狀（一）我國(guó)再保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的發(fā)展我國(guó)再保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的歷史不長(zhǎng)。建國(guó)后我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)及再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)一直是由中國(guó)人民保險(xiǎn)公司獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。中國(guó)人民保險(xiǎn)公司由于是國(guó)家保險(xiǎn)公司，風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)政兜底，人民幣業(yè)務(wù)一直不辦理分保。隨著其他保險(xiǎn)主體的出現(xiàn)，1988年根據(jù)《保險(xiǎn)企業(yè)管理暫行條例》的規(guī)定，國(guó)內(nèi)開(kāi)始辦理30％法定分保業(yè)務(wù)，由人保再保部代行國(guó)家再保險(xiǎn)公司的職能。1996年人保組建集團(tuán)公司，成立了中保再保險(xiǎn)有限公司。至此，國(guó)內(nèi)才有了一家經(jīng)營(yíng)再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)公司。1999年3月，中國(guó)再保險(xiǎn)公司在中保再保險(xiǎn)有限公司的基礎(chǔ)上組建成立，從此我國(guó)再保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。再保險(xiǎn)的監(jiān)管主要集中于對(duì)法定分保的具體規(guī)定。法定分保一直采用比例分保的形式，1995年以前《保險(xiǎn)企業(yè)管理暫行條例》規(guī)定的分保比例是30％，且禁止國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司向國(guó)外保險(xiǎn)公司分出或者接受保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；1995年《保險(xiǎn)法》頒布后將分保比2022-04-2273人看過(guò)
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反洗錢監(jiān)管21日至22日，中國(guó)人民銀行反洗錢工作會(huì)議在深圳召開(kāi)。會(huì)議指出，2011年反洗錢工作任務(wù)十分艱巨。央行將完善反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地做好現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，幫助金融機(jī)構(gòu)提高預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的能力，并做好大額和可疑交易的監(jiān)測(cè)分析工作。央行副行長(zhǎng)杜金富對(duì)做好今后反洗錢的工作提出了具體要求：一是要科學(xué)定位反洗錢工作職責(zé)，著力構(gòu)建和完善金融領(lǐng)域洗錢風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系，維護(hù)金融秩序的穩(wěn)定;二是研究完善現(xiàn)行反洗錢制度，通過(guò)制度的動(dòng)態(tài)更新，解決現(xiàn)實(shí)矛盾和問(wèn)題;三是依法履行反洗錢監(jiān)管職責(zé)，發(fā)揮反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查合力，監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù);四是加強(qiáng)反洗錢隊(duì)伍建設(shè)，建立一支業(yè)務(wù)過(guò)硬、清正廉潔的干部隊(duì)伍。2023-04-24163人看過(guò) -
公司債券市場(chǎng)建立并完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)內(nèi)部制衡機(jī)制的形成、投資者利益的保護(hù)、發(fā)行主體品牌的樹(shù)立以及主管部門監(jiān)管壓力的減輕等都有積極的作用。隨著我國(guó)債券市場(chǎng)的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)中公司債券等信用產(chǎn)品逐步增多，保護(hù)投資者利益的需求越來(lái)越強(qiáng)烈，應(yīng)高度重視對(duì)投資者利益的保護(hù)，建立債券風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制具有以下好處：1.有助于更好的維護(hù)投資者利益目前，我國(guó)信用體系尚不成熟，債券市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)也處于完善期，無(wú)論從市場(chǎng)強(qiáng)制信息披露的制度執(zhí)行情況，還是從信息披露的質(zhì)量上看，均不盡如人意。隨著公司債券等信用產(chǎn)品的快速發(fā)展，建立債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，由代表投資者利益的專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督發(fā)行人信息披露的真實(shí)性與充分性，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)的盡職情況，可以有效的控制公司債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，既有利于彌補(bǔ)我國(guó)現(xiàn)階段債券市場(chǎng)發(fā)展的機(jī)制性缺陷，又有利于切實(shí)維護(hù)投資者利益。2.有助于金融市場(chǎng)繁榮穩(wěn)定如果能夠建立并完善公司債券風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，將2023-06-0960人看過(guò) -
