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私募基金管理人定期更新要求？

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-06 14:52:57 493 人看過

1、月度更新：私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)進行月度更新，更新所管理的私募證券投資基金的相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2、年度更新：私募基金管理人應當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

非私募證券投資基金（私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金）：

1、季度更新：私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進行季度更新，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關知識進行歸納整理。如若侵權(quán)或錯誤，請通過反饋渠道提交信息，我們將及時處理。【點擊反饋】

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最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

《私募投資基金募集行為管理辦法》(簡稱《辦法》)，對私募基金的募集主體、募集程序、募集義務等進行了明確規(guī)定，要求募集機構(gòu)需向特定對象進行宣傳，并設置不低于24小時的投資冷靜期，并探索回訪確認制度?！掇k法》規(guī)定，私募基金募集機構(gòu)主體有兩類，一類是在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，另一類是在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格并成為基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售機構(gòu)。在募集程序上，《辦法》規(guī)定，需依3個層次層層遞進：1、募集機構(gòu)可以通過合法途徑，向不特定對象宣傳的內(nèi)容，但僅限于私募管理人的品牌、投資策略、管理團隊等信息。值得關注的是，非特定對象轉(zhuǎn)變?yōu)樘囟▽ο?，必須?jīng)過調(diào)查問卷測試和評估匹配。這意味著，如果微信有好友沒有經(jīng)過測試和評估匹配，那么在微信朋友圈的產(chǎn)品宣傳也不合規(guī)。2、在通過調(diào)查問卷的方式完成特定對象確定程序后，募集機構(gòu)可以向特定對象宣傳推介具體私募基金產(chǎn)品。募集機構(gòu)有義務充分揭示私募基金產(chǎn)品的風

2023-06-03

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私募基金管理人申請公募基金管理業(yè)務資格流程

一、具體依據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號)第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)管管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[20

2023-06-06

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私募基金管理人被注銷后私募基金該如何備案

隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國金融業(yè)資本市場也得到了快速發(fā)展。在股權(quán)、債權(quán)等基礎的金融工具的基礎上衍生出了許多的新的金融產(chǎn)品，比如基金等產(chǎn)品?，F(xiàn)如今，基金已成為我國金融資本市場一個比較重要的金融模式。隨著基金行業(yè)的發(fā)展，國家為降低金融風險，對基金業(yè)的監(jiān)管也越來越嚴格，對私募基金不符合要求的直接注銷基金管理人，那么，私募基金管理人被注銷后私募基金該怎樣備案，將在下文詳細介紹。私募基金公司備案流程:一、基金管理人登記私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。二、基金備案私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行

2023-06-01

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私募證券投資基金法對私募基金管理有何規(guī)定？

私募證券投資基金是一種非公開募集的證券投資基金，相對于政府監(jiān)管的、向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的基金。這類基金是通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設立的，其銷售和贖回是由基金管理人私下與投資者協(xié)商進行的。私募證券投資基金是指相對于政府監(jiān)管的、向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金。這類基金是通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設立的，其銷售和贖回是由基金管理人私下與投資者協(xié)商進行的。【私募基金募集資金的方式】私募基金是一種非公開募集的基金，募集資金的方式與公開募集的基金有所不同。私募基金募集資金的方式包括向特定對象募集資金、向特定行業(yè)募集資金、向特定地區(qū)募集資金等。同時，私募基金募集資金的規(guī)模也較為靈活，可以根據(jù)不同的投資者需求進行募集。然而，私募基金募集資金的方式也存在一些風險。首先，由于私募基金募集資金的面向?qū)ο筝^為特定，因此，如

2023-08-27

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私募基金募集方式的要求?

私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集資金，不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。一、私募基金起投金額是多少股權(quán)私募基金起投金額一般是不得低于100萬的，而且合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，參與人數(shù)同樣應當受到限制。私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金。二、基金募集過程中可能涉及到的非法集資問題2009年紅鼎創(chuàng)投劉曉人因無力償還民間集資被迫向警方自首，后被判死刑。同樣是2009年，上海匯樂創(chuàng)投黃浩因涉嫌非法集資最終被判無期。這兩起案件的先后發(fā)生，給創(chuàng)投界以及私募股權(quán)投資基金業(yè)內(nèi)都產(chǎn)生很大的震懾力，許多人開始思索基金如何進行有效的資金募集而又不觸碰法律上關于非法集資的紅線，這也是筆者在實踐中遇到的

2023-04-12

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法律綜合知識
私募基金管理人股東應具備哪些資質(zhì)要求

一、私募基金管理人股東應具備哪些資質(zhì)要求私募基金管理人股東應具備以下資質(zhì)要求：1．實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；2．自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；3．有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；4．有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等符合登記條件的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記。二、私募基金募集的程序包括哪些內(nèi)容私募股權(quán)基金募集流程主要包括：特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。具體內(nèi)容如下：1．特定對象的確定：在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行

2023-08-23

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基金管理人
私-募基金管理人的員工人數(shù)

