大陸地區(qū)投資人來臺(tái)從事證券投資及期貨交易管理辦法
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-06 16:24:46
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發(fā)布部門:臺(tái)灣省
發(fā)布文號(hào):
臺(tái)灣“金管會(huì)”為擴(kuò)大其證券與臺(tái)灣產(chǎn)證券化條例或不動(dòng)產(chǎn)證券化條例規(guī)定發(fā)行之受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券及認(rèn)購（售）權(quán)證等，但不得投資興柜有價(jià)證券及店頭衍生性商品。
（二）投資限額：
1．大陸地區(qū)投資人投資臺(tái)灣地區(qū)證券之限額，由金管會(huì)會(huì)商外匯業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)后定之。
2．大陸地區(qū)投資人投資臺(tái)灣地區(qū)證券數(shù)額與華僑及外國人投資數(shù)額之合計(jì)數(shù)，不得逾其他法令所定華僑及外國人投資比率上限之?dāng)?shù)額。
3．大陸地區(qū)投資人單次或累計(jì)投資取得上市或上柜公司百分之十以上之股份者，應(yīng)依臺(tái)灣\"經(jīng)濟(jì)部\"所定辦法申請(qǐng)核準(zhǔn)。
四、對(duì)于大陸地區(qū)投資人來臺(tái)投資之相關(guān)管理機(jī)制如下：
（一）不得實(shí)質(zhì)控制或影響公司經(jīng)營管理，即不得當(dāng)選為董事或監(jiān)察人且不得控制或影響公司業(yè)務(wù)經(jīng)營或人事任免。
（二）其表決權(quán)之行使，原則上應(yīng)由臺(tái)灣地區(qū)代理人或代表人出席為之。
（三）必要時(shí)得要求大陸地區(qū)投資人提供最終受益人相關(guān)資料。
（四）陸資登記時(shí)給予特殊代碼，以利監(jiān)控。
（五）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)視及跨市場(chǎng)通報(bào)機(jī)制。
上該管理辦法公布施行后，陸資即可投資國內(nèi)資本市場(chǎng)及從事期貨交易，將可循序?qū)氪箨戀Y金，增加我國市場(chǎng)新動(dòng)能，并有助于上市（柜）公司吸引大陸優(yōu)秀員工，提供外國企業(yè)來臺(tái)上市上柜之誘因。
二00九年四月二十九日
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公司債務(wù)近年來，伴隨著臺(tái)商在大陸投資項(xiàng)目的不斷增多，投資額的不斷攀升，各類涉臺(tái)的投資合同糾紛也顯著增多，導(dǎo)致臺(tái)商在大陸投資的法律風(fēng)險(xiǎn)日益加大。其中，由于隱名投資問題而引發(fā)的各類法律糾紛，已經(jīng)成為臺(tái)商在大陸投資法律爭(zhēng)議的重要組成部分。可是，由于臺(tái)商缺乏對(duì)大陸隱名投資法律現(xiàn)狀的全面認(rèn)識(shí)，不了解規(guī)避隱名投資法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，導(dǎo)致當(dāng)前臺(tái)商在大陸的隱名投資糾紛案件持續(xù)增多。因此，正確認(rèn)識(shí)和了解隱名投資法律問題，將有效避免臺(tái)商投資過程中不必要的損失。一、隱名投資的概念(一)股東出資成立公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》(臺(tái)商投資還需依據(jù)三資企業(yè)法)的相關(guān)規(guī)定，簽署章程、投入資金，向工商部門申報(bào)并辦理注冊(cè)登記手續(xù)(臺(tái)商投資需先取得外資管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn))，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，出資人才能成為公司股東。但是現(xiàn)實(shí)中存在實(shí)際投資人與注冊(cè)登記的投資人不相符的情況，這種情況被稱為隱名投資。所謂的隱名投資是一方(隱名投資人)實(shí)際認(rèn)購出資，而公司章2023-06-09365人看過 -
2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)人員在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包2023-06-01291人看過 -
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證券交易行為人構(gòu)成誘騙投資者買賣證券罪既遂的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任為：處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。誘騙投資者買賣證券罪具有哪些構(gòu)成要件誘騙投資者買賣證券罪的構(gòu)成要件：1．主體要件：主體為特殊主體；2．主觀要件：在主觀方面表現(xiàn)為故意；3．客體要件：客體是證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；4．客觀要件：表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為?！缎谭ā返谝话侔耸粭l編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的2023-08-15397人看過 -
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第一章總則第一條為有效利用社會(huì)閑散資金，促進(jìn)海南房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)政策法令，結(jié)合海南實(shí)際情況，制定本辦法。第二條房地產(chǎn)投資券（以下簡(jiǎn)稱投資券）是一種投資收益憑證。它是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，持有人憑以獲取特定房地產(chǎn)為標(biāo)的的投資收益的有價(jià)證券。第三條發(fā)行人，是指經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的具有房地產(chǎn)業(yè)經(jīng)營范圍的企業(yè)法人。第四條投資人，是指持有房地產(chǎn)投資券的自然人或法人。第五條管理人，是指受投資人委托管理標(biāo)的房地產(chǎn)的經(jīng)營、銷售，并向投資人分派投資收益的非銀行金融機(jī)構(gòu)。第六條中國人民銀行海南省分行是投資券的主管機(jī)關(guān)。發(fā)行投資券必須經(jīng)中國人民銀行海南省分行批準(zhǔn)。第七條本辦法適用于在海南省注冊(cè)的具有法人資格的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)發(fā)行的投資券。第二章投資券的發(fā)行第八條投資券應(yīng)以海南省內(nèi)的房地產(chǎn)為投資標(biāo)的。第九條企業(yè)發(fā)行投資券應(yīng)至少提前一周公布發(fā)行章程或發(fā)行辦法。第十條申請(qǐng)發(fā)行投資券的企業(yè)，應(yīng)向主管機(jī)2023-06-10354人看過 -