經(jīng)過(guò)10年多的發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)在推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)化改革中發(fā)揮了重要的作用。近年來(lái)，在不斷規(guī)范發(fā)展的進(jìn)程中，證券市場(chǎng)已成為社會(huì)大眾重要的投資場(chǎng)所之一。與此同時(shí)，2001年下半年以“基金黑幕”事件為標(biāo)志，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的大討論，其核心是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法提出質(zhì)疑，認(rèn)為“股市變成了投機(jī)的天堂，很不規(guī)范，股市里做莊、炒作、操縱股價(jià)可以說(shuō)登峰造極”;“中國(guó)的股市是個(gè)大賭場(chǎng)”。如何評(píng)價(jià)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?影響中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的因素是什么?這些因素如何影響監(jiān)管能力和監(jiān)管效率?本文將試圖回答上述問(wèn)題。對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的基本評(píng)價(jià)一、證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率的含義與要素證券市場(chǎng)監(jiān)管能力和監(jiān)管效率，是指證券市場(chǎng)監(jiān)管主體根據(jù)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)則，對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督與管理的能力以及所達(dá)到的實(shí)際效果。這里的監(jiān)管主體主要包括國(guó)家證券2023-06-13244人看過(guò) -
一、引言本文同意國(guó)家理性的假定。認(rèn)為國(guó)家有自己的偏好和效用函數(shù)，在制度變遷過(guò)程中，國(guó)家直接介入制度創(chuàng)新的根本原因是尋求對(duì)自己更有力的外部規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)效用最大化(張杰，1998、周業(yè)安，2000)。本文進(jìn)一步假定，制度變遷過(guò)程中，國(guó)家的收益成本結(jié)構(gòu)也在變化。根據(jù)此變化，國(guó)家不僅能夠調(diào)整制度安排，也能夠?qū)崿F(xiàn)角色轉(zhuǎn)變，一種最簡(jiǎn)單的途徑便是國(guó)家退出。中國(guó)證券市場(chǎng)作為一種制度安排，是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其效用最大化，比較該制度安排的收益與成本后，從制度安排集合中挑選出來(lái)的，其實(shí)質(zhì)是解決漸進(jìn)改革中出現(xiàn)的新的制度不平衡。同成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券市場(chǎng)相比較，中國(guó)證券市場(chǎng)具有外生性，這種外生性證券市場(chǎng)存在制度缺陷。本文所謂的制度缺陷是指作為國(guó)家制度安排的證券市場(chǎng);為實(shí)現(xiàn)國(guó)家意圖，而在其功能、結(jié)構(gòu)、交易規(guī)則以及市場(chǎng)運(yùn)行的信用基礎(chǔ)等方面所具有的特性。而這些特性同市場(chǎng)內(nèi)在的規(guī)則有本質(zhì)的沖突，由此而來(lái)的缺陷是制度層面的。同時(shí)2023-06-12489人看過(guò)
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中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、浙江大學(xué)光華法學(xué)院教授李某某近日在接受媒體專訪時(shí)稱，《證券法》修訂的關(guān)鍵是確立和完善適應(yīng)股票發(fā)行注冊(cè)制的制度，尤其是確立和完善證券監(jiān)管能力方面的制度設(shè)計(jì)，這事關(guān)注冊(cè)制改革的成敗。他認(rèn)為，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有包括準(zhǔn)立法權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)、執(zhí)法權(quán)、協(xié)調(diào)權(quán)等在內(nèi)的權(quán)力，應(yīng)通過(guò)《證券法》的修訂確定下來(lái)。對(duì)監(jiān)管能力提出更高要求媒體：如何看待股票發(fā)行注冊(cè)制改革和《證券法》修訂之間的關(guān)系，前者對(duì)后者提出了怎樣的要求？李某某：股票發(fā)行注冊(cè)制總的來(lái)講，是從股票發(fā)行端的實(shí)質(zhì)功能出發(fā)重新設(shè)計(jì)市場(chǎng)參與者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，重新設(shè)計(jì)證券市場(chǎng)監(jiān)管者的權(quán)力與職責(zé)，按照時(shí)髦的說(shuō)法，還權(quán)于市場(chǎng)的同時(shí)，監(jiān)管者要把市場(chǎng)治理得更好，保護(hù)投資者利益。因此，注冊(cè)制改革的成功與否，取決于《證券法》對(duì)證券監(jiān)管能力的制度設(shè)計(jì)如何。注冊(cè)制的推進(jìn)是必然，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能必然從事先審核，退居事中、事后監(jiān)管，2023-06-06335人看過(guò) -