1、高管資格：從事證券類的私-募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風控負責人一定要基金從業(yè)資格。2、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風控負責人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。一、私-募基金管理人備案的員工的要求：據(jù)《私-募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，從事私-募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私-募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私-募基金從業(yè)資格：1、通過基金業(yè)協(xié)會組織的私-募基金從業(yè)資格考試；2、最近三年從事投資管理相關業(yè)務；3、基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。二、私-募基金牌照的申請條件1、私-募管理型企業(yè)的注冊資本不低于3000萬元，單個投資者的投資數(shù)額不低于100萬元。2、私-募基金型企業(yè)的注冊資本不低于5億元，設立時實收資本不低

2023-03-26

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基金合同
私募基金新規(guī)

私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務活動前，應當按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。一、私募基金的投資周期有多長私募基金的募集期一般是1-3個月，在此期間內(nèi)私募投顧向特定投資者募集資金，募集期結(jié)束，就進入封閉期了，私募基金的封閉期一般是6個月到一年，這時，基金合同已經(jīng)生效。私募基金的募集期一般是1-3個月，在此期間內(nèi)私募投顧向特定投資者募集資金，投資者在這個階段只能買入，而不能賣出基金份額，買入的價格是份額凈值。選擇基金管理人，選擇有成熟交

2023-06-23

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基金管理公司
私募基金管理公司如何管理

私募基金管理公司如何管理制度第一章總則第一條為了加強公司內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障投資者和股東利益，依據(jù)有關法律法規(guī)，特制定本制度。第二條公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。第三條公司執(zhí)行董事對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。第二章內(nèi)部控制的目標和原則第四條公司內(nèi)部控制的總體目標是：(一)保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。(二)防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(三)確保所管理基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

2023-06-01

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私募基金備案對法人的要求

若申請備案公司的股東有法人股公司，則法人股公司需要提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、稅務登記證的三證掃描件（三證合一的企業(yè)只需要提供營業(yè)執(zhí)照即可）、公司聯(lián)系地址、聯(lián)系電話傳真號碼、法人姓名、手機號碼、座機電話、傳真、郵箱、郵編。私募基金備案有何特點1、實行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任；二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會

2023-08-01

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基金管理人
私募基金管理人備案登記的資格要求都有哪些？

從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。根據(jù)當前備案的實踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。且若在提交法律意見書時還沒有取得從業(yè)資格的，不妨礙提交備案申請，但要承諾在2016年12月31日取得從業(yè)資格。否則，根據(jù)我們的理解，在其他條件都符合的情況下，協(xié)會將可能予以通過備案，但會限制基金管理人發(fā)行產(chǎn)品。（依據(jù)2016年3月23日，中國基金業(yè)協(xié)會在上海舉辦《關于進一步加強私募基金管理人登記政策培訓》時，主講人中國基金業(yè)協(xié)會私募會員部主任董煜韜指出“已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，目前高管人員尚不具備從業(yè)資格的，仍可補提《私募基金管理人登記法律意見書》后首發(fā)產(chǎn)品；但高管人員必須在2016年12月31日前取得從業(yè)資格，法律意見書中

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私募基金要求高風險嗎

私募基金需要提風險，募集機構(gòu)應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構(gòu)應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。私募基金特點1、購買門檻較高僅對合格的機構(gòu)和個人投資者私募發(fā)行，不在公開場合發(fā)售，也沒有公開的推廣；同時，其起點金額較高，每份投資一般不少于100萬。2、收取20％超額業(yè)績費當私募基金產(chǎn)生盈利時私募基金管理人會提取其中的20％作為回報。但該超額業(yè)績費只有在私募基金凈值每次創(chuàng)出新高后才可以提取。3、追求絕對正收益私募基金管理人的利益和投資者的利益較為一致，主要原因是私募基金的固定管理費很少，私募基金需要追求絕對的正收益，對下行風險的控制相對嚴格。4、股票的投資比例靈活在0－100％之間，可稱之為“全天候”的產(chǎn)品，可以通過靈活的倉位選擇部分或全部規(guī)避市場的系統(tǒng)性風險。5、

2023-07-22

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私募基金股東有何要求

登記信息內(nèi)容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務的合伙人發(fā)生變更;發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。一、私募基金管理公司的注冊條件有什么私募基金管理公司的注冊條件如下：1、注冊資本不低于1億元，必須是實收貨幣資本；2、股東應具有經(jīng)營金融業(yè)務或管理金融機構(gòu)的良好

2023-03-03

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私募基金公司登記要求

私募基金公司備案所需文件包括工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名單、高級管理人員的基本信息，以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金公司辦結(jié)登記手續(xù)。私募基金公司備案所需文件包括：工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程或合伙協(xié)議、主要股東或合伙人名單、高級管理人員的基本信息，以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金公司辦結(jié)登記手續(xù)。私募基金公司備案要求是什么？根據(jù)我國私募基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定，私募基金公司設立時需要向基金業(yè)協(xié)會申請基金備案，并提交一系列文件和材料。這些要求包括：1. 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的基

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