1、泉州市公安局臺(tái)商投資區(qū)分局地址：泉州市臺(tái)商投資區(qū)張坂鎮(zhèn)黃嶺村電話：0595273931222、泉州市公安局洛陽派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)洛陽鎮(zhèn)洛陽村萬安路465號(hào)電話：0595874890733、泉州市公安局東園派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)東園鎮(zhèn)東園村東前路94號(hào)電話：0595875812124、泉州市公安局張坂派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)張坂鎮(zhèn)張坂村張坂街103號(hào)電話：0595875119405、泉州市公安局百崎派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)百崎回族鄉(xiāng)里春村里春黎陽街500號(hào)電話：0595875516426、泉州市公安局浮山邊防派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)張坂鎮(zhèn)玉山村山高富1號(hào)電話：0595875141107、泉州市公安局秀涂邊防派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)東園鎮(zhèn)瑯山村華正輕工旁電話：0595875931108、泉州市公安局洛陽邊防派出所地址：泉州臺(tái)商投資區(qū)洛陽鎮(zhèn)西方村127號(hào)電話：0595272023-05-10403人看過
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基金運(yùn)作一、證券投資基金運(yùn)作管理辦法中投資基金策略有哪些？“負(fù)利率”的投資策略最近貨幣市場(chǎng)基金公布的收益率引起了部分投資者的關(guān)注，某貨幣市場(chǎng)基金公布的當(dāng)日每萬份基金凈收益為-0.2566元，7日年化收益率降至1.6260%，成為年內(nèi)第一只當(dāng)日收益出現(xiàn)負(fù)值的基金。第二天，另外一只貨幣市場(chǎng)基金的日收益也出現(xiàn)負(fù)值。貨幣市場(chǎng)基金出現(xiàn)負(fù)利率雖然只是個(gè)別現(xiàn)象，而且在第二天也恢復(fù)了正值，但提醒人們貨幣市場(chǎng)基金投資并非僅僅像儲(chǔ)蓄那樣簡(jiǎn)單。近期市場(chǎng)利率的快速變化是導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)收益的主要原因，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的也只是個(gè)別基金，偶爾出現(xiàn)的負(fù)收益并不會(huì)改變貨幣市場(chǎng)基金的低風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)長期持有貨幣市場(chǎng)基金的投資者來說，并沒有產(chǎn)生根本性的影響。但對(duì)于投資者來說，除了關(guān)注貨幣市場(chǎng)基金本身的收益之外，也要關(guān)注貨幣政策以及市場(chǎng)利率的變化，由于下一步貨幣政策的取向是增強(qiáng)貨幣政策的主動(dòng)性，因此預(yù)期市場(chǎng)利率仍有上升空間。由于新股發(fā)行而導(dǎo)致的貨2023-06-03378人看過 -
記者近日獲悉，針對(duì)證券投資咨詢行業(yè)出現(xiàn)的新問題、新情況，監(jiān)管層擬修改《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，目前正在全國范圍內(nèi)開展討論和調(diào)研。知情人士透露，新制定的證券投資咨詢管理辦法將就證券投資咨詢業(yè)務(wù)的范圍定位、監(jiān)管處罰等各種情況做出明確規(guī)定。專業(yè)人士指出，目前的法律法規(guī)缺乏對(duì)證券投資咨詢業(yè)定位問題做出明確規(guī)范。首先，原有證券投資咨詢管理辦法主要從業(yè)務(wù)和人員的角度予以規(guī)范，證券投資咨詢尚未作為一個(gè)行業(yè)被納入法規(guī)調(diào)整范圍，這是證券咨詢業(yè)定位不清的主要原因。在實(shí)踐中，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)很少是獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，大多數(shù)情況下是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同時(shí)兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，因而使得證券投資咨詢?cè)谛袠I(yè)劃分上存在較大難度?！蹲C券法》也因此作了較大修改，對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理由機(jī)構(gòu)審批轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)管理。2005年12月12日頒布的《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，雖然從機(jī)構(gòu)管理的角度對(duì)會(huì)員制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2023-06-09293人看過 -