在近日舉行的全國(guó)政協(xié)十二屆常委會(huì)第六次會(huì)議上，全國(guó)政協(xié)常委彭常委在代表全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)的發(fā)言中說(shuō)，要完善法律法規(guī)，依法實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管。彭常委指出，轉(zhuǎn)變政府職能要注重協(xié)同推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)和創(chuàng)新完善市場(chǎng)監(jiān)管體系，讓放和管這兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)起來(lái)。要把完善市場(chǎng)監(jiān)管體系作為突破口，以此來(lái)牽動(dòng)協(xié)同配套改革，推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管模式創(chuàng)新。彭常委認(rèn)為，要積極創(chuàng)新體制機(jī)制，從多頭管理轉(zhuǎn)變?yōu)榧斜O(jiān)管。要加快誠(chéng)信體系建設(shè)，從行為監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)樾庞帽O(jiān)管。與此同時(shí)，彭常委說(shuō)，要積極培育社會(huì)組織，從政府包攬轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)共治。建議盡快修訂社會(huì)組織管理相關(guān)行政法規(guī)，把全國(guó)社會(huì)組織統(tǒng)一納入法治化有序管理;加大社會(huì)組織去行政化力度，加快推進(jìn)中央級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)與行政機(jī)構(gòu)脫鉤，推進(jìn)其轉(zhuǎn)型工作;行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)一業(yè)多會(huì)，防止一家獨(dú)大產(chǎn)生壟斷傾向;加強(qiáng)群眾監(jiān)督、媒體監(jiān)督、社會(huì)輿論監(jiān)督，發(fā)揮社會(huì)公眾的作用。彭常委還強(qiáng)調(diào)，要完善法律法規(guī)體系，依法實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管。2023-06-09463人看過(guò)
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#公司組織結(jié)構(gòu)
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監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)依法行使監(jiān)督和檢查的機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)依法行使檢查法人財(cái)務(wù)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員、高級(jí)管理人員的職務(wù)行為； 監(jiān)事會(huì)還可以依法行使檢查公司財(cái)務(wù)的權(quán)利；董事、高級(jí)管理人員有損害公司的利益的行為，可以要求予以糾正。... 更多>
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段廣東在線咨詢 2023-03-30證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過(guò)證券法律和法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段具體如下： 1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段； 2、經(jīng)濟(jì)手段； 3、行政手段。我國(guó)逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和 -
如何完善我國(guó)的累犯制度？安徽在線咨詢 2023-09-211、彌補(bǔ)立法缺憾，明確相關(guān)概念： 1、“刑罰執(zhí)行完畢”應(yīng)明確為“主刑執(zhí)行完畢”。 2、明確法域條件，承認(rèn)域外刑罰。 3.修改《刑法》第81條第2款之規(guī)定，使累犯可以假釋，促進(jìn)累犯的積極改造。 4.累犯的確立與數(shù)罪并罰制度。 2、累犯構(gòu)成要件中立法增補(bǔ)人格因素。 3、確立單位累犯制度。 -
如何建立完善我國(guó)出庭作證制度遼寧在線咨詢 2021-08-12我國(guó)法律雖然認(rèn)定了證人出庭作證是常態(tài),書(shū)面證言是例外。但是其規(guī)定還有不足,筆者建議進(jìn)行如下改進(jìn): 1、對(duì)于證人不出庭作證情況的規(guī)定。首先,對(duì)于我國(guó)法律現(xiàn)已規(guī)定的“確有困難”進(jìn)行細(xì)致規(guī)定。如年邁要到80歲以上,體弱要有醫(yī)院開(kāi)具的證明。對(duì)特殊崗位應(yīng)做具體的限制性規(guī)定。其次,增加可不出庭作證的情況。 筆者建議增加以下幾點(diǎn): (1)控辯雙方對(duì)書(shū)面證言無(wú)爭(zhēng)議的; (2)雖對(duì)某一證言有爭(zhēng)議但其他證據(jù)可以證明清 -
在我國(guó)，證券業(yè)的從業(yè)人員和對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)人員是江西在線咨詢 2023-06-12關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員可否持有和買賣股票的問(wèn)題，各國(guó)有不同的做法和規(guī)定。有些國(guó)家允許證券業(yè)的從業(yè)人員可以持有股票及進(jìn)行股票的交易，但規(guī)定這些人員在買賣股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)將各次交易成交的情況予以申報(bào)，以使其他投資者進(jìn)行監(jiān)督。我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有 -
發(fā)達(dá)國(guó)家如何完善我國(guó)基本國(guó)情澳門在線咨詢 2022-10-29在法律條例中增加新的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為處罰辦法，明確一般性條款、強(qiáng)制權(quán)，增強(qiáng)對(duì)各種新出現(xiàn)的或者將會(huì)出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的控制力。2明確執(zhí)法主體，并賦予這些執(zhí)法機(jī)構(gòu)較為寬泛的調(diào)查權(quán)，統(tǒng)一執(zhí)法機(jī)構(gòu)：設(shè)立公平競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、處罰權(quán)以及相應(yīng)的準(zhǔn)司法權(quán)。3加重不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任.（望采納
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