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眾所周知，申請私募牌照需要2-3名從業(yè)人員即：法人、基金經(jīng)理、風控總監(jiān)。其中備案證券類需要三名從業(yè)人員，股權(quán)類備案需要兩名。按基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定來說現(xiàn)在從業(yè)人員的認定方式只有考試成績，其他方式均作廢。

規(guī)定上說只要考試成績通過就有有從業(yè)資格，可以申請私募基金管理人。其實不然。

基金業(yè)協(xié)會審核尺寸收緊，據(jù)我申請的最新案例說明，光有從業(yè)資格是不夠的，是有很大風險打回來修改的，必須有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗。簡單來說你雖然考過了但是沒有經(jīng)驗?zāi)阕龈吖苣阍趺幢ＷC安全。以后申請不能指望60分及格就可以順利拿到基金管理人。高管是一個企業(yè)最關(guān)鍵的元素，他的優(yōu)劣直接影響企業(yè)的發(fā)展，無論是為了過基金管理人還是經(jīng)營還是多備一些。

在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

一、私募基金是不是法人組織

私募基金只是一個名稱，不具有法人的性質(zhì)，但私募基金管理人是法人組織，一般是由于基金公司。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第七條各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、私募基金管理人性質(zhì)

(一)管理人性質(zhì)

基金管理人需具備的條件：各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：

1、具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;

3、有完整的組織結(jié)構(gòu);

4、有足夠的、合格的專業(yè)人才;

5、具有完備的風險控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

(二)法律規(guī)定

在我國，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

1、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

2、注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。