在美國,并非所有州的股東派生訴訟先訴請(qǐng)求中都包括對(duì)股東會(huì)的請(qǐng)求,并且對(duì)于向股東會(huì)的先訴請(qǐng)求程序,內(nèi)容和處理也不完全相同。向股東會(huì)提出先訴請(qǐng)求的主要理論支持是:股東會(huì)應(yīng)當(dāng)決定公司的政策,股東也應(yīng)當(dāng)知道原告指控的錯(cuò)誤行為是什么以及股東應(yīng)當(dāng)參與到尋求救濟(jì)的行為中去。此外,向股東會(huì)的先訴請(qǐng)求可以保障公司免于重復(fù)起訴,因?yàn)槿绻麤]有先訴請(qǐng)求,很多股東都可以提出派生訴訟。
從整體上講,較為嚴(yán)格的股東會(huì)訴前請(qǐng)求也是不干涉司法理念(NoninterventionistJdicialPhilosophy)的體現(xiàn),法院在可能介入公司內(nèi)部紛爭的時(shí)候會(huì)非常謹(jǐn)慎,除非是當(dāng)事人明顯地沒有得到公平的對(duì)待,并且當(dāng)事人希望法院審判解決糾紛。同時(shí),司法上的要求也反映出對(duì)股東派生訴訟的懷疑,或者是更傾向于放權(quán)給作為集體的股東會(huì),而不是鼓勵(lì)產(chǎn)生保護(hù)公司利益的個(gè)人英雄。但是上述理由遇到的最大挑戰(zhàn)是他們僅僅適用于小公司或閉鎖公司現(xiàn)實(shí)中的決策程序,在大公司或開放型公司中,股東會(huì)的決策程序往往是以表決權(quán)代理的方式由參會(huì)的股東決定,其他很多股東并不會(huì)親自到會(huì),當(dāng)然也就發(fā)揮不了就派生訴訟案件或其他救濟(jì)方式本身事實(shí)進(jìn)行集體討論的優(yōu)勢(shì)。因此,美國很多州并不要求在提起股東派生訴訟之前向股東會(huì)請(qǐng)求。即使立法要求訴前向股東會(huì)請(qǐng)求的州,一般也都有例外規(guī)定,典型的例外是原告在訴狀中闡明向股東會(huì)的先訴請(qǐng)求是徒勞的,譬如說多數(shù)股份由被指控的股東所有或控制的情況。在麻省和新澤西州,訴前請(qǐng)求的例外還包括被起訴的情況緊急,來不急召集股東會(huì)議等。
至于股東會(huì)作出拒絕提起訴訟的效力,即便是采用嚴(yán)格先訴請(qǐng)求的州也因案件的不同而不同。有的州認(rèn)為原告股東并不必然受到多數(shù)股東不起訴決定的約束,有的州則相反??傮w來說,原告股東主張先訴請(qǐng)求免除的理由是否充分屬于法院的自由裁量范圍。在有些州,原告股東是否必須向股東會(huì)作先訴請(qǐng)求,后來演變?yōu)楸恢缚氐腻e(cuò)誤行為是否被多數(shù)股東事后追認(rèn),如果錯(cuò)誤行為事后得不到多數(shù)股東的追認(rèn),即被指控的行為為越權(quán)行為、欺詐或非法,原告股東可以免除先訴請(qǐng)求。
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