期貨交易被告鄭某、王某等人設(shè)立某公司，通過媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行培訓(xùn)，講授投資期貨、外匯的知識(shí)，再虛構(gòu)某公司與香港某國際集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱香港某公司)等境外公司合作，稱其可在境內(nèi)通過該公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)從事香港恒生指數(shù)等境外期貨交易，并可獲取高額利潤。在公司業(yè)務(wù)員的游說下，應(yīng)聘人員與某公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶。之后，這些客戶通過某公司取得網(wǎng)上交易賬戶和密碼，自行或委托業(yè)務(wù)員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行所謂的期貨、外匯交易。某公司通過不同手法制造客戶虧損的假象，以此方式騙取客戶的交易款800余萬元。某地中級(jí)人民法院認(rèn)定，某咨詢服務(wù)有限公司(簡(jiǎn)稱某公司)鄭某、王某等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構(gòu)事實(shí)騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關(guān)涉案人員未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)非法經(jīng)營期2023-06-09430人看過 -
2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。二二年十二月十六日第一章總則第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）證券公司；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、2023-08-17258人看過
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(1)、股指期貨采用保證金交易，可以雙向交易。(2)、杠桿效應(yīng)放大了投資風(fēng)險(xiǎn)與收益，一旦出現(xiàn)虧損，可能會(huì)造成大于初始保證金的損失。(3)、股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果價(jià)格變動(dòng)向不利于投資者持有頭寸方向變化，投資者有被追加保證金的可能，一旦不能補(bǔ)足就有可能被強(qiáng)制平倉。(4)、合約月份為交易當(dāng)月起的兩個(gè)連續(xù)月份的近月合約以及后續(xù)的兩個(gè)季月合約。(5)、股指期貨是“零和”游戲，而股票是可以“增值”。2023-05-01251人看過 -
證監(jiān)會(huì)發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第38號(hào)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和財(cái)政部審議通過，現(xiàn)予公布，自2007年8月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林中華人民共和國財(cái)政部部長：金人慶二○○七年四月十九日期貨。第二十四條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第五章罰則第二十五條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二十六條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二十七條對(duì)挪用、侵占、騙取保障2023-06-06341人看過
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期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，以遠(yuǎn)期合同交易為雛形而發(fā)展起來的一種高級(jí)的交易方式。 它是指為轉(zhuǎn)移市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)那些大批量均質(zhì)商品所采取的，通過經(jīng)紀(jì)人在商品交易所內(nèi)，以公開競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行期貨合約的買賣形式。... 更多>
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股票、證券、期貨投資、期貨期貨交易、股票證券、股票三者有何區(qū)別陜西在線咨詢 2022-05-04金融證券是那些消費(fèi)和投資支出大于當(dāng)前收入的單位開出的借據(jù)或收據(jù)。金融證券是金融行業(yè)和證券行業(yè)類的問題的匯總，包括股票、債券等。 股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證。收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權(quán)是相等的。每個(gè)股東所擁有的公司所有權(quán)份額的大小，取決于其持有的股票數(shù)量占公司總股本的比重。股票一般可以通過買賣方式有償轉(zhuǎn)讓，股東能通過股票轉(zhuǎn)讓收回其投資，但不 -
證券投資基金運(yùn)作管理辦法辦法江蘇在線咨詢 2023-06-11證券投資基金運(yùn)作管理辦法 第一章總則 第一條為了規(guī)范證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。 第三條從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證 -
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得有哪些行為河南在線咨詢 2022-11-03(一)代理投資人從事證券、期貨買賣； (二)向投資人承諾證券、期貨投資收益； (三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； (四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨； (五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易； (六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 -
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證券投資基金的交易費(fèi)用河北在線咨詢 2022-10-141.我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司制支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 2.交易時(shí)間：如果是在交易日(周一至周五的股市開盤時(shí)間)買的，一般會(huì)在T+2(T為購買基金的交易日，+2就是在購買當(dāng)天后的2個(gè)交易日)后，就可以看到自己購買的基金份額了。預(yù)約基金應(yīng)該是在